作者：國務院發(fā)展研究中心創(chuàng)新發(fā)展研究部研究員 呂薇

黨的十九大報告提出，“要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創(chuàng)成果重大突破。加強應用基礎研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新”。如何進一步加強基礎研究，使其轉化為原始創(chuàng)新能力？為此，我們不僅要加大對基礎研究的投入，還要建立相互配套的法律、政策體系，努力營造有利于基礎研究的法治、政策和文化環(huán)境。同時要優(yōu)化基礎研究支出結構，改進評價機制和科研成果管理體制，注意發(fā)揮好企業(yè)的作用。多措并舉，促進基礎研究的轉化應用。

《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確了我國建成世界科技創(chuàng)新強國“三步走”的戰(zhàn)略目標。建成世界科技創(chuàng)新強國的一個重要特征，就是“擁有一批世界一流的科研機構、研究型大學和創(chuàng)新型企業(yè)，涌現出一批重大原創(chuàng)性科學成果和國際頂尖水平的科學大師，成為全球高端人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要聚集地”，依靠科技進步和全面創(chuàng)新提高勞動生產率、社會生產力和經濟發(fā)展質量。黨的十九大報告提出，要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創(chuàng)成果重大突破。加強應用基礎研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新。新形勢下，如何加強基礎研究，并使其更好轉化為原始創(chuàng)新能力，更好實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，成為當前需要研究的課題。

目前，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段，科技發(fā)展也進入由量的增長向質的提升階段，技術創(chuàng)新能力正在從以跟跑為主轉向跟跑、并跑和領跑并存。但與世界主要科技大國相比，我國的基礎研究投入強度偏低，投入來源單一，缺乏具有影響力的科學成果，原始創(chuàng)新能力薄弱，技術供給難以滿足企業(yè)對前沿技術創(chuàng)新的需求。對此，我們迫切需要進一步加強基礎研究，進而提高我國的原始創(chuàng)新能力。

基礎研究是應用研究和重大創(chuàng)新的源頭。從理論上來看，完整的創(chuàng)新鏈就是從基礎研究、應用研究到技術開發(fā)和產業(yè)化應用、規(guī)?；l(fā)展的全過程。還要看到，基礎研究成果是公共品，具有更廣泛的擴散效應和放大作用。實踐證明，以科學發(fā)現為導向的基礎研究是重大的、經濟效益高的技術創(chuàng)新不可或缺的基礎。盡管基礎研究不提供新產品、新工藝和解決技術問題的具體方案，但基礎研究向社會提供了新知識、新原理、新方法，其效益不只限于某一領域的應用研究和產品開發(fā)，更重要的是，基礎研究能以不可預知的方式催生新的產業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。

具體來看，發(fā)展基礎研究、提高原始創(chuàng)新能力，需要建立相互配套的法律、政策體系和分工明確的科研體系，以及促進基礎研究轉化為原始創(chuàng)新能力的體制機制。需在加大基礎研究投入的同時，進一步營造有利于強化基礎研究的法治、政策和文化環(huán)境。

一是優(yōu)化基礎研究的支出結構，完善選題機制，提高基礎研究的質量。要形成高水平的原始創(chuàng)新能力，就必須提高基礎研究的質量。與發(fā)達的創(chuàng)新型國家相比，我國基礎研究支出強度較低，真正具有引領作用的成果較少。

對此，一方面要拓寬基礎研究的投入渠道，發(fā)揮好中央與地方政府、企業(yè)和社會等各方面的作用，增加基礎研究投入。另一方面則要改進科學研究的組織機制，進一步提高研究質量，增強原始創(chuàng)新的能力。要改進基礎研究的選題機制，推動戰(zhàn)略需求導向與自由探索相結合、自上而下與自下而上推進相結合，提高從實踐中凝練和解決科學問題的能力，增加面向需求的基礎研究支出。

二是多措并舉，促進基礎研究的轉化應用?；A研究成果向應用轉化涉及多個環(huán)節(jié)和多個創(chuàng)新主體，是一個系統(tǒng)工程，需要采取多種方式、分階段推進。既要發(fā)揮政府科技計劃的引導作用，又要發(fā)揮資本市場的作用，依靠政府、科研機構和市場的力量，調動各方面的積極性，加強各類科技計劃的銜接，促進基礎研究成果的進一步開發(fā)和利用。還要建立針對基礎研究的應用轉化類科技計劃，加強基于基礎研究的應用研究，促進對基礎研究成果的開發(fā)利用。

三是發(fā)揮企業(yè)在基礎研究及其轉化中的作用?；A研究成果并不都能轉化為應用，只有少數成果可通過市場發(fā)現其應用價值。因此，要發(fā)揮好政府和市場的作用，建立有效的市場發(fā)現機制，促進相關成果轉化和應用。

要鼓勵有能力的企業(yè)自主開展以需求為導向的應用基礎研究，支持企業(yè)參與國家基礎研究項目，提高企業(yè)的基礎研究投入和能力；吸引處于行業(yè)技術前沿的企業(yè)參與國家基礎研究計劃項目指南編制，選擇反映產業(yè)發(fā)展需求的基礎研究課題；進一步開放大學和科研機構的國家實驗室，加強研究機構與企業(yè)的研究合作與人員交流；建立種子基金，發(fā)揮創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)對轉移轉化科研成果的推動作用。

四是建立符合科學規(guī)律的評價體系，提升基礎研究的質量?；A研究項目成果的評價應實行直接產出與社會效果并舉，更重視社會效果；近期效果與中長期效果并舉，更重視中長期效果；數量與質量相結合，更重視質量及其對未來創(chuàng)新的影響和帶動作用。

一方面，根據基礎研究項目來源進行分類評價。自由探索的基礎研究以同行評議為主。重點評價研究方向是否符合國家戰(zhàn)略、社會需求，研究成果對學科發(fā)展有哪些推動和帶動作用，是否在科學和工程前沿有新發(fā)現和新突破等。對國家戰(zhàn)略目標導向的基礎研究，除了上述評價內容外，還要重點評估設定目標的完成程度。同時還要進行長期效果跟蹤，包括論文被引用情況和成果的產業(yè)化應用情況等。

另一方面，對基礎研究人員的評價不能過度強調成果數量和成果轉化，否則將會迫使科學家們更多關注短期結果而難以進行突破性創(chuàng)新。要建立以質量為主的評價指標，加強科研誠信體系建設，嚴厲打擊學術不端行為，營造風清氣正的學術環(huán)境，引導研究人員心無旁騖地進行扎實研究，培養(yǎng)一批具有國際水平的科學家。