【摘要】明代建立了一套科道并行的監(jiān)察體制,把對監(jiān)察官的監(jiān)督問責也納入了相互制約的監(jiān)察體系之中。為了使各級監(jiān)察官勤勉盡責,充分發(fā)揮正風肅紀的作用,明代主要從監(jiān)察法制建設(shè)、職務(wù)犯罪懲處和監(jiān)察責任追究方面入手,建立了一套監(jiān)察官監(jiān)督問責機制,對監(jiān)察官的違法亂紀及失察行為予以嚴肅問責。
【關(guān)鍵詞】明代 監(jiān)察官 監(jiān)督問責 【中圖分類號】D69 【文獻標識碼】A
明代吸取歷代王朝統(tǒng)治經(jīng)驗,通過國家制度改革,建立了比前代更為完備的監(jiān)察制度。明代的監(jiān)察體制以科道并行為特色,由都察院和六科給事中兩套互不統(tǒng)屬又相互制約的監(jiān)察組織構(gòu)成。都御史是都察院主官,具有領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、考核監(jiān)察御史的職權(quán),其下設(shè)十三道監(jiān)察御史,在直隸兩京可以監(jiān)察百官,差遣出巡可以按察州縣。六科給事中自立衙署,對口監(jiān)察六部百司的日常政務(wù),除了職掌諫諍規(guī)誨、封駁補遺之外,亦負責糾察彈劾事務(wù)。十三道監(jiān)察御史與六科給事中互相制約、共同運作,成為明代監(jiān)察官的主力,并稱科道、臺諫。傳統(tǒng)社會的監(jiān)察官是朝廷的耳目和喉舌,作為“清吏之官”,在整個官僚體系中占有重要地位。為了使監(jiān)察官充分發(fā)揮正風肅紀的作用,明代在不斷完善監(jiān)察機構(gòu)建制的同時,也把對于監(jiān)察官的監(jiān)督推向了新的高度,通過建立監(jiān)察官監(jiān)督問責機制,將各級監(jiān)察官納入國家整體監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)之中,極大增強了中央反腐控權(quán)的效能。
健全國家監(jiān)察法制體系,規(guī)范監(jiān)察官履職行為
明代十分重視對監(jiān)察法律的制度化和規(guī)范化,立國之初就開始了監(jiān)察立法。洪武三年(1370),針對各布政司和府州縣官員的職責制定《責任條例》,使其成為巡按御史監(jiān)督地方官員履職的法律依據(jù)。洪武年間,在推行重典治吏政策的基礎(chǔ)上,明朝政府陸續(xù)制定《糾劾官邪》四條、《六科通掌》三十四條和《各科分掌》一百二十七條,明確了監(jiān)察官糾劾百官和都察院懲治違法失職行為的具體內(nèi)容,并以法律的形式確認了六科給事中的言諫權(quán)、封駁權(quán)以及行政監(jiān)察和司法監(jiān)督職權(quán),奠定了明代監(jiān)察法制的基礎(chǔ)。正統(tǒng)四年(1439),結(jié)合各朝風憲事體匯編成《憲綱》三十四條、《憲體》十五條,進一步完善了監(jiān)察機關(guān)建制?!稇椌V》規(guī)定監(jiān)察機關(guān)的法律地位和監(jiān)察機關(guān)內(nèi)部上下級之間的相互監(jiān)督糾察體制,以及監(jiān)察主體的失察責任和監(jiān)察過程的申訴程序?!稇楏w》關(guān)于監(jiān)察官的職權(quán)地位、自律標準、履職要求和禁止事宜的規(guī)定,是監(jiān)察官應(yīng)遵守的行為準則和監(jiān)察紀律。正統(tǒng)年間編訂的憲綱事類,“已形成一部所定憲例甚備的監(jiān)察法典”,后經(jīng)嘉靖朝增補,進一步加強了對監(jiān)察官履職的制度限制和紀律約束。
