【摘要】我國(guó)自貿(mào)區(qū)在跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用領(lǐng)域已經(jīng)展開(kāi)了先行先試，因區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展尚未成熟，經(jīng)驗(yàn)有限，該領(lǐng)域面臨諸多法律困境。未來(lái)可通過(guò)國(guó)際協(xié)商合作，在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域制定統(tǒng)一規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)加以完善，同時(shí)在國(guó)內(nèi)可利用自貿(mào)區(qū)在規(guī)則創(chuàng)設(shè)方面的優(yōu)勢(shì)，對(duì)智能合約、跨境貿(mào)易監(jiān)管等領(lǐng)域進(jìn)行協(xié)調(diào)規(guī)范，進(jìn)而在全國(guó)范圍加以推廣完善。

【關(guān)鍵詞】自貿(mào)區(qū)  跨境貿(mào)易  區(qū)塊鏈  法律困境  去中心化

【中圖分類(lèi)號(hào)】D996    【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)在全球的高速發(fā)展，其運(yùn)用場(chǎng)景已從最初的數(shù)字貨幣擴(kuò)展到了包括國(guó)際貿(mào)易在內(nèi)的諸多行業(yè)和領(lǐng)域。我國(guó)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自貿(mào)區(qū)”）在跨境貿(mào)易領(lǐng)域?yàn)閰^(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用提供了先行先試的良機(jī)。然而，由于區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化等特點(diǎn)以及智能合約等技術(shù)給具有中心化特征的法律規(guī)范帶來(lái)了極大挑戰(zhàn)，自貿(mào)區(qū)在跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用中因此產(chǎn)生了諸多法律問(wèn)題，亟待解決。在國(guó)際法層面，現(xiàn)有規(guī)則并不排斥區(qū)塊鏈在跨境貿(mào)易領(lǐng)域的運(yùn)用，但尚未形成具有約束力的國(guó)際規(guī)則。在國(guó)內(nèi)法層面，中央及地方針對(duì)自貿(mào)區(qū)的區(qū)塊鏈運(yùn)用領(lǐng)域存在立法缺失，可借助自貿(mào)區(qū)在規(guī)則創(chuàng)設(shè)方面的優(yōu)勢(shì)先行先試，成熟后在全國(guó)推廣。

區(qū)塊鏈在自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易中的應(yīng)用場(chǎng)景及其法律價(jià)值剖析

首先，關(guān)于區(qū)塊鏈在自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易中的應(yīng)用場(chǎng)景。截至2021年3月，我國(guó)已設(shè)立22個(gè)自貿(mào)區(qū)，各區(qū)根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)打造的區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易應(yīng)用場(chǎng)景日益增多。2020年，國(guó)務(wù)院針對(duì)新成立的四個(gè)自貿(mào)區(qū)提出了區(qū)塊鏈建設(shè)要求，如要求北京自貿(mào)區(qū)“依托人民銀行貿(mào)易金融區(qū)塊鏈平臺(tái)，形成貿(mào)易金融區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)體系，加強(qiáng)監(jiān)管創(chuàng)新”“應(yīng)用區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)系統(tǒng)規(guī)范跨境貿(mào)易”“推動(dòng)投資貿(mào)易自由化便利化”等。根據(jù)目前區(qū)塊鏈在自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易中的應(yīng)用場(chǎng)景可知，區(qū)塊鏈平臺(tái)可以涵蓋跨境買(mǎi)賣(mài)、運(yùn)輸、支付的全過(guò)程。如在跨境買(mǎi)賣(mài)領(lǐng)域，區(qū)塊鏈平臺(tái)可通過(guò)智能合約等技術(shù)，聯(lián)結(jié)交易主體，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品追溯，促進(jìn)合同自動(dòng)履行；在跨境運(yùn)輸領(lǐng)域，區(qū)塊鏈平臺(tái)可提供融合運(yùn)輸、保險(xiǎn)、進(jìn)出口清關(guān)的一體化服務(wù)；在跨境支付領(lǐng)域，區(qū)塊鏈可聯(lián)結(jié)銀行、交易方及政府監(jiān)管部門(mén)，發(fā)展國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的支付結(jié)算業(yè)務(wù)并建立監(jiān)管沙盒制度。

