2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)以來，世界經(jīng)濟(jì)陷入低谷。與此同時(shí)，以生物、新能源、新材料、人工智能為代表的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在悄然興起。對(duì)于正在全力實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興的中國(guó)來說，如何抓住新技術(shù)革命的機(jī)遇并實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展面臨的重要議題。

技術(shù)范式轉(zhuǎn)換與后發(fā)國(guó)家趕超

從熊彼特的經(jīng)濟(jì)周期理論可知，蕭條期往往孕育著全新的技術(shù)，原有的制度環(huán)境無法滿足新技術(shù)的需要，技術(shù)變革需要與之相匹配的發(fā)展環(huán)境。在技術(shù)和制度范式轉(zhuǎn)換過程中，行為規(guī)則、組織原理、社會(huì)意識(shí)、技術(shù)能力與全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)格局開始劇烈變化。在此期間，前一范式的領(lǐng)先者必須放棄原有的既得利益、改變?cè)瓉淼男袨閼T例與組織規(guī)則，才能適應(yīng)新的范式，因此轉(zhuǎn)變過程較為緩慢。但對(duì)于追趕者而言，由于沒有前一范式的約束，可以相對(duì)容易地引入新技術(shù)、實(shí)現(xiàn)社會(huì)組織變革。因此，范式轉(zhuǎn)換期將為后發(fā)國(guó)家的趕超提供難得的機(jī)會(huì)窗口，歷史上成功的趕超都發(fā)生在這個(gè)時(shí)期。這些案例將有助于理解后發(fā)國(guó)家抓住范式轉(zhuǎn)變機(jī)遇實(shí)現(xiàn)趕超的機(jī)制。

19世紀(jì)末美國(guó)與德國(guó)的趕超

18世紀(jì)后期，英國(guó)通過工業(yè)革命率先進(jìn)入工業(yè)社會(huì)。到了19世紀(jì)70年代，世界經(jīng)濟(jì)周期開始由第二次長(zhǎng)波的蒸汽動(dòng)力與鐵路時(shí)代向第三次長(zhǎng)波的電力與鋼鐵時(shí)代轉(zhuǎn)換。在技術(shù)變革與范式轉(zhuǎn)換期，英國(guó)企業(yè)大部分沒有轉(zhuǎn)變?cè)猩a(chǎn)方式，仍固守前一范式的紡織、冶鐵等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。而美國(guó)和德國(guó)兩個(gè)后發(fā)國(guó)家，除了通過發(fā)展電氣、化工、鋼鐵等新興產(chǎn)業(yè)來加速技術(shù)體系的升級(jí)外，還加大制度創(chuàng)新力度以適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展。如建立研究型大學(xué)和職業(yè)教育制度，增加了新興產(chǎn)業(yè)的工程師和技術(shù)工人供給；企業(yè)開始建立內(nèi)部研發(fā)機(jī)構(gòu)，如德國(guó)的拜耳和巴斯夫，美國(guó)的通用電氣和杜邦等公司，率先建立了自己的研發(fā)部門，其他企業(yè)紛紛效仿并迅速在其他新興產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散。這兩項(xiàng)重要的組織制度創(chuàng)新促進(jìn)了新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并最終推動(dòng)美國(guó)和德國(guó)經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展。

20世紀(jì)后期日本的追趕

20世紀(jì)70年代之前，“福特制”大規(guī)模生產(chǎn)主導(dǎo)了第四次長(zhǎng)波，但是兩次“石油危機(jī)”促使第二次工業(yè)革命的主導(dǎo)范式走到盡頭。而日本抓住了這次機(jī)遇，從20世紀(jì)70年代開始呈現(xiàn)出明顯的趕超勢(shì)頭：不但汽車產(chǎn)業(yè)的研發(fā)與生產(chǎn)能力全面超越美國(guó)，而且以半導(dǎo)體和集成電路為核心的電子產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域也逐漸趕上。究其原因，首先是日本在二戰(zhàn)后科技資源投入的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過OECD成員國(guó)；其次是將教育與培訓(xùn)視為關(guān)鍵性因素，社會(huì)培訓(xùn)不但長(zhǎng)期進(jìn)行而且訓(xùn)練十分嚴(yán)謹(jǐn)；第三是從產(chǎn)業(yè)政策向競(jìng)爭(zhēng)政策的轉(zhuǎn)換，提升了企業(yè)的創(chuàng)新活力；第四是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開發(fā)與國(guó)際市場(chǎng)的開拓，日本許多產(chǎn)業(yè)都因國(guó)內(nèi)外的龐大需求而受益匪淺。