明代監(jiān)察法制的突出特點是御史巡察地方時,從選派、點差到出巡、回道等環(huán)節(jié)都實現(xiàn)了制度化、法律化。御史出巡地方即代天子巡狩,府州郡縣各級官吏與事務(wù)均在監(jiān)察之列?!堆舶雌卟臁分幸?guī)定,監(jiān)察職責的目的是雪冤獄、清軍役、正官風、劾官奸、清屬吏、正法紀、肅盜匪,其中也涉及對御史崗位職責的限制。為防止巡按御史濫用“大事奏裁,小事立斷”之權(quán)而擅作威福,洪武二十六年(1393)制定監(jiān)察御史《出巡事宜》,對御史的出巡期限、巡察內(nèi)容、職務(wù)回避、扈從禮儀等作出具體規(guī)定,起到了對巡按御史權(quán)力的約束作用。御史完成巡按任務(wù)返回都察院,稱為“回道”,要按照《回道考察》辦法對巡察事宜逐項列舉造冊匯報,由都御史依據(jù)巡按通例及回道考察法規(guī)查勘核實。對于失職違法、處置失宜、擅作威福等情形,均須指實參奏,“稱職者具奏照舊管事,若有不稱,奏請罷黜”。都察院考察回道御史的依據(jù)和準則,以嘉靖十三年(1535)《巡按御史滿日造報冊式》二十八條最為詳備,這種以監(jiān)察立法促進量化考核的辦法,有利于防范巡按御史擅權(quán)枉法和濫用職權(quán),也體現(xiàn)了明代監(jiān)察官考核的高度程式化特征。
明代監(jiān)察法制對監(jiān)察官履職的規(guī)制,除了監(jiān)察法紀總則之外,還體現(xiàn)為因時制宜地制定監(jiān)察實施細則。監(jiān)察權(quán)屬于消極防范的權(quán)力,實踐中存在監(jiān)察主體權(quán)威極重、監(jiān)察職權(quán)寬泛不定的傾向,明代對監(jiān)察官予以重權(quán)的同時,特別規(guī)定監(jiān)察官必須接受監(jiān)察紀律的約束,從而有利于構(gòu)建互相監(jiān)督的體制。《明會典·都察院二》規(guī)定,“風憲之任至重,行止語默,須循理守法,若纖毫有違,則人人得而非議之……在我無暇,方可律人”,這可以看作是明代監(jiān)察官監(jiān)察紀律的總要求。隨著明中后期督撫監(jiān)察制度的形成,總督巡撫與巡按御史共同監(jiān)察地方事務(wù),使原本的撫、按互相監(jiān)督的制度設(shè)計逐漸演變成“撫按之爭”,這在一定程度上消解了其互相監(jiān)督的效果。從嘉靖元年(1522)開始,陸續(xù)制定、增補的《撫按通例》,在規(guī)范撫按之間的職權(quán)劃分、矛盾協(xié)調(diào)等方面起到了應(yīng)有的作用,并強調(diào)監(jiān)察官自身清正廉潔的重要性。明代頗具可操作性的監(jiān)察法制,重在培養(yǎng)監(jiān)察官主觀自省、克己盡責的自律意識,使強制的紀律約束變成主動的內(nèi)心自律,這是明代監(jiān)察法紀建設(shè)的又一創(chuàng)舉。
建立職務(wù)犯罪懲處機制,嚴肅監(jiān)察官糾錯問責
監(jiān)察官身兼國家司法、監(jiān)察的重大責任,具有“位卑權(quán)重”的職位特點,只有嚴格按照法律規(guī)定開展監(jiān)察活動,才能有效實現(xiàn)監(jiān)察的目標。明代初期,統(tǒng)治集團對監(jiān)察官的職務(wù)行為進行了明確規(guī)定,《國朝典匯·御史》記載,洪武十六年(1383),朱元璋論監(jiān)察官職責曰,“民之休戚,系守令之賢否;激濁揚清,則風紀之官實司之。今御史及按察司巡歷郡縣,凡官吏賢否,政事得失,風俗美惡,軍民利病,悉宜究心。若徇私背公,矯直沽名,苛察瑣細,妄興大獄,遺奸不究,見善不舉,皆為失職”。同時,采取嚴格措施,對監(jiān)察官知法犯法、執(zhí)法犯法行為進行防范和懲處?!睹魇?middot;顧佐傳》記載,宣徳三年,大學士楊士奇和楊榮舉薦顧佐擔任都御史,宣宗令其將不合格的御史清除出憲臺重地。顧佐上任后嚴厲整飭都察院,院中御史嚴皚、楊居正等二十人,因貪贓受賄、玩忽職守、徇私枉法,被謫戍遼東,另有八人受降職處分,三人被罷免御史之職,都察院的面貌因此煥然一新。從此,監(jiān)察官皆知廉潔自律,并盡責履職、糾黜貪縱,使朝廷上下風紀大振,有力地推動了國家政令的貫徹執(zhí)行。