其次，關(guān)于跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用場(chǎng)景的法律價(jià)值剖析。區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用于跨境貿(mào)易場(chǎng)景之中，在法律價(jià)值層面，可見(jiàn)其對(duì)自由、效率及安全價(jià)值的追求。區(qū)塊鏈去中心化的特點(diǎn)與國(guó)際貿(mào)易商事規(guī)則領(lǐng)域?qū)λ椒ㄗ灾蔚淖非蟛恢\而合，減少了諸多傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘與不合理限制，進(jìn)而能促進(jìn)貿(mào)易的自由化發(fā)展。此外，區(qū)塊鏈技術(shù)帶來(lái)的買(mǎi)賣(mài)、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、支付的電子化極大提高了跨境貿(mào)易各領(lǐng)域的運(yùn)行效率，也帶來(lái)了國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的統(tǒng)一化發(fā)展，由此會(huì)更有利于交易主體對(duì)國(guó)際、國(guó)內(nèi)規(guī)則的理解和適用，促進(jìn)跨境貿(mào)易的便捷高效發(fā)展。同時(shí)，區(qū)塊鏈的不可篡改性、時(shí)間戳、共識(shí)機(jī)制等設(shè)計(jì)客觀上增進(jìn)了交易各方互信，提高了跨境貿(mào)易交易的安全性?？梢?jiàn)，自貿(mào)區(qū)建設(shè)中充分利用區(qū)塊鏈技術(shù)優(yōu)勢(shì)，可進(jìn)一步促進(jìn)跨境貿(mào)易的自由、高效、安全發(fā)展。

自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用中面臨的法律困境

盡管區(qū)塊鏈技術(shù)在跨境貿(mào)易中的應(yīng)用存在上述優(yōu)勢(shì)，但因該技術(shù)自身發(fā)展尚未成熟，又因?yàn)樽再Q(mào)區(qū)仍在先行先試區(qū)塊鏈，尚無(wú)豐富經(jīng)驗(yàn)，在法律規(guī)制層面面臨諸多困境。

首先，從國(guó)際層面來(lái)看，目前國(guó)際貿(mào)易法規(guī)則并不排斥區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)用，但也未形成具有法律約束力的國(guó)際規(guī)則。第一，在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)法領(lǐng)域，已有學(xué)者對(duì)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》（CISG）與智能合約應(yīng)用問(wèn)題進(jìn)行探討，主流觀點(diǎn)認(rèn)為CISG并不排斥智能合約的運(yùn)用，且多國(guó)已開(kāi)始在產(chǎn)品追溯等制度中運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)，但“區(qū)塊鏈+貨物買(mǎi)賣(mài)”的國(guó)際慣例或國(guó)際規(guī)則尚未形成。第二，在國(guó)際貨物運(yùn)輸法領(lǐng)域，目前海上貨物運(yùn)輸仍在廣泛使用紙質(zhì)提單或電子單證這類(lèi)中心化運(yùn)作模式的電子交換系統(tǒng)，與區(qū)塊鏈技術(shù)融合的效果尚待實(shí)踐檢驗(yàn)。雖然聯(lián)合國(guó)在2017年通過(guò)的《貿(mào)易法委員會(huì)電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法》從法律層面確認(rèn)了電子可轉(zhuǎn)讓記錄，如提單、票據(jù)和倉(cāng)單等電子單證的效力，包括分布式賬本即區(qū)塊鏈技術(shù)的使用，為跨境電子商務(wù)提供了便利，但該法限于其示范法的性質(zhì)，不具有強(qiáng)制約束力。第三，在國(guó)際貿(mào)易管理法領(lǐng)域，區(qū)塊鏈技術(shù)和世界貿(mào)易組織（WTO）有著相同的貿(mào)易自由化和民主化原則，WTO框架下的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）為區(qū)塊鏈技術(shù)參與者提供了基本的法律框架。此外，一些區(qū)域性協(xié)定中開(kāi)始關(guān)注信息技術(shù)在跨境貿(mào)易中的應(yīng)用，如2020年簽署的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）中專(zhuān)門(mén)規(guī)定了信息技術(shù)的運(yùn)用和電子商務(wù)相關(guān)事項(xiàng)，為其成員間的區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易運(yùn)用提供了基本法律框架。綜上可知，先前的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)用并無(wú)實(shí)質(zhì)性阻礙，而較近期的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則已開(kāi)始關(guān)注區(qū)塊鏈運(yùn)用的問(wèn)題，只是形成全球性的明確的法律規(guī)則尚待時(shí)日，區(qū)域性合作在這一方面走在了前列，但目前各國(guó)的區(qū)塊鏈平臺(tái)眾多，標(biāo)準(zhǔn)不一，覆蓋全球的跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈一時(shí)間很難形成。

