【摘要】在東漢大一統(tǒng)瓦解的背景下，頒行于延康元年（220）的九品中正制具有重構(gòu)國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的意義。中正評(píng)議包括“品”“狀”“簿閥”三項(xiàng)，其中“簿閥”主要指祖、父兩代的本朝官爵。九品中正制其實(shí)是在世家大族的范圍內(nèi)，按漢魏、魏晉易代的貢獻(xiàn)，重新分配官品等政治資源。西晉品官占田蔭客制進(jìn)一步按官品分配經(jīng)濟(jì)權(quán)益。九品中正制還在順應(yīng)士林輿論的基礎(chǔ)上將清議納入體制，并與選官相配合。借助于以九品中正制為核心的門閥制度，魏晉將王朝權(quán)威與制度性權(quán)力植根于社會(huì)之中，完成對(duì)統(tǒng)治基礎(chǔ)的培育。

【關(guān)鍵詞】九品中正制 士族 地方社會(huì) 【中圖分類號(hào)】D691.42 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

與羅馬帝國(guó)瓦解后分裂的歐洲不同，東漢崩潰后的中國(guó)仍以大一統(tǒng)為歷史運(yùn)動(dòng)方向。其中一個(gè)關(guān)鍵原因是控制地方社會(huì)的豪強(qiáng)地主轉(zhuǎn)化為世家大族，再轉(zhuǎn)化為門閥士族，地方分權(quán)的趨向被遏制。在地方勢(shì)力官僚化的過程中，九品中正制起到關(guān)鍵作用。它通過確定“品”“狀”“簿閥”的標(biāo)準(zhǔn)，將地方性的世家大族納入到全國(guó)性的網(wǎng)絡(luò)中予以重新組織并分配政治資源。所定的三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，既考慮與朝廷的親疏關(guān)系，也承認(rèn)士族在社會(huì)政治領(lǐng)域的勢(shì)力，同時(shí)還在一定程度上尊重了士林輿論。正是在以九品中正制為核心的門閥體制的運(yùn)行下，魏晉王朝與地方社會(huì)聯(lián)結(jié)在一起。這種國(guó)家與社會(huì)的同構(gòu)關(guān)系對(duì)中國(guó)歷史產(chǎn)生了重要的影響。

士林輿論與九品中正制下的文化競(jìng)爭(zhēng)

中古史籍常以“士流”“士類”來稱呼門閥士族。這些稱呼所凸顯的是士族作為“士”的身份特質(zhì)。一般將士族的歷史淵源追溯至東漢后期的大姓名士。與西漢后期倡導(dǎo)改制的儒士不同，東漢士人是既存秩序的積極維護(hù)者，他們反對(duì)破壞“名教之治”的外戚與宦官。漢桓帝、漢靈帝時(shí)，以清流自命的官僚與以太學(xué)生為主力的處士開始合流，形成全國(guó)性的士林網(wǎng)絡(luò)。“名教”觀念成為士人們的精神紐帶，并在他們“激揚(yáng)名聲”“互相題拂”的清議運(yùn)動(dòng)中得到強(qiáng)化。東漢后期的清議運(yùn)動(dòng)是士人以其所秉持的文化觀念對(duì)現(xiàn)實(shí)政治的評(píng)價(jià)與干預(yù)。這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)雖然失敗，但是參與運(yùn)動(dòng)的士人及其子弟卻是漢魏之際政局的主角之一。如割據(jù)荊州的劉表便是清議運(yùn)動(dòng)中的“八顧”之一。被曹操喻為“吾子房也”的荀彧，其堂叔荀昱與清議運(yùn)動(dòng)領(lǐng)袖李膺俱死于黨禍，叔父荀爽與堂叔荀曇均遭黨錮?；谶@一聯(lián)系，在以儒學(xué)世家大族為政治根基的魏晉王朝里，士林輿論是選官用人的重要依據(jù)。