世界經(jīng)濟(jì)正處于新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換期

以信息技術(shù)為核心的技術(shù)革命帶領(lǐng)人類進(jìn)入“信息時(shí)代”，美國(guó)的“新經(jīng)濟(jì)”一度引領(lǐng)了新經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的上升期。然而隨著互聯(lián)網(wǎng)泡沫的破滅和金融危機(jī)的爆發(fā)，第五次長(zhǎng)波進(jìn)入了下降期。與此同時(shí)，以生物、新能源、新材料和人工智能為代表的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革也在孕育興起，世界正處于新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換期。

第五次長(zhǎng)波的興起與衰退

自1970年代的石油危機(jī)后，第四次經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波開始進(jìn)入下降期，西方國(guó)家陷入“滯漲”和經(jīng)濟(jì)衰退的困境。與此同時(shí)，微電子和信息技術(shù)等領(lǐng)域正在醞釀著新的技術(shù)革命。從90年代開始，這場(chǎng)新技術(shù)革命加速向新產(chǎn)業(yè)革命轉(zhuǎn)變，最終在美國(guó)形成了一種不同于傳統(tǒng)大工業(yè)經(jīng)濟(jì)模式的“新經(jīng)濟(jì)”。在美國(guó)的帶動(dòng)下，信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)作為新一輪技術(shù)創(chuàng)新的核心，開始在其他國(guó)家迅速擴(kuò)散，并形成了全球范圍的第五次經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波。

2001年互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂后，美聯(lián)儲(chǔ)以低利率刺激房地產(chǎn)，一度令美國(guó)經(jīng)濟(jì)再次實(shí)現(xiàn)了短期繁榮，也為金融危機(jī)埋下伏筆。2008年爆發(fā)的次貸危機(jī)引發(fā)全球性金融危機(jī)，大量金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)紛紛破產(chǎn)，主要股票市場(chǎng)股價(jià)大挫、震蕩加劇，國(guó)際貿(mào)易和投資萎縮。隨著金融危機(jī)范圍的進(jìn)一步擴(kuò)大，日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體先后步入衰退，中國(guó)、印度、巴西和俄羅斯等新興國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也明顯放緩，世界經(jīng)濟(jì)一片低迷。從表面上看，美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)是終結(jié)第五次長(zhǎng)波繁榮期的直接誘因，但是從經(jīng)濟(jì)周期來看，作為帶動(dòng)本輪經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的技術(shù)核心——信息技術(shù)創(chuàng)新和信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的后勁乏力，才是全球性經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的主要原因。

新技術(shù)革命推動(dòng)第六次長(zhǎng)波

從長(zhǎng)波的規(guī)律看，只有經(jīng)濟(jì)泡沫破滅后，新技術(shù)才能獲得實(shí)質(zhì)性突破，創(chuàng)造出全新的產(chǎn)業(yè)和成千上萬的工作崗位，為新產(chǎn)業(yè)革命奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，并迎來下一輪經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的上升期。目前已現(xiàn)端倪的新技術(shù)革命正在塑造第六次長(zhǎng)波的雛形，表現(xiàn)出與傳統(tǒng)范式顯著不同的特征。

正在興起的新興技術(shù)。就新興技術(shù)的進(jìn)展而言，新一輪技術(shù)變革在整體上仍然處于初始期，突破性創(chuàng)新正在經(jīng)歷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與初始用戶的選擇，新技術(shù)與新方法尚未成熟。一是從技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展軌跡來看，并存的多種技術(shù)路線之間仍在競(jìng)爭(zhēng)，不可能在短期內(nèi)形成主導(dǎo)設(shè)計(jì)；二是從主要發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)發(fā)展來看，各國(guó)政府重點(diǎn)支持的生物、新材料、人工智能等技術(shù)，仍然處于產(chǎn)業(yè)化探索階段。但是新技術(shù)體系的輪廓越來越清晰，如能取得突破，將大大影響世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)程。