其次，從國(guó)內(nèi)層面來(lái)看，在立法形式和內(nèi)容方面，均存在諸多需要改進(jìn)的地方。第一，從立法形式來(lái)看，針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在跨境貿(mào)易領(lǐng)域的法律較少，大部分規(guī)則為調(diào)整區(qū)塊鏈技術(shù)的框架性規(guī)定，細(xì)則尚待完善。目前針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)加以規(guī)范的專(zhuān)門(mén)法律文件主要有《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》，性質(zhì)上為部門(mén)規(guī)章，立法層級(jí)較低，主要從信息安全角度對(duì)區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者加以規(guī)范，未涉及具體應(yīng)用場(chǎng)景的法律問(wèn)題。而專(zhuān)門(mén)針對(duì)自貿(mào)區(qū)區(qū)塊鏈應(yīng)用的規(guī)則是國(guó)務(wù)院發(fā)布的四個(gè)規(guī)范性文件，是針對(duì)北京、湖南、安徽、廣東等地自貿(mào)區(qū)建設(shè)的整體方案中在跨境貿(mào)易、物流、金融等領(lǐng)域涉及區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)用指導(dǎo)。另外，在2021年3月公布的“十四五”規(guī)劃中，提出了建設(shè)數(shù)字中國(guó)的具體要求，其中多項(xiàng)涉及區(qū)塊鏈在跨境貿(mào)易領(lǐng)域的應(yīng)用。目前，涉及區(qū)塊鏈的法律規(guī)范立法層級(jí)較低，主要為部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件，地方立法中針對(duì)自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用的規(guī)范數(shù)量較少，多數(shù)文件對(duì)具體情形尚無(wú)專(zhuān)門(mén)規(guī)定。

第二，從立法內(nèi)容來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)立法對(duì)區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易應(yīng)用方面調(diào)整的內(nèi)容亟待豐富。一方面，在私法領(lǐng)域，智能合約對(duì)傳統(tǒng)民商事合同規(guī)則的挑戰(zhàn)和矛盾日益突顯。一是在合同效力方面，監(jiān)管者僅通過(guò)代碼較難判斷具體標(biāo)的物為何以及是否違反法律規(guī)定；二是在合同履行方面，智能合約一旦觸發(fā)設(shè)定條件，合約自動(dòng)執(zhí)行，無(wú)法及時(shí)修正或解除，可能無(wú)法保證當(dāng)事人意思自治最大程度實(shí)現(xiàn)；三是在責(zé)任歸屬方面，若智能合約在執(zhí)行中出現(xiàn)程序漏洞，會(huì)涉及代碼編寫(xiě)者、程序開(kāi)發(fā)者、區(qū)塊鏈平臺(tái)等多方主體，此種情形下合同當(dāng)事人可否免責(zé)也未有明確規(guī)定。另一方面，在公法領(lǐng)域，跨境貿(mào)易主要會(huì)涉及買(mǎi)賣(mài)、運(yùn)輸、支付等各領(lǐng)域的政府監(jiān)管難題。因區(qū)塊鏈去中心化的特性使得在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中缺乏承擔(dān)責(zé)任的中心機(jī)構(gòu)，傳統(tǒng)法律的事后監(jiān)管較為滯后，因此我們應(yīng)更注重法律規(guī)范的事前制定。由于區(qū)塊鏈技術(shù)興起時(shí)間不長(zhǎng)，在跨境貿(mào)易領(lǐng)域，雖然我國(guó)各自貿(mào)區(qū)已經(jīng)聯(lián)合銀行、區(qū)塊鏈企業(yè)等建立了多個(gè)貿(mào)易金融區(qū)塊鏈平臺(tái)，但標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，上鏈主體各不相同，尚難形成一致的技術(shù)規(guī)則和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。與此同時(shí)，跨境貿(mào)易涉及多個(gè)國(guó)家的當(dāng)事人，極易面臨法律適用及司法管轄權(quán)沖突等諸多問(wèn)題。

