【摘要】新型國際關(guān)系背景下的科技競爭對科技創(chuàng)新戰(zhàn)略提出新的要求，必須發(fā)揮奮勇爭先的氣勢，進(jìn)一步重視自主創(chuàng)新，加快產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的研發(fā)，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)和顛覆性技術(shù)的自主可控；進(jìn)一步擴(kuò)大開放，加強(qiáng)跨國創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)全球創(chuàng)新資源的綜合運(yùn)用；加快打造全球尖端人才高地，為自主創(chuàng)新和跨國創(chuàng)新營造強(qiáng)大的智力基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】科技創(chuàng)新 自主創(chuàng)新 跨國創(chuàng)新 創(chuàng)新人才

【中圖分類號】F124.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

當(dāng)前，創(chuàng)新成為全球綜合實(shí)力競爭的焦點(diǎn)，關(guān)鍵核心技術(shù)和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的競爭不斷升級。我國如何“做好自己的事情”就成為了關(guān)乎我國經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)發(fā)展與繁榮穩(wěn)定的最核心議題。2018年10月22日，習(xí)近平總書記在廣東省珠海市考察時強(qiáng)調(diào)：“中華民族奮斗的基點(diǎn)是自力更生，攀登世界科技高峰的必由之路是自主創(chuàng)新，所有企業(yè)都要朝這個方向努力奮斗。”為此，我國應(yīng)進(jìn)一步在科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)方面持續(xù)發(fā)力。

進(jìn)一步重視自主創(chuàng)新，加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)和加快產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的研發(fā)，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)和顛覆性技術(shù)的自主可控

核心技術(shù)的突破與創(chuàng)新成為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展與提升國家競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，也是中美科技競爭的關(guān)鍵。在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，習(xí)近平總書記圍繞我國當(dāng)前科技創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵問題，在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會議上的講話中強(qiáng)調(diào)：“要跟蹤全球科技發(fā)展方向，努力趕超，力爭縮小關(guān)鍵領(lǐng)域差距，形成比較優(yōu)勢。要堅(jiān)持問題導(dǎo)向，從國情出發(fā)確定跟進(jìn)和突破策略，按照主動跟進(jìn)、精心選擇、有所為有所不為的方針，明確我國科技創(chuàng)新主攻方向和突破口。”

當(dāng)下，制約我國科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素之一是基礎(chǔ)學(xué)科薄弱?；A(chǔ)學(xué)科的研究能力是實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵領(lǐng)域“原始性創(chuàng)新”與“自主創(chuàng)新”之源，基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)的不足難以為我國提供厚積薄發(fā)的持續(xù)創(chuàng)新力。長期以來，作為發(fā)展中國家，我國在科技創(chuàng)新領(lǐng)域慣于“模仿”和“跟隨”，缺少在基礎(chǔ)研究，尤其是基礎(chǔ)理論研究和關(guān)鍵共性基礎(chǔ)技術(shù)研究方面長期、穩(wěn)定的投入，難以形成創(chuàng)新的穩(wěn)固基礎(chǔ)。因此，必須從源頭抓起，以高校為核心，加大對基礎(chǔ)學(xué)科研究的長期穩(wěn)定支持，為“十年磨一劍”甘于坐“冷板凳”人才提供良好的研究環(huán)境與成長空間。要加強(qiáng)高?；A(chǔ)學(xué)科建設(shè)，形成多樣性的基礎(chǔ)學(xué)科群，從而發(fā)揮優(yōu)勢基礎(chǔ)學(xué)科群的合力作用，以基礎(chǔ)學(xué)科為核心組件追蹤科技發(fā)展的前沿、交叉、新興領(lǐng)域，構(gòu)建面向未來10-30年的基礎(chǔ)研究儲備，為長期科技競爭打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

習(xí)近平總書記在闡述實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的基本要求時強(qiáng)調(diào)：“對看準(zhǔn)的方向，要超前規(guī)劃布局，加大投入力度，著力攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)，加速趕超甚至引領(lǐng)步伐。”改革開放四十多年來，我國以高鐵、大飛機(jī)等為代表的典型產(chǎn)業(yè)大量通過引進(jìn)消化吸收的創(chuàng)新路徑，實(shí)現(xiàn)了中國工業(yè)的快速追趕。然而，高速發(fā)展的背后中國科技創(chuàng)新還存在原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)水平偏低等問題，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)仍然存在核心技術(shù)空心化，本土企業(yè)也陷入了“引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后”的困境。2018年，《科技日報(bào)》整理報(bào)道了當(dāng)前中國35項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)和尚未掌控的60余項(xiàng)核心技術(shù)，這些技術(shù)在極大程度上阻礙了我國從創(chuàng)新大國到創(chuàng)新強(qiáng)國的轉(zhuǎn)型與升級。習(xí)近平總書記在不同場合就強(qiáng)調(diào)：“真正的核心技術(shù)是買不來的。”“在國際上，沒有核心技術(shù)的優(yōu)勢就沒有政治上的強(qiáng)勢。在關(guān)鍵領(lǐng)域、卡脖子的地方要下大功夫。”為此，我國在較長一段時期內(nèi)要進(jìn)一步解決“卡脖子”技術(shù)難題。

同時，我國也要在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新上取得新的進(jìn)展。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，是科技競爭的新要素，識別與開發(fā)顛覆性創(chuàng)新將有助于我國擺脫原創(chuàng)性能力不足，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的困境。開展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新工作，是自主創(chuàng)新工作的新內(nèi)容、新要求，是實(shí)現(xiàn)以進(jìn)口替代為特征的自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變成自主可控的自主創(chuàng)新的必然選擇。以基礎(chǔ)研究的深化、“卡脖子”技術(shù)的破解到顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的深入展開，構(gòu)成新時期科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心要點(diǎn)。

進(jìn)一步擴(kuò)大開放，加強(qiáng)跨國創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)全球創(chuàng)新資源的綜合運(yùn)用

在堅(jiān)持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的過程中為什么要重視以全球?yàn)榛c(diǎn)的跨國創(chuàng)新以及全球創(chuàng)新資源的運(yùn)營？這是因?yàn)閯?chuàng)新存在成本高、風(fēng)險大的問題，解決之道就是要運(yùn)用全世界的研發(fā)資源幫我們來創(chuàng)新，也就是要進(jìn)行跨國開放式創(chuàng)新。開放科學(xué)、開放創(chuàng)新是世界科技創(chuàng)新的新范式。基礎(chǔ)研究成果、數(shù)據(jù)的開放共享，將極大地促進(jìn)科技成果的相互學(xué)習(xí)、相互促進(jìn)。企業(yè)過于封閉的自主研發(fā)，可能帶來研發(fā)成本過高、創(chuàng)新風(fēng)險過大，如果把研發(fā)外包，則能吸收全球成熟的新技術(shù)助力創(chuàng)新。中國有一句話叫做高手在民間，很多行業(yè)外的公司或者個人的創(chuàng)新可能會解決原公司內(nèi)部不能夠解決的問題，所以要舉全球之力加強(qiáng)開放式創(chuàng)新，方能減少研發(fā)成本，提高創(chuàng)新效率。

當(dāng)前，以大規(guī)?？鐕顿Y驅(qū)動、高增長中間品貿(mào)易為特征的全球價值鏈步入深度結(jié)構(gòu)調(diào)整期，突出表現(xiàn)為全球價值鏈的結(jié)構(gòu)性變化與重構(gòu)，這對于國際貿(mào)易、國際投資、全球經(jīng)貿(mào)治理乃至世界經(jīng)濟(jì)繁榮穩(wěn)定都將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。在開放創(chuàng)新時代，要加強(qiáng)和跨國公司的競合，加快建設(shè)以中國為主導(dǎo)的開放型全球創(chuàng)新體系。依靠技術(shù)創(chuàng)新，主動在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整中運(yùn)用好品牌戰(zhàn)略，打造自主品牌，用創(chuàng)新的方式推動我國企業(yè)進(jìn)一步的參與和融入全球價值鏈，提升我國在全球價值鏈上所處的地位。

為此，企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中，要積極吸收全球的研發(fā)資源，積極和國際的研發(fā)機(jī)構(gòu)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，開展跨國的合作創(chuàng)新，并購有價值的研發(fā)團(tuán)隊(duì)或企業(yè)。在開展實(shí)體的跨國創(chuàng)新基礎(chǔ)上，也應(yīng)積極運(yùn)用數(shù)字科技構(gòu)建跨國創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)平臺，進(jìn)一步利用全球的研發(fā)團(tuán)隊(duì)開展針對中國本土企業(yè)的開放式創(chuàng)新，有效利用“零工經(jīng)濟(jì)”吸引全球的業(yè)余創(chuàng)新者開展聯(lián)合創(chuàng)新，同時也應(yīng)進(jìn)一步重視把中國企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)及時向全球擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新從標(biāo)準(zhǔn)到專利的國際輸出。例如，華為公司是我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新國際化的典范，在其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中，始終堅(jiān)持跨國創(chuàng)新的戰(zhàn)略。華為在俄羅斯、印度的本土化研發(fā)戰(zhàn)略，有效地占領(lǐng)了當(dāng)?shù)氐耐ㄓ嵤袌隹臻g；在瑞典、以色列建立技術(shù)創(chuàng)新中心，是有效地進(jìn)行學(xué)習(xí)、跟蹤新興通信技術(shù)前沿的部署；在美國硅谷建立創(chuàng)新中心，是進(jìn)一步提升技術(shù)創(chuàng)新能力，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新國際化和建立全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的有效探索。又如，依托全球開放創(chuàng)新體系，海爾把“人單合一” 的管理模式從國內(nèi)輸出到全球，如原美國通用電氣的家電事業(yè)部被海爾并購后也積極采用“人單合一”的管理理念與方法，重新煥發(fā)出新的活力。目前，海爾積極向物聯(lián)網(wǎng)背景下的萬物互聯(lián)的生態(tài)企業(yè)演化，成為未來全球管理模式的領(lǐng)先者。

加快打造全球尖端人才高地，為自主創(chuàng)新和跨國創(chuàng)新營造強(qiáng)大的智力基礎(chǔ)

國際科技創(chuàng)新的競爭實(shí)際是人才的競爭。2018年5月28日，習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上的講話中指出：“我們堅(jiān)持黨對科技事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，健全黨對科技工作的領(lǐng)導(dǎo)體制，發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)政治優(yōu)勢。”習(xí)近平總書記之所以強(qiáng)調(diào)黨對科技事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，主要原因在于當(dāng)前科技的問題不是簡單的技術(shù)問題或者是經(jīng)濟(jì)問題，而且包括很多價值觀的問題，必須依靠黨的全面把控，才能把握科技發(fā)展的正確方向。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)要“深化對創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、科技管理規(guī)律、人才成長規(guī)律的認(rèn)識”，深化對這三個規(guī)律的認(rèn)識是我國各創(chuàng)新主體今后很長一段時間內(nèi)必須重視的問題。人才是第一創(chuàng)新資源，無論是自主創(chuàng)新還是跨國創(chuàng)新，更需要大力培養(yǎng)和引進(jìn)具有全球視野和國際水平的戰(zhàn)略科技人才，需要進(jìn)一步充分發(fā)揮高校在人才培養(yǎng)、引進(jìn)與激勵方面的核心引領(lǐng)作用。

以高校為紐帶，以學(xué)術(shù)開放引領(lǐng)科技開放，對我國的科技發(fā)展將利大于弊。對我國而言，打造全球尖端人才高地的任務(wù)就是要以高校為引領(lǐng)。一方面，在新型國際關(guān)系的背景下，美國作為全球高端人才的主要集中地，已經(jīng)逐漸縮緊甚至關(guān)閉了各高端科技領(lǐng)域與我國進(jìn)行深入合作的大門，單純的知識與技術(shù)轉(zhuǎn)移將變得非常困難；另一方面，美國高校的限制措施使得我國留學(xué)人員越來越難以接觸到其核心技術(shù)領(lǐng)域，通過本國人才的全球化培養(yǎng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)也將面臨現(xiàn)實(shí)困境。因此，應(yīng)轉(zhuǎn)變思路拓寬視野，以更加開放的姿態(tài)，打造更加適合的環(huán)境、提供更加優(yōu)厚的待遇，使國外頂尖學(xué)者可以并且愿意來華長期工作，為我國科技進(jìn)步提供支撐。

以高校為紐帶，加快以學(xué)術(shù)開放引領(lǐng)科技開放，將大大激發(fā)我國創(chuàng)新的源動力。建立以中國為核心的世界科技交流平臺，以學(xué)術(shù)交流促進(jìn)知識共享，凝聚世界智慧，建立知識交流、創(chuàng)新、溢出的良性互動機(jī)制。具體而言，是強(qiáng)調(diào)在新興交叉領(lǐng)域上從單兵作戰(zhàn)向團(tuán)隊(duì)協(xié)同、從國內(nèi)交流到國際合作的轉(zhuǎn)變。將國際交流合作與相應(yīng)學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、師資引進(jìn)等工作進(jìn)行系統(tǒng)整合，營造積極、開放、多元、包容的交流環(huán)境，從而形成高質(zhì)量、可持續(xù)、連鎖式的雙向?qū)W術(shù)交流與合作機(jī)制，以學(xué)術(shù)交流合作為契機(jī)，進(jìn)一步推動科技知識的跨國流動。

當(dāng)今，我國高校在海外高端人才引進(jìn)的制度建設(shè)上仍存在顯著不足。過去許多高校在人才引進(jìn)來之后，由于缺乏相應(yīng)的激勵考評機(jī)制的持續(xù)支持，造成人才引進(jìn)與培養(yǎng)鏈條的斷裂，最終帶來“引進(jìn)來、留不住”的問題。另外，許多高校對海外高層次人才采取“偏向性”考評，并予以極高的薪酬待遇，而這種考評機(jī)制很容易挫傷本土人才的積極性，久而久之會造成雙方關(guān)系緊張，不利于發(fā)揮各自的創(chuàng)造價值，也不利于高校的健康發(fā)展，從而形成兩難困境。

解決以上困境的關(guān)鍵在于構(gòu)建與國際接軌的考評體系。要總體構(gòu)建以主管部門為引導(dǎo)，以高校為主體，以市場為導(dǎo)向的人才培育與引進(jìn)機(jī)制，系統(tǒng)構(gòu)建一條“華裔科學(xué)家的回家之路”。在體制機(jī)制改革上，政府要加強(qiáng)對人才培育與引進(jìn)的頂層制度設(shè)計(jì)，將人才引進(jìn)、培育、服務(wù)三大工作一體化，促進(jìn)和維系人才的穩(wěn)定與長期發(fā)展。在軟硬環(huán)境建設(shè)上，一方面，要加大對創(chuàng)新人才、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的硬件設(shè)備資助和科研投入力度；另一方面，要進(jìn)一步改善科研人員生活、居住條件，進(jìn)一步提高科研人員子女教育、醫(yī)療服務(wù)等方面的水平，加強(qiáng)科研軟環(huán)境建設(shè)，提升海外高層次人才歸國積極性。在評級激勵體系上，要考慮人才本身的差異性，設(shè)立分類別、多維度的人才考評晉升體系，構(gòu)建以同行專家為基礎(chǔ)的人才評議機(jī)制，對接國際標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)科學(xué)家跨國、跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的流動和交流，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)化的人才管理。

總之，面對新形勢，我們要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持黨對科技工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，以建設(shè)創(chuàng)新型國家、科技強(qiáng)國為目標(biāo)，突出科技第一生產(chǎn)力、創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展第一動力、科技是第一戰(zhàn)斗力的重要作用。為此，要積極實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的躍升，努力搶占科技創(chuàng)新戰(zhàn)略制高點(diǎn)，發(fā)揮奮勇爭先的氣勢，以原始創(chuàng)新、自主可控作為科技創(chuàng)新的核心；在自主創(chuàng)新的背景下，充分利用各國的科技資源，實(shí)現(xiàn)全球創(chuàng)新成果的開放共享。重視全球創(chuàng)新體系的完善與發(fā)展。要進(jìn)一步加強(qiáng)科技與教育的協(xié)同發(fā)展，加快建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，努力加強(qiáng)對全球高端創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，為新的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的有效實(shí)施奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(作者為清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博導(dǎo)；清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士后王璐瑤對本文亦有貢獻(xiàn))

【注：本文系北京市習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想研究中心項(xiàng)目“新時代我國科技創(chuàng)新的理論和實(shí)踐研究”（項(xiàng)目編號：18ZDL15）的階段性成果】

【參考文獻(xiàn)】

①陳勁：《企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)論》，北京：科學(xué)出版社，2017年。

責(zé)編/謝帥 美編/陳媛媛

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