根據(jù)當(dāng)前的技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，本輪技術(shù)革命呈現(xiàn)出以下發(fā)展趨勢(shì)：一是技術(shù)變革正在由企業(yè)的自發(fā)行為向政府引導(dǎo)和企業(yè)自主的社會(huì)化行為轉(zhuǎn)變，技術(shù)變革的速度將明顯加快；二是技術(shù)變革正在將一系列相互聯(lián)系的突破性創(chuàng)新聯(lián)接起來，形成整個(gè)技術(shù)體系的“群體變革”；三是在技術(shù)變革過程中，科學(xué)與技術(shù)相互滲透，“科學(xué)—技術(shù)—生產(chǎn)”已形成一個(gè)有機(jī)的整體過程，使得許多科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換為產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的周期大大縮短，技術(shù)變革正在加速轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

新經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波范式特征。與第五次長(zhǎng)波主要依靠信息技術(shù)不同，第六次長(zhǎng)波需要一個(gè)復(fù)雜的“技術(shù)族群”來支撐。這些技術(shù)具有以下特點(diǎn)：第一，新材料復(fù)合化、納米化。材料是生產(chǎn)制造的基礎(chǔ)和先導(dǎo)，新材料的強(qiáng)度、質(zhì)量、性能和耐用性均優(yōu)于傳統(tǒng)材料，是孕育新技術(shù)、新裝備和新產(chǎn)品的“搖籃”。第二，新能源綠色化、清潔化。新能源的大規(guī)模應(yīng)用將告別對(duì)石油、煤炭等傳統(tǒng)能源的依賴，減少空氣和環(huán)境污染。第三，生產(chǎn)技術(shù)數(shù)字化、智能化。數(shù)字化、智能化技術(shù)是新一輪產(chǎn)業(yè)變革的核心技術(shù)，將深刻改變制造業(yè)的生產(chǎn)模式和產(chǎn)業(yè)形態(tài)。第四，生產(chǎn)制造快速成型。3D打印通過“增材制造，逐層疊加”的模式實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)制造的快速成型，與傳統(tǒng)制造業(yè)先加工零部件再進(jìn)行組裝的制造方式迥然不同。第五，新興技術(shù)群體涌現(xiàn)，協(xié)同融合。當(dāng)前的新興技術(shù)集體爆發(fā)，能源、材料、生物、信息等領(lǐng)域技術(shù)的協(xié)同融合為新產(chǎn)業(yè)革命提供了強(qiáng)大支撐。

得益于技術(shù)突破及大規(guī)模應(yīng)用條件趨于成熟，第六次長(zhǎng)波中的生產(chǎn)方式將出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變：首先，大規(guī)模生產(chǎn)轉(zhuǎn)向大規(guī)模定制。產(chǎn)品種類大幅增加，用于滿足消費(fèi)者更為廣泛的個(gè)性化需求，而非傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)，用戶的創(chuàng)新和創(chuàng)意在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中扮演了更加重要的角色。其次，剛性生產(chǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)向可重構(gòu)制造系統(tǒng)。新型制造系統(tǒng)以重排、重復(fù)利用和更新系統(tǒng)組態(tài)或子系統(tǒng)的方式，實(shí)現(xiàn)快速調(diào)試與制造，具有很強(qiáng)的包容性和靈活性。最后，工廠化生產(chǎn)轉(zhuǎn)向社會(huì)化生產(chǎn)。信息技術(shù)的飛躍發(fā)展使大量物質(zhì)流被虛擬化為信息流，除必要的實(shí)物生產(chǎn)資料和產(chǎn)品外，生產(chǎn)組織中的各環(huán)節(jié)可被無限細(xì)分，使生產(chǎn)方式呈現(xiàn)出社會(huì)化生產(chǎn)的重要特征。