為了規(guī)范監(jiān)察官的履職行為,明代對監(jiān)察官違法犯罪從重量刑、加重懲處。洪武年間制定的《大明律》規(guī)定,“凡風憲官受財,及于所按治去處,求索借貸人財物,若賣買多取價利,及受饋送之類,各加其余官吏罪二等”?!睹魈趯嶄洝肪硪欢哂涊d,永樂十年,都察院右副都御史王彰彈劾“監(jiān)察御史陳孟旭受贓枉法當絞,文獻盜課銀當斬”,成祖聞奏下諭:“御史執(zhí)法而違法如此,罪之如律。”正統(tǒng)年間頒行的《憲綱》也規(guī)定,“凡都察院官及監(jiān)察御史、按察司官吏等人,不許于各衙門囑托公事。違者比常人加三等,有贓從重論”。另據(jù)《明世宗實錄》卷二六〇,嘉靖二十一年(1542),監(jiān)察御史胡文舉巡按遼東,勒索官軍財物以千計,被巡按右僉都御史孫禬彈劾。都御史毛伯溫認為“文舉廉隅不飭,宜重罰以示懲”,嘉靖帝也認為:“御史巡按職在激揚,何至從人所在受賕!文舉先革職為民,仍俟勘明更處。”這體現(xiàn)出明代在懲處監(jiān)察官職務(wù)犯罪時,堅持從重的量刑原則。與一般官員犯罪相比,監(jiān)察官因其特殊的身份與職能而被加大處刑幅度,一定程度上能夠?qū)ΡO(jiān)察官乃至整個官僚體系形成有力震懾。
明代已經(jīng)開始推行監(jiān)察責任倒查問責機制,以防監(jiān)察官玩忽職守、徇私舞弊。監(jiān)察權(quán)屬于“制權(quán)之權(quán)”,只有將監(jiān)察官也納入權(quán)力系統(tǒng)和法律的監(jiān)督制約之下,才能使監(jiān)察權(quán)的運作實現(xiàn)權(quán)威性和合法性的平衡?!睹鲿?middot;都察院一》規(guī)定:“凡都察院、按察司堂上官及首領(lǐng)官、各道監(jiān)察御史吏典,但有不公不法,及曠職廢事、貪淫橫暴者,許互相糾舉,勿得徇私容蔽。”各監(jiān)察系統(tǒng)之間互相糾舉彈劾的體制,構(gòu)成了明代監(jiān)察責任倒查問責的重要法律依據(jù)。對于地方訴訟案件,如果申訴人認為所在衙門審判不公,可以向巡按御史申告,巡按御史必須受理;復(fù)核后認為確實是冤假錯案,原辦案官吏則以失職論處。若因監(jiān)察官過錯,制造了冤假錯案,查實之后必須嚴重懲罰?!痘拭魇婪ㄤ?middot;恤刑》記載,洪武十五年(1382),御史雷勵誤把良民判為徒罪,太祖查獲其事后責之曰:“朝廷能使頑惡懾伏,良善得所者在法耳。少有偏重,民無所守。爾為御史,執(zhí)法不平,何以激濁揚清,伸理冤枉?徒罪尚可改正,若死罪論決,可以再生乎?”并命令法司論雷勵之罪,以示警戒。
推行監(jiān)察連帶責任制,強化監(jiān)察官責任追究
明初鼓勵科道官積極言事,以激發(fā)其廉政氣節(jié),規(guī)定監(jiān)察官在其位而不作為則以失職罪論處。《明會要·六科》記載,永樂年間,新任給事中無言事者,成祖責之曰:“郡縣豈無一事可言?今在朕左右尚默然,況遠在千萬里外乎!卿等可以朕意諭之,何利當興,何弊當革,皆勿隱。若今不言,有他人言之,則無所逃罪矣!”監(jiān)察官的主要任務(wù)是糾正官邪,職責使命系在糾舉彈劾、駁正違失,只有鼓勵監(jiān)察官在履職過程中無所顧忌、恪盡職守,才能激發(fā)“能者益勸,中才亦將自勉”的廉政節(jié)操。據(jù)《明史·趙文華傳》記載,嘉靖四十三年(1564),工部尚書趙文華恃權(quán)驕橫,縱容其子違背禮制,世宗罷黜趙文華為平民,把其子發(fā)配到邊遠衛(wèi)所。由于禮科給事中疏于糾察,將都給事中謝江以下六人一起廷杖并削籍。另據(jù)《明史·馬經(jīng)綸傳》記載,萬歷二十三年(1595),兵部考選軍政,神宗認為其中有副千戶者,不宜擅自署任四品職銜,因此貶責部臣徇私枉法,由于兵科給事中疏于糾舉揭發(fā),于是將武選郎韓范、都給事中吳文梓降為雜職,將兵部員外郎曹偉芳以及兵科給事中劉仕瞻等五人職務(wù)連降三級,發(fā)配到邊遠地區(qū)充軍。