在始創(chuàng)于延康元年（220）的九品中正制下，吏部選官依據(jù)中正對(duì)士人的評(píng)價(jià)。中正提供的記錄包括“品”“狀”“簿閥”三項(xiàng)，其中“狀”沿襲自漢末清議中的題目，是對(duì)士人才、德的簡(jiǎn)單概括。中正之狀，既需采自清議，又需統(tǒng)一輿論。從理論上說，中正作狀的標(biāo)準(zhǔn)是士林對(duì)才、德的主流看法。魏晉之際，竹林七賢踐行放達(dá)士風(fēng)，但阮咸在服喪時(shí)的行為遭“世議紛然”，“自魏末沉淪閭巷，逮晉咸寧（275—280）中始登王途”。阮簡(jiǎn)也因服喪食肉“以致清議，廢頓幾三十年”?？梢娢簳x之際達(dá)風(fēng)始盛之時(shí)，清議仍秉持名教論人的標(biāo)準(zhǔn)，中正品、狀與清議保持一致。阮咸、阮簡(jiǎn)的廢禮行為既遭清議，自被中正降品，故而難登仕途。

平吳之后，西晉士風(fēng)發(fā)生重要變化，“天下共尚無為，貴談莊、老，少有說事”。這種變化也反映到清議中。大概在晉惠帝元康年間，主導(dǎo)士林輿論的高門士族“賤經(jīng)尚道”，推崇“放蕩越禮”的行為。由于中正例由二品士族出任，高門士族的這種價(jià)值觀念便成為中正論人的新標(biāo)準(zhǔn)。士人為入仕求品，必須迎合高門士族的文化品味、參預(yù)到時(shí)流中去。如光逸本為寒人，為州大中正胡毋輔之所知，不僅被主政的司馬越所辟，而且得入“八達(dá)”之列，與王澄、謝鯤等名士并稱。光逸得以顯名的事跡是“戶外脫衣露頭于狗竇中窺之而大叫”，迎合了士族的放達(dá)之風(fēng)。

自西晉開始，家世已經(jīng)成為品第高下的主要依據(jù)，但士族子弟起家在形式上仍須中正給予品、狀，這便決定了士族子弟必須參預(yù)時(shí)風(fēng)，接受士林輿論的評(píng)價(jià)。在這個(gè)意義上，與其說士族是因“族”而具有世襲性，不如說是因士族集體的文化領(lǐng)導(dǎo)權(quán)而使士族子弟在九品中正制下的文化競(jìng)爭(zhēng)中具有天然的優(yōu)勢(shì)。兩晉之際，士風(fēng)發(fā)生轉(zhuǎn)變，門閥士族也隨之在文化上由儒入玄。至?xí)x宋之際，士風(fēng)轉(zhuǎn)向崇尚文學(xué)，鄉(xiāng)曲清議便將文學(xué)才華作為論人標(biāo)準(zhǔn)。例如，當(dāng)時(shí)僑居荊州的南陽(yáng)宗氏子弟皆好文學(xué)，宗炳更是一代名士，唯獨(dú)宗慤任氣好武，不為鄉(xiāng)曲所稱，無法通過中正定品入仕，只能隨劉義恭伐林邑，被舉為膽勇以入軍職。整個(gè)南朝，文學(xué)才華都是取士的重要標(biāo)準(zhǔn)，陳朝吏部尚書姚察便說：“觀夫二漢求賢，率先經(jīng)術(shù)；近世取人，多由文史。”

士風(fēng)遷移會(huì)影響清議標(biāo)準(zhǔn)變化，士族家門地位的維系依賴于一代又一代的子弟預(yù)流時(shí)風(fēng)，參與門閥間的文化競(jìng)爭(zhēng)。魏晉南朝三百多年間的門閥序列一直處于變動(dòng)中，便是緣于這種門閥間的文化競(jìng)爭(zhēng)。即便是第一流高門瑯琊王氏也將勉學(xué)視作維系家門的關(guān)鍵所在。南齊時(shí)，王僧虔訓(xùn)誡其子“政應(yīng)各自努力”，他說：“或有身經(jīng)三公，蔑爾無聞；布衣寒素，卿相屈體；或父子貴賤殊，兄弟聲名異。何也？體盡讀數(shù)百卷書耳。”可以說，士族立家之本在于“士”之身份的世代延續(xù)。

九品中正制與世家大族的分化

從“士”的立場(chǎng)來看，士族在政治與社會(huì)領(lǐng)域中主導(dǎo)地位的獲得，是春秋晚期士階層形成以來長(zhǎng)期發(fā)展的結(jié)果。然而魏晉統(tǒng)治者承認(rèn)士族在政治、社會(huì)中的優(yōu)先權(quán)，首先是緣于他們?cè)谡?、社?huì)領(lǐng)域中的勢(shì)力。