如何突破自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用中的法律困境

2020年，習(xí)近平總書(shū)記提出“要堅(jiān)持統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治和涉外法治”。無(wú)論是私法性質(zhì)的國(guó)際商事規(guī)則還是公法性質(zhì)的國(guó)際貿(mào)易管理規(guī)則，中國(guó)均應(yīng)積極參與協(xié)商談判，闡述中國(guó)立場(chǎng)。在區(qū)塊鏈技術(shù)開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，中國(guó)已經(jīng)走在世界前列，有能力為跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用方面國(guó)際規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一制定貢獻(xiàn)中國(guó)力量。一是在私法性質(zhì)的商事規(guī)則領(lǐng)域，針對(duì)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)，可結(jié)合《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》（CISG）及《國(guó)際商事合同通則》（PICC）等國(guó)際性規(guī)范的現(xiàn)有規(guī)定，通過(guò)修改現(xiàn)有規(guī)則或制定新規(guī)則的方式，明確智能合約等區(qū)塊鏈技術(shù)的法律性質(zhì)、區(qū)塊鏈運(yùn)用中的責(zé)任主體及免責(zé)事由，保障當(dāng)事人意思自治，推動(dòng)制定智能合約等技術(shù)在跨境買(mǎi)賣(mài)中應(yīng)用的國(guó)際統(tǒng)一規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)，便利各國(guó)當(dāng)事人通過(guò)區(qū)塊鏈簽訂履行國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同。針對(duì)國(guó)際貨物運(yùn)輸及支付，協(xié)商制定海運(yùn)、空運(yùn)、鐵路運(yùn)輸、多式聯(lián)運(yùn)、保險(xiǎn)、支付等各個(gè)環(huán)節(jié)的區(qū)塊鏈應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)則，留足區(qū)塊鏈EDI、區(qū)塊鏈提單、區(qū)塊鏈票據(jù)等新生事物的發(fā)展空間。二是在公法性質(zhì)的國(guó)際貿(mào)易管理規(guī)范領(lǐng)域，可以發(fā)揮我國(guó)在區(qū)塊鏈場(chǎng)景應(yīng)用中的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)區(qū)域性合作在部分國(guó)家間率先形成可供參考的區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易規(guī)則，尤其在貿(mào)易便利化、跨境電商領(lǐng)域針對(duì)區(qū)塊鏈平臺(tái)的應(yīng)用規(guī)則加以明確。在全球多邊合作中，可借助聯(lián)合國(guó)、WTO等重要平臺(tái)，展開(kāi)跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用監(jiān)管規(guī)則的談判，逐步形成對(duì)貿(mào)易、運(yùn)輸、支付等領(lǐng)域監(jiān)管的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵(lì)全球更多交易主體、監(jiān)管主體上鏈，鼓勵(lì)中國(guó)區(qū)塊鏈企業(yè)與各國(guó)區(qū)塊鏈研發(fā)企業(yè)合作，同時(shí)率先在我國(guó)自貿(mào)區(qū)先行先試，逐步推動(dòng)覆蓋全球的跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈建設(shè)。

