鄭永年

羅伯特•吉爾平認(rèn)為，國(guó)際關(guān)系的實(shí)質(zhì)就是各獨(dú)立國(guó)家之間在國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)下，為了追求權(quán)力和財(cái)富而進(jìn)行的無(wú)止境的斗爭(zhēng)。這一情況在人類社會(huì)的漫長(zhǎng)歷史上從未改變過(guò)，將來(lái)也不會(huì)改變。但是，在不同的國(guó)家形態(tài)下，國(guó)家間的斗爭(zhēng)形式是大不相同的。例如現(xiàn)代國(guó)家間的關(guān)系不同于前現(xiàn)代國(guó)家間的關(guān)系。進(jìn)而，在國(guó)際政治舞臺(tái)上，國(guó)家作為一個(gè)獨(dú)立的單元，像個(gè)人一樣，追求權(quán)力與財(cái)富。所以我們可以把國(guó)家定義為一種特別的組織，它一方面從社會(huì)提取經(jīng)濟(jì)和其他各種資源以支持自身的生存，另一方面向社會(huì)提供安全和福利。它還必須和其他國(guó)家互動(dòng)。正因?yàn)閲?guó)家間的互動(dòng)，國(guó)際關(guān)系由此而生。

國(guó)家間的地位不存在平等關(guān)系

在現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系中，盡管我們承認(rèn)各國(guó)間的一律平等，承認(rèn)各國(guó)為主權(quán)國(guó)家。但實(shí)際上，由于種種原因，如同社會(huì)中人與人的關(guān)系一樣，國(guó)家間的地位是不可能有真正的平等可言的。國(guó)際關(guān)系是一種嚴(yán)格的等級(jí)關(guān)系。這種等級(jí)關(guān)系表現(xiàn)在政治、經(jīng)濟(jì)和文化等各方面。盡管國(guó)家與個(gè)人一樣在國(guó)際政治舞臺(tái)上追求利益和財(cái)富，但和個(gè)人不一樣，在國(guó)際關(guān)系中，國(guó)家之上不存在一個(gè)政府。在社會(huì)中，我們經(jīng)常有各自組織，尤其是政府來(lái)調(diào)節(jié)我們之間的關(guān)系。如果我們不能解決我們之間的沖突，國(guó)家就會(huì)以仲裁者的面目出現(xiàn)在我們面前，用強(qiáng)制力量來(lái)約束我們的行為，維持社會(huì)秩序。但國(guó)家間的關(guān)系就不同了。每一個(gè)國(guó)家都是主權(quán)國(guó)家。沒(méi)有其他國(guó)家能夠名正言順地把自己的意志強(qiáng)加在他國(guó)之上。就是說(shuō)，不存在高于主權(quán)國(guó)家的政府，沒(méi)有一種組織能夠凌駕于國(guó)家之上。這種情況在國(guó)家之間關(guān)系中就是通常所說(shuō)的無(wú)政府狀態(tài)。

一個(gè)國(guó)家對(duì)另一個(gè)國(guó)家的權(quán)力關(guān)系是通過(guò)某種控制形式來(lái)表現(xiàn)的。對(duì)另一個(gè)國(guó)家的控制可為一國(guó)帶來(lái)利益，對(duì)整個(gè)國(guó)際體系的控制會(huì)帶來(lái)更大的利益。那么，在國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)下，國(guó)家何以能控制他國(guó)呢？這是因?yàn)闄?quán)力在各國(guó)之間的分配是極其不平衡的。大國(guó)和強(qiáng)國(guó)扮演領(lǐng)導(dǎo)者角色，組織和維持國(guó)家間的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系，控制各自的勢(shì)力范圍。國(guó)際權(quán)力分配的不平衡決定了國(guó)際關(guān)系的等級(jí)性。如同國(guó)內(nèi)階級(jí)關(guān)系，國(guó)家間也不可避免地存在著統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系。如同國(guó)內(nèi)政治生活，赤裸裸的權(quán)力控制往往很快失去其合法性。在國(guó)際政治上，大國(guó)的統(tǒng)治也往往披著某種道德外衣。英國(guó)史學(xué)家卡爾認(rèn)為，國(guó)際關(guān)系中的這種道德外衣就是我們通常所說(shuō)的國(guó)際威望。弱國(guó)服從強(qiáng)國(guó)，但強(qiáng)國(guó)總是賦予這種服從種種道德含義。服從變成了應(yīng)該服從。當(dāng)然，在等級(jí)國(guó)際關(guān)系中，小國(guó)和弱國(guó)沒(méi)有其他的選擇，它們不得不和大國(guó)結(jié)盟，以保證自己的安全。