士族的形成以九品中正制為標(biāo)志。在此之前，他們被稱為世家大族。所謂“世家”與“大族”都是從地方社會(huì)著眼的，這與從爵位層面談?wù)摰?ldquo;貴門”“貴望”“貴戚”并不同義。按漢代制度，刺史、太守只能從本地人中辟舉僚佐。每個(gè)郡都有數(shù)個(gè)郡姓，他們壟斷了州郡僚佐的職位。東漢后期有流傳甚廣的俗語(yǔ)，“汝南太守范孟博，南陽(yáng)宗資主畫諾；南陽(yáng)太守岑公孝，弘農(nóng)成瑨但坐嘯”。意思是，真正的太守宗資、成瑨沒有實(shí)權(quán)，權(quán)力都在范孟博、岑公孝這類地方大姓手中。崔寔《政論》說：“州郡記，如霹靂，得詔書，但掛壁。”所謂州郡記，即這些郡姓通過州郡發(fā)布的命令，地方對(duì)其執(zhí)行力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過對(duì)待朝廷詔書。世家大族控制州郡，也便掌握了察舉制下的官員選拔。東漢的官僚集團(tuán)大多來自于世家大族培養(yǎng)、舉薦的子弟與門生。

在曹操統(tǒng)一華北的過程中，各地大族逐步歸附。曹操依靠潁川荀彧、清河崔琰、荊州韓嵩薦舉本州士人。這一選士在形式上遵循了大族控制辟舉的傳統(tǒng)。不過，曹操不愿被清議所左右，他以“破浮華交會(huì)之徒”的名義誅殺了孔融、楊修、魏諷等名士，并三次頒布求才令申明“惟才是舉”。

延康元年（220）的九品中正制是對(duì)曹操選舉方針的制度化。一郡之內(nèi)，僅千人被納入中正品第，獲品者以大族子弟為主。在“品”“狀”“簿閥”中，“簿閥”指祖、父的當(dāng)代官爵。這其實(shí)是從朝廷的立場(chǎng)出發(fā)對(duì)各地大族進(jìn)行排序。西晉時(shí)，“簿閥”成為定品的主要依據(jù)。經(jīng)過魏晉兩代九品中正制的運(yùn)行，原本在東漢時(shí)同質(zhì)性的世家大族出現(xiàn)了分化。在漢魏、魏晉兩次禪讓中立有功勛的家族居于高品，他們?cè)谌珖?guó)性的政治資源分配中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。未列高品者被稱為“寒士”“卑微士人”或“士人之末”。在沒有高門士族的州郡，他們的影響很大。

九品中正制雖列九品，但操作中注重對(duì)高品與卑品的區(qū)分。魏晉時(shí)高、卑品的分界線在二、三品之間。西晉初期三品還不是卑品，當(dāng)時(shí)河北地區(qū)的中正也僅為三品。八王之亂中，趙王倫發(fā)布命令，讓京城中的四品以下者隨軍出戰(zhàn)，三品以上則免于被征發(fā)。但也是從西晉開始，“凡厥衣冠，莫非二品，自此以還，遂成卑庶”。三品地位下降，逐步與四品同類。高、卑品的差別在于入仕后的仕途不同。任職高官者必須是中正二品，縣令則以三、四品充任，尚書令史多以六品充任。中正品第每三年調(diào)整一次，降品則須貶官。為了將資質(zhì)優(yōu)異獲品者與單憑家世獲品者區(qū)分開來，西晉設(shè)有“灼然二品”的科目。晉宋之際，范泰提議將二品分為“門地二品”與“二品才堪”，其意相同。

從東晉至于南朝，以門地二品為界限，士族間的區(qū)隔嚴(yán)明。高門彼此通婚，通過集體掌握中正權(quán)實(shí)現(xiàn)了二品地位的世代維系。在門地二品之內(nèi)，亦存在階層區(qū)別。甲族子弟以著作佐郎、秘書郎及東宮官屬為起家官。稍次者以王國(guó)、公府參佐等起家。在官僚體系中，士族所樂意擔(dān)任的文職被稱為清官。寒人所任職位為不入流的三品蘊(yùn)位、三品勛位以及入流的諸卿官屬和高級(jí)令史等。

門閥體制與地方社會(huì)