從“十四五”規(guī)劃可知，數(shù)字中國(guó)是今后我國(guó)要著力打造和建設(shè)的領(lǐng)域。區(qū)塊鏈會(huì)發(fā)揮越來(lái)越重要的作用，因此針對(duì)區(qū)塊鏈的立法亟待完善，其中跨境貿(mào)易領(lǐng)域因其復(fù)雜性，是需要重點(diǎn)關(guān)注的方面，未來(lái)可就其立法形式及內(nèi)容作如下完善。第一，對(duì)立法形式的完善。鑒于區(qū)塊鏈技術(shù)尚未成熟，目前中央和地方立法僅作出了框架性規(guī)定。因此，在中央立法層面，可通過(guò)修改現(xiàn)有立法或采用專(zhuān)門(mén)立法的方式，就區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于各領(lǐng)域所面臨的法律問(wèn)題加以統(tǒng)一規(guī)范，賦予較高的立法層級(jí)。在地方立法層面，各地可根據(jù)自貿(mào)區(qū)建設(shè)發(fā)展需要，細(xì)化區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易應(yīng)用規(guī)則，通過(guò)先行先試總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而在全國(guó)推廣。第二，對(duì)立法內(nèi)容的完善。在私法領(lǐng)域，今后可明確對(duì)智能合約等技術(shù)的規(guī)范，不僅規(guī)范合同當(dāng)事人雙方，對(duì)區(qū)塊鏈平臺(tái)、代碼編寫(xiě)者、程序開(kāi)發(fā)者等主體責(zé)任也需予以明確規(guī)定。在公法領(lǐng)域，需利用區(qū)塊鏈技術(shù)在各自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)的成果，加強(qiáng)區(qū)域間合作，這也能為其他自貿(mào)區(qū)在自身發(fā)展的同時(shí)兼顧全國(guó)發(fā)展提出了更高要求，在跨境貿(mào)易領(lǐng)域，各地雖各有優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，但區(qū)塊鏈平臺(tái)建設(shè)本身并無(wú)實(shí)質(zhì)差別，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則形成的難度相對(duì)較低。

總之，當(dāng)前區(qū)塊鏈技術(shù)尚未成熟，自貿(mào)區(qū)先行先試經(jīng)驗(yàn)有限，因此在自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易應(yīng)用場(chǎng)景中存在諸多需要協(xié)調(diào)解決的法律問(wèn)題。因跨境貿(mào)易涉及多個(gè)國(guó)家，因此我們需構(gòu)建與完善多方面的規(guī)則。相信隨著該技術(shù)的日益成熟，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)也會(huì)加快，我國(guó)在區(qū)塊鏈運(yùn)用規(guī)則制定領(lǐng)域會(huì)發(fā)揮更加重要的作用，促進(jìn)我國(guó)自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易高效、迅捷、安全地發(fā)展。

（作者為華北電力大學(xué)法政系講師）

【注：本文系河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“區(qū)塊鏈技術(shù)在河北自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易運(yùn)用中的法律問(wèn)題”（項(xiàng)目編號(hào)：HB20FX004）階段性成果】

【參考文獻(xiàn)】

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②Arvin Kristopher Razon, “Liberalizing blockchain: an application of the GATS digital trade framework,” Melbourne Journal of International Law, Vol.20, No.1, 2019.

③鄧建鵬、孫朋磊：《區(qū)塊鏈國(guó)際監(jiān)管與合規(guī)應(yīng)對(duì)》，北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2019年。

④陳偉光、袁靜：《區(qū)塊鏈技術(shù)融入全球經(jīng)濟(jì)治理：范式革新與監(jiān)管挑戰(zhàn)》，《天津社會(huì)科學(xué)》，2020年第6期。

責(zé)編/鄧楚韻    美編/李祥峰

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