什么因素導(dǎo)致了大國(guó)的興衰

如同國(guó)內(nèi)階級(jí)結(jié)構(gòu)的變化一樣，隨著環(huán)境的變化，國(guó)際等級(jí)關(guān)系也隨之變化。大國(guó)的興衰是國(guó)際關(guān)系中的普遍規(guī)律。沒(méi)有永久性的大國(guó)和等級(jí)關(guān)系。各國(guó)家總是在根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和其他因素調(diào)整自己在國(guó)際關(guān)系中的地位。那么，具體來(lái)說(shuō)，國(guó)際關(guān)系是如何發(fā)生變化的呢？或者說(shuō)，是什么因素導(dǎo)致大國(guó)的興衰呢？又是什么因素致使一個(gè)國(guó)家向另一個(gè)國(guó)家進(jìn)行挑戰(zhàn)的呢？

在《大國(guó)的興衰》一書(shū)中，肯尼迪認(rèn)為，國(guó)際關(guān)系的變化動(dòng)力在于一國(guó)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的變化。經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)、政治制度、軍事力量及一個(gè)國(guó)家的國(guó)際地位具有深刻的影響。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡決定了一國(guó)在國(guó)際政治中的軍事和戰(zhàn)略地位。很顯然，這種觀點(diǎn)類似于馬克思。盡管馬克思的經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定論不斷地受到挑戰(zhàn)，但迄今還沒(méi)有人提出比馬克思的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)更強(qiáng)有力的理論來(lái)解釋國(guó)際關(guān)系的變化。大多數(shù)學(xué)者仍然認(rèn)為，在國(guó)際關(guān)系舞臺(tái)上，沒(méi)有其他因素能和經(jīng)濟(jì)因素相提并論。

從馬克思的經(jīng)濟(jì)觀中我們可以推出一些關(guān)于國(guó)家和經(jīng)濟(jì)互動(dòng)對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響的動(dòng)因來(lái)。第一，追求經(jīng)濟(jì)利益是任何國(guó)家最重要的目標(biāo)。如果現(xiàn)存國(guó)際關(guān)系結(jié)構(gòu)不能滿足一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，那么它就要千方百計(jì)地去改變這一結(jié)構(gòu)。一國(guó)的經(jīng)濟(jì)權(quán)力在很大程度上決定了其在國(guó)際關(guān)系結(jié)構(gòu)中的地位。第二，國(guó)際關(guān)系的等級(jí)權(quán)力結(jié)構(gòu)最終決定于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表明其財(cái)富和其他資源的增加。隨著這一國(guó)家經(jīng)濟(jì)效益的提高、工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化和國(guó)際貿(mào)易方式的變化，其國(guó)際行為方式也隨之發(fā)生變化。在這里，追求經(jīng)濟(jì)利益和國(guó)際政治權(quán)力是一致的。經(jīng)濟(jì)利益之所以成為國(guó)際關(guān)系中最基本的動(dòng)力，主要是因?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì)資源的貧乏。任何國(guó)家，如果要想生存下去，它必須以某種方式去獲得更多的資源。所以，只要有可能，任何國(guó)家都想以自己的意愿來(lái)組織國(guó)際關(guān)系。自近代以來(lái)，對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求越來(lái)越成為國(guó)家外交政策的重點(diǎn)。國(guó)家間的沖突也往往因?yàn)榻?jīng)濟(jì)利益而發(fā)生。在前現(xiàn)代社會(huì)，國(guó)家間的戰(zhàn)爭(zhēng)往往是因?yàn)樽诮袒蛘我蛩亍５诂F(xiàn)代社會(huì)，經(jīng)濟(jì)生活成為人們生活的主題。對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求往往壓倒對(duì)其他利益的追求?，F(xiàn)代拜金主義對(duì)國(guó)家的外交政策有很大的影響。

經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)為什么導(dǎo)致國(guó)家向外擴(kuò)張

那么，為什么一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致其向外侵略擴(kuò)張呢？經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身是否包含有擴(kuò)張的動(dòng)力？一般說(shuō)來(lái)，有三種類型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)常使一個(gè)國(guó)家變得具有擴(kuò)張主義性質(zhì)。第一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。規(guī)模經(jīng)濟(jì)包括市場(chǎng)規(guī)模、生產(chǎn)單位規(guī)模和交易成本減少等方面。因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)能夠提高經(jīng)濟(jì)效益、減少交易成本，國(guó)家就會(huì)千方百計(jì)地把經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張到其他國(guó)家。第二是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的國(guó)際化。任何國(guó)家，特別是大國(guó)，總想通過(guò)控制國(guó)際關(guān)系來(lái)剝削其他國(guó)家，迫使其他國(guó)家來(lái)負(fù)擔(dān)維持現(xiàn)成國(guó)際關(guān)系的成本。第三是因?yàn)閳?bào)酬遞減規(guī)律的作用。根據(jù)這一規(guī)律，如果要維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，所有必要的生產(chǎn)要素都必須成比例地增長(zhǎng)，否則經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出就會(huì)下降。所以，如果這種比例不能在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中達(dá)到平衡，就要在國(guó)際舞臺(tái)上開(kāi)拓新的市場(chǎng)以滿足國(guó)內(nèi)的需要。

馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的一條重要原則就是，政治變革之所以發(fā)生是因?yàn)殪o態(tài)的社會(huì)政治制度與動(dòng)態(tài)的工業(yè)生產(chǎn)方式之間的矛盾。后來(lái)的學(xué)者把這一原理應(yīng)用到國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，尋找國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響，特別是列寧。列寧在其《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》一文中研究了國(guó)家與戰(zhàn)爭(zhēng)的關(guān)系問(wèn)題。列寧認(rèn)為，因?yàn)槔麧?rùn)率下降是資本主義經(jīng)濟(jì)的一種普遍現(xiàn)象，先進(jìn)的資本主義國(guó)家就試圖通過(guò)擴(kuò)張殖民地來(lái)彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)利潤(rùn)率的下降，通過(guò)海外殖民地來(lái)吸收國(guó)內(nèi)多余的資本。這就是國(guó)際戰(zhàn)爭(zhēng)的根源。列寧還提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響。列寧認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展在各資本主義國(guó)家是極其不平衡的。權(quán)力在它們之間的分配因此也是不平衡的。權(quán)力分配的不平衡決定了國(guó)際關(guān)系的格局不可能是穩(wěn)定的。各資本主義國(guó)家在海外占領(lǐng)的殖民地的多少也反映了它們之間權(quán)力分配的不平衡。最發(fā)達(dá)的國(guó)家在海外占有最多的殖民地。隨著其他國(guó)家國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)的變化，它們就要求對(duì)海外殖民地進(jìn)行重新分配，改變現(xiàn)存國(guó)際關(guān)系的格局。對(duì)海外殖民地的競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)常導(dǎo)致資本主義國(guó)家間的戰(zhàn)爭(zhēng)，并且隨著殖民地空間越來(lái)越小，資本主義國(guó)家間的互動(dòng)越來(lái)越頻繁，它們間的沖突也越來(lái)越強(qiáng)烈。

馬克思、列寧的這些思想被當(dāng)代的一些國(guó)際關(guān)系學(xué)者發(fā)展成為系統(tǒng)的國(guó)際關(guān)系理論，特別是吉爾平。吉爾平在某種程度上采用了馬克思和列寧的關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)政治影響的思想來(lái)解釋霸權(quán)的興衰。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫希曼對(duì)馬克思、列寧的政治經(jīng)濟(jì)互動(dòng)的思想也有很好的發(fā)揮。赫希曼下面的一段話對(duì)我們理解國(guó)際關(guān)系的變化是很有幫助的。

在任何歷史階段，經(jīng)濟(jì)制度總是在特定的政治制度構(gòu)架內(nèi)活動(dòng)的；在這一構(gòu)架內(nèi)，并且正是因?yàn)檫@一構(gòu)架，經(jīng)濟(jì)力量會(huì)自動(dòng)地向前發(fā)展。但是超過(guò)了某一點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展就成為困難，并最終為靜態(tài)的社會(huì)政治制度所限制。社會(huì)制度的變革不僅為經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展所必須，而且也具有了可能性，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)產(chǎn)生出一些強(qiáng)大的社會(huì)力量，他們追求社會(huì)政治的變革以獲取更大的利益。

這就是說(shuō)，第一，任何社會(huì)都受到報(bào)酬遞減規(guī)律的支配。任何社會(huì)政治制度都會(huì)在一定的時(shí)候阻撓經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)如果要發(fā)展，社會(huì)政治制度就必須改革自身或最終被新的力量所推翻。在資本主義社會(huì)，國(guó)家不是通過(guò)改革自身來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，土地的貧乏、資源的奇缺是現(xiàn)代社會(huì)的特點(diǎn)。這些因素必然會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的減少和國(guó)內(nèi)社會(huì)福利的下降，最后是國(guó)家力量本身的衰落。為了維持現(xiàn)政權(quán)，保護(hù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家往往不得不通過(guò)種種經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張方式去控制其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以緩解國(guó)內(nèi)政治與經(jīng)濟(jì)之間的矛盾。第二，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展導(dǎo)致新的社會(huì)政治力量的興起。它們是新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的產(chǎn)物，必然致力于改變現(xiàn)成社會(huì)政治秩序以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。在國(guó)際關(guān)系中，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展往往改變經(jīng)濟(jì)權(quán)力在各個(gè)國(guó)家之間的分配。一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢甚至倒退，而另一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，財(cái)富和權(quán)力急劇增長(zhǎng)，它們必然要向現(xiàn)成國(guó)際秩序挑戰(zhàn)，建立新的國(guó)際關(guān)系原則，增進(jìn)自身的利益。

——摘自鄭永年《中國(guó)民族主義的復(fù)興——民族國(guó)家向何處去》