為適應(yīng)全新的技術(shù)和生產(chǎn)方式，未來的產(chǎn)業(yè)組織將呈現(xiàn)出新趨勢(shì)：一是產(chǎn)業(yè)邊界模糊化。為了對(duì)市場(chǎng)需求做出及時(shí)反應(yīng)，要求制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的深度融合。二是產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡(luò)化。企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)、跨越邊界與環(huán)境相聯(lián)系將成為普遍現(xiàn)象。同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)扁平化，結(jié)構(gòu)層次精簡(jiǎn)富有彈性，促進(jìn)信息的傳遞。三是產(chǎn)業(yè)集群虛擬化。借助于發(fā)達(dá)的信息技術(shù)，基于特定地理范圍的產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)集群正被虛擬網(wǎng)絡(luò)集聚代替，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)和技術(shù)變化的反應(yīng)更為敏感，具有很強(qiáng)的開放性與靈活度。

新經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波已現(xiàn)端倪。如果說信息技術(shù)、新能源、新材料和生物技術(shù)搭建了第六次長(zhǎng)波的技術(shù)框架，那么日漸興起的新型生產(chǎn)方式與新型商業(yè)模式則豐富了新經(jīng)濟(jì)范式的內(nèi)容。很多自發(fā)出現(xiàn)的商業(yè)模式盡管形式不同，如數(shù)字經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)等，但是本質(zhì)上都符合新經(jīng)濟(jì)范式分散、低碳、智能等大趨勢(shì)，顯現(xiàn)出與前幾次長(zhǎng)波截然不同的特征。根據(jù)Freeman等人的標(biāo)準(zhǔn)，雖然這些新興技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、商業(yè)模式尚未普及成為技術(shù)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)范式，但已顯現(xiàn)出新范式的特征?？傮w來說，雖然支撐新產(chǎn)業(yè)革命的主要技術(shù)和產(chǎn)業(yè)尚未完全成熟，而且與之相配套的基礎(chǔ)設(shè)施也不完備，與產(chǎn)業(yè)革命的成熟范式仍有不小距離，但是第六次長(zhǎng)波正處于導(dǎo)入期，新產(chǎn)業(yè)革命已現(xiàn)端倪，尤其是在主要國(guó)家推行“再工業(yè)化”和“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略后，發(fā)展趨勢(shì)更為明顯。

新技術(shù)范式對(duì)中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

由于我國(guó)處于后發(fā)階段，發(fā)展節(jié)奏與發(fā)達(dá)國(guó)家前幾次長(zhǎng)波不完全同步。我國(guó)充分利用了后發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過引進(jìn)成熟技術(shù)縮短了長(zhǎng)波周期，到了今天逐漸趕上世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流，但是要與發(fā)達(dá)國(guó)家完全同步還需時(shí)日。目前我國(guó)既要完成第四次長(zhǎng)波的工業(yè)化任務(wù)，又要跟隨第五次長(zhǎng)波的信息化步伐，還要探索第六次長(zhǎng)波的智能化趨勢(shì)，可謂任重道遠(yuǎn)。但只要正確認(rèn)識(shí)發(fā)展規(guī)律、把握發(fā)展機(jī)遇，提升發(fā)展能力，就能實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

從當(dāng)前的形勢(shì)來看，世界各國(guó)已從金融危機(jī)中緩慢復(fù)蘇，全球經(jīng)濟(jì)正處于發(fā)展范式轉(zhuǎn)換期。在新的發(fā)展階段，我國(guó)不僅需要關(guān)注危機(jī)時(shí)期的“保增長(zhǎng)”，更要為未來的持續(xù)發(fā)展“調(diào)結(jié)構(gòu)”。技術(shù)范式轉(zhuǎn)換帶來的機(jī)會(huì)窗口只是趕超的一個(gè)必要條件，成功趕超還取決于能否根據(jù)新范式要求在各個(gè)方面做出合理調(diào)整，這對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新治理能力提出挑戰(zhàn)。未來的創(chuàng)新政策需要在以下方面做更多努力：

