【摘要】信息網(wǎng)絡(luò)時(shí)代促使各種社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)放大和迭代。在網(wǎng)絡(luò)犯罪領(lǐng)域，突出表現(xiàn)在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與倫理風(fēng)險(xiǎn)的彼此促進(jìn)，最終形成治理風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)犯罪治理的重點(diǎn)在于管控和防范風(fēng)險(xiǎn)。而防范犯罪風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵又在于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者建立有效合規(guī)建設(shè)體系和機(jī)制，即通過引導(dǎo)和外力的方式，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者構(gòu)建內(nèi)部管理制度和機(jī)制、充分認(rèn)識(shí)各類風(fēng)險(xiǎn)并采取防范措施、建立有效合作機(jī)制并將其納入到合規(guī)建設(shè)體系當(dāng)中，最終促使網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者在網(wǎng)絡(luò)犯罪治理中履行責(zé)任、發(fā)揮作用。
【關(guān)鍵詞】網(wǎng)絡(luò)犯罪 合規(guī)建設(shè) 犯罪治理 【中圖分類號(hào)】D92 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
21世紀(jì)以來犯罪發(fā)展態(tài)勢(shì)的變化，集中反映了已經(jīng)到來的信息社會(huì)的消極一面。信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)重新定義人們交往乃至生活方式的同時(shí)，也促成犯罪發(fā)生場(chǎng)域的遷移。線下犯罪尤其是街頭犯罪的發(fā)案率大大下降，而網(wǎng)絡(luò)犯罪在過去幾年里卻急劇增長(zhǎng)。《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的483種犯罪中，很多罪行都可以在網(wǎng)絡(luò)空間實(shí)施，一些身體接觸型的犯罪也能夠借助網(wǎng)絡(luò)得以實(shí)施。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來，檢察機(jī)關(guān)辦理網(wǎng)絡(luò)犯罪案件以年均近40%的速度攀升，2020年達(dá)到了54%。
可以說，當(dāng)下網(wǎng)絡(luò)犯罪是社會(huì)穩(wěn)定最大的“敵人”之一，但如何應(yīng)對(duì)這個(gè)“敵人”尚未做到知己知彼。提升網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控技術(shù)及其適用范圍似乎是一個(gè)選項(xiàng)，但這類技術(shù)運(yùn)用對(duì)普通公民隱私等權(quán)利會(huì)形成較大影響。而且通過技術(shù)監(jiān)控到通過技術(shù)發(fā)現(xiàn)犯罪之間仍有諸多環(huán)節(jié)，通過技術(shù)監(jiān)控可以做到實(shí)時(shí)性，而通過技術(shù)發(fā)現(xiàn)犯罪則仍具有事后性。在應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪仍處于“守勢(shì)”的情況下，如何擺脫預(yù)防和懲治網(wǎng)絡(luò)犯罪的被動(dòng)局面，就需要刑事司法改變傳統(tǒng)犯罪治理的“發(fā)生—反應(yīng)”模式，而將網(wǎng)絡(luò)規(guī)制與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者的合規(guī)建設(shè)納入網(wǎng)絡(luò)犯罪的預(yù)防和追究機(jī)制當(dāng)中，形成以網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者合規(guī)建設(shè)為中心的網(wǎng)絡(luò)犯罪預(yù)防模式，并將對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者的規(guī)制和制裁作為促進(jìn)其積極參與預(yù)防網(wǎng)絡(luò)犯罪的主要法律工具。
網(wǎng)絡(luò)犯罪治理重點(diǎn)是管控風(fēng)險(xiǎn)
信息網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來，讓人們認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)無處不在，風(fēng)險(xiǎn)不可捉摸，一方面已有社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)得以放大，另一方面新型社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不斷迭代增加。科學(xué)技術(shù)本身帶有的風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)用這些技術(shù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者那里轉(zhuǎn)換為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；網(wǎng)絡(luò)空間改變?nèi)藗兊男袨榱?xí)慣，一些處于社會(huì)陰暗角落的行為在網(wǎng)絡(luò)空間得以快速傳播，極大沖擊了社會(huì)傳統(tǒng)倫理道德，形成了倫理風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與倫理風(fēng)險(xiǎn)彼此促進(jìn)，最終形成治理風(fēng)險(xiǎn)，即給社會(huì)治理帶來復(fù)雜多樣、不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)類型的層出不窮、相互糾纏的走向不可逆轉(zhuǎn)，治理風(fēng)險(xiǎn)的類型也會(huì)更為復(fù)雜。
網(wǎng)絡(luò)犯罪是信息網(wǎng)絡(luò)時(shí)代來臨的副產(chǎn)品，網(wǎng)絡(luò)犯罪就是利用、傳播、操縱信息的犯罪，從這個(gè)角度講，網(wǎng)絡(luò)犯罪也可以稱為信息犯罪。傳統(tǒng)犯罪的網(wǎng)絡(luò)化，仍表現(xiàn)為“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”的犯罪模式，但其交往方式借助網(wǎng)絡(luò)信息傳遞手段。典型的網(wǎng)絡(luò)犯罪，則表現(xiàn)為“點(diǎn)對(duì)眾”的犯罪模式，表現(xiàn)為一種帶有輻射性傳播特點(diǎn)的樣態(tài)。后者危害性的集中表現(xiàn)呈現(xiàn)出通過網(wǎng)絡(luò)操控信息而帶來的虛擬性、廣延性（或輻射性）、不可逆轉(zhuǎn)性（或不可恢復(fù)性）。這些特點(diǎn)是線下犯罪所不具有的，成為網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險(xiǎn)的集中表現(xiàn)。虛擬性，是指犯罪手段、犯罪工具乃至犯罪對(duì)象的信息化，在物理空間不能獨(dú)立存在，但卻可以在現(xiàn)實(shí)世界轉(zhuǎn)化為可實(shí)現(xiàn)的利益；廣延性或輻射性，是指網(wǎng)絡(luò)行為一旦實(shí)施，就存在被網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)其他人所知曉、獲取的可能性；不可逆轉(zhuǎn)性或不可恢復(fù)性，是指犯罪信息一旦在網(wǎng)絡(luò)空間散布，這些信息就幾乎不能被徹底刪除。網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險(xiǎn)如上特征，為刑事司法所帶來的困惑相應(yīng)地表現(xiàn)為：犯罪人及犯罪行為線索發(fā)現(xiàn)困難；犯罪波及面廣，影響人數(shù)眾多；犯罪信息會(huì)長(zhǎng)久性地存在網(wǎng)絡(luò)空間，對(duì)被害人形成持續(xù)性影響，即便犯罪人已被繩之以法。網(wǎng)絡(luò)犯罪所帶來的各種危害較為嚴(yán)峻，這也是當(dāng)前乃至未來犯罪治理的重點(diǎn)和難點(diǎn)。
網(wǎng)絡(luò)犯罪治理，就是管控風(fēng)險(xiǎn)，既包括網(wǎng)絡(luò)犯罪本身帶來的風(fēng)險(xiǎn)，也應(yīng)考慮促成網(wǎng)絡(luò)犯罪的各種風(fēng)險(xiǎn)，以及這些風(fēng)險(xiǎn)得以形成的機(jī)制以及風(fēng)險(xiǎn)得以集聚、擴(kuò)散的平臺(tái)。當(dāng)然，網