明朝大多數(shù)時期要求監(jiān)察官在糾舉不公不法行為時,不得“風聞言事”,以防其挾私報復(fù)和官員之間相互傾軋?!睹鲿?middot;都察院一》規(guī)定:“(御史)糾舉之事,須要明著年月,指陳實跡,明白具奏。……若挾私搜求細事,及糾言不實者抵罪。”同時,還要求監(jiān)察官在參與審理各類案件之后啟動追責程序進行復(fù)查,監(jiān)察官所察案件非法,則要追究其責任。正統(tǒng)四年(1439)《審錄罪囚》規(guī)定,“在外從都司、布政司、按察司及巡按監(jiān)察御史,公同審錄處決。如番異原招,事有冤抑者,即與從公辯理。若果冤抑,并將原問審官吏按問。若審錄無異,故延不決,及明稱冤枉,不與申理者,并依律罪之”。明代監(jiān)察官失察應(yīng)負連帶責任的制度,不僅有助于規(guī)范國家監(jiān)察秩序,在一定程度上也可以減少冤假錯案的發(fā)生?!睹魇?middot;崔呈秀傳》記載,天啟四年(1624),御史崔呈秀巡按淮揚地區(qū),利用職務(wù)之便收受賄賂,使不法分子逃脫制裁,影響十分惡劣。左都御史高攀龍上奏彈劾,經(jīng)吏部尚書趙南星復(fù)查,認定事實確鑿,崔呈秀終被革職查辦。明代防止監(jiān)察官“亂作為”的制度化規(guī)定,使監(jiān)察權(quán)的運行更加具有針對性和威懾力。
明代御史出巡地方,由都察院點差派遣,按照差等大小、監(jiān)察區(qū)域和出巡期限進行分配,追責問責機制貫穿其中。宣德十年(1435)規(guī)定,都察院請旨點差,所差之人日后在履職過程中出現(xiàn)違法亂紀現(xiàn)象,不僅要追究當事人的責任,同時還要追究舉薦者的責任?!洞好鲏粲噤?middot;都察院》記載,“凡監(jiān)察御史有缺,令都察院堂上及各道官保舉。務(wù)要開具實行聞奏,吏部審察不謬,然后奏除。其后有犯贓濫及不稱職,舉者同罪”。御史出巡的連帶責任制,在明代后期仍然能夠發(fā)揮一定的積極作用?!睹魇?middot;李邦華傳》記載,崇禎年間,李邦華擔任左都御史,依照舊例,御史出巡地方,回道之后應(yīng)該接受都察院考察,以定升黜。李邦華認為,御史回道考察之后再行罷免,其造成的弊政已經(jīng)難以挽回,于是改為即時考核,罷免不稱職的巡按御史和巡鹽御史各一人,“奉命考試御史,黜冒濫者一人,追黜御史無顯過,而先任推官著貪聲者一人”,臺諫之臣紛紛畏法。明代對監(jiān)察官選派出巡推行的連帶責任制,既是強化監(jiān)察權(quán)威的體現(xiàn),也在一定程度上避免了監(jiān)察官虛監(jiān)、濫察,從而極大地維護了國家監(jiān)察制度的嚴肅性。
明代針對監(jiān)察官建立的監(jiān)督問責機制,反映出統(tǒng)治者對監(jiān)察權(quán)進行法律監(jiān)督制約的重視,通過嚴格的監(jiān)察官責任追究制度,構(gòu)建起統(tǒng)率百官、整肅政風乃至引領(lǐng)社會風尚的制度??v觀明代監(jiān)察機制之實效,隨時代發(fā)展而呈現(xiàn)出不同發(fā)展態(tài)勢。大體而言,以正統(tǒng)時期為界,明代政治由綱舉目張、吏治清明的鼎盛時期走向綱紀廢弛、貪賄成風的衰落時期。誠然,明代針對監(jiān)察官的監(jiān)督問責機制也存在一些固有的局限,如監(jiān)察受皇權(quán)主導(dǎo)、為朋黨利用、被官僚侵蝕,問責機制受種種因素干擾,難以有始有終地推行,終于導(dǎo)致監(jiān)察官監(jiān)督問責機制的廢弛乃至監(jiān)察官群體的蛻變,但其中蘊含的監(jiān)察理念和廉政智慧為后世所傳承、借鑒和發(fā)揚,具有重要的史鑒價值。
(作者單位:中國政法大學政治與公共管理學院)
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責編/牛牧瑤 美編/楊玲玲