加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新。生物、新材料、新能源、人工智能等新興產(chǎn)業(yè)是典型的以科學(xué)為基礎(chǔ)的行業(yè)，與其相關(guān)的技術(shù)大都處于科學(xué)知識(shí)突飛猛進(jìn)的領(lǐng)域，是最有希望帶來產(chǎn)業(yè)革命的領(lǐng)域。近年來我國(guó)政府明確提出要加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)突破有望實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超，在新一輪全球競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)，因而是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。為此需要加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新，加大基礎(chǔ)研究力度，從源頭上實(shí)現(xiàn)重大突破。

構(gòu)建與新技術(shù)相匹配的制度范式。成功趕超的關(guān)鍵不僅需要技術(shù)創(chuàng)新，服務(wù)于技術(shù)創(chuàng)新的制度和社會(huì)范式轉(zhuǎn)換同樣重要。范式轉(zhuǎn)換需要企業(yè)之間、企業(yè)與其他主體之間在各個(gè)層面上進(jìn)行高水平合作。因此，新范式構(gòu)建既需要企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體之間的多樣性聯(lián)系，形成與新興技術(shù)體系的動(dòng)態(tài)匹配，也需要政府轉(zhuǎn)變職能，轉(zhuǎn)向新的調(diào)控形式，大力破除新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的體制機(jī)制障礙。

加強(qiáng)各類主體能力建設(shè)。在教育方面，改革教育與培訓(xùn)的目標(biāo)、方法、內(nèi)容與手段，引導(dǎo)教育機(jī)構(gòu)與新形組織保持協(xié)調(diào)。在創(chuàng)新方面，促進(jìn)“學(xué)習(xí)型組織”的建立，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新提供多種支持，鼓勵(lì)多樣性研究，提升經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量。在社會(huì)方面，將技術(shù)發(fā)展與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和生活質(zhì)量的改善聯(lián)系起來。在政策方面，加強(qiáng)政策制定者的學(xué)習(xí)和能力建設(shè)，各種政策安排應(yīng)根據(jù)技術(shù)變革與新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不斷調(diào)整。

培育公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。企業(yè)為獲取超額利潤(rùn)而展開的競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)新的原動(dòng)力，競(jìng)爭(zhēng)政策應(yīng)成為創(chuàng)新發(fā)展政策的核心議題。但是僅靠市場(chǎng)自身無法形成合理的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，需要政府通過行政和法律手段來規(guī)范市場(chǎng)，對(duì)不合理的壟斷行為加以規(guī)制，拆分托拉斯、阻止兼并、放松市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，扶持中小企業(yè)發(fā)展。另外，國(guó)家還可通過支持公共研發(fā)機(jī)構(gòu)，維護(hù)開放的競(jìng)爭(zhēng)條件，創(chuàng)造能促成創(chuàng)新、打破既定市場(chǎng)地位的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。

大力開發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。新興技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大需要市場(chǎng)需求的拉動(dòng)。我國(guó)巨大的人口規(guī)模與高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是絕大多數(shù)國(guó)家不具備的優(yōu)勢(shì)，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中應(yīng)加以充分利用。通過收入分配改革引導(dǎo)消費(fèi)能力的提升，實(shí)施必要的市場(chǎng)保護(hù)和激勵(lì)培育新興產(chǎn)業(yè)的本土市場(chǎng)，以龐大的市場(chǎng)規(guī)模誘導(dǎo)新興技術(shù)創(chuàng)新，加速重大創(chuàng)新的市場(chǎng)選擇，形成主導(dǎo)設(shè)計(jì)，從而在國(guó)際市場(chǎng)上增強(qiáng)新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)的話語權(quán)。

【本文作者分別為中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院助理研究員；本文系高端智庫(kù)重大咨詢項(xiàng)目《全球競(jìng)爭(zhēng)格局重構(gòu)背景下的中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究》子課題《全球經(jīng)濟(jì)格局重構(gòu)研究》（Y501141S08），以及中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院院長(zhǎng)青年基金A類項(xiàng)目（Y8X1041Q01）和B類項(xiàng)目（Y8X1191Q01）的階段性研究成果】

責(zé)編：賀勝蘭 / 蔡圣楠（見習(xí)）