從魏晉到南朝，在九品中正制的作用下，不僅士族與庶人的仕途不同，高門與寒士的仕途不同，甲族與次門的仕途也不相同。九品中正制起到了促使士庶以及士族內(nèi)部的分化作用。從政權(quán)結(jié)構(gòu)上看，當(dāng)高門士族壟斷絕大多數(shù)高品官位時(shí)，政權(quán)的社會(huì)基礎(chǔ)似乎被削弱。然而如前所述，士族的形成也是魏晉王朝按照政治標(biāo)準(zhǔn)對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)的地方大族進(jìn)行的重新排序，中正品第意味著所任品官的高低。品官高低除了表明政治地位高下、權(quán)勢(shì)大小之外，還表明所享經(jīng)濟(jì)權(quán)益的大小。

在西晉品官占田蔭客制中，官僚按官品高卑蔭庇親屬免除賦役，范圍從九族至三世。一品官可占田50頃，每減一品占田數(shù)額按照5頃遞減，到九品官占田10頃。一品、二品官可合法占有佃客15戶，三品官占有10戶，四品官占有7戶，五品官占有5戶，六品官占有3戶，七品官占有2戶，八品、九品官占有1戶。此外，官僚合法占有衣食客，六品以上官僚可占有三人，七品至八品可占有兩人，九品可占有一人。

如果說九品中正制保障了士族的入仕特權(quán)，那么品官占田蔭客制則培育并保證了士族的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。在制度層面，中正品第對(duì)士族的政治、經(jīng)濟(jì)權(quán)益具有決定性的影響。在永嘉之亂前，士族皆有其農(nóng)村社會(huì)根基。即便累世生活于京城的高門士族也難以脫離鄉(xiāng)曲背景。無論是經(jīng)濟(jì)收入、家族繁衍，還是鄉(xiāng)曲清議、中正品第，均以州郡為地域空間。在州郡地方社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)中，品第高卑將會(huì)決定士族所獲體制性資源的多寡?？梢哉f，借助于門閥制度，魏晉王朝將其政治權(quán)威與制度性權(quán)力深入到原本由世家大族主導(dǎo)的地方社會(huì)之中，干預(yù)著政治權(quán)力、經(jīng)濟(jì)權(quán)益的分配，由此完成了對(duì)自身社會(huì)基礎(chǔ)的培育。

士族在州郡的權(quán)益大小將會(huì)影響其對(duì)地方社會(huì)的控制能力。崔寔《四民月令》記載了地方大族的社會(huì)義務(wù)。三月青黃不接時(shí)，大族需要振贍匱乏。農(nóng)閑時(shí)要組織修溝瀆、治墻屋以備雨季，要繕修門戶、警設(shè)守備。九月要治場(chǎng)圃、涂禾倉(cāng)以待豐收，同時(shí)還要繕五兵、習(xí)戰(zhàn)射，以備外寇劫掠。十月豐收，集合宗族幫助貧弱之人。自漢末迄于魏晉，農(nóng)村的情況變化不大。正是基于對(duì)地方社會(huì)的長(zhǎng)期領(lǐng)導(dǎo)，士族在戰(zhàn)亂、災(zāi)荒期間具有動(dòng)員組織鄉(xiāng)黨、賓客的能力。士族領(lǐng)導(dǎo)下的社會(huì)勢(shì)力，其實(shí)也是潛在的軍事勢(shì)力。這是士族得以享有制度特權(quán)的社會(huì)資本所在。

值得注意的是，士族地方控制能力的獲得，并不全然基于其政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)益?！盾髯?middot;儒效》言“儒者在本朝則美政，在下位則美俗”。在漢末地方社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)中，以“美俗”自任的世家大族較之投靠宦官、一味兼并田產(chǎn)的“濁流”勢(shì)力更能獲得鄉(xiāng)曲民眾的支持。魏晉地方社會(huì)對(duì)士族領(lǐng)袖地位的承認(rèn)，乃是“清”“濁”兩條路線長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。應(yīng)該說，士族之“美俗”的價(jià)值觀是門閥制度為地方社會(huì)所接受的心理基礎(chǔ)。在這個(gè)意義上，九品中正制的頒行其實(shí)是社會(huì)對(duì)“清流”勢(shì)力的認(rèn)可在國(guó)家體制層面的體現(xiàn)。

（作者為華東師范大學(xué)歷史學(xué)系教授、博導(dǎo)）

【注：本文系上海市浦江人才計(jì)劃項(xiàng)目“中華認(rèn)同與南北朝時(shí)代的國(guó)家建構(gòu)”（項(xiàng)目編號(hào)：14PJC030）階段性研究成果】

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責(zé)編/周小梨 美編/楊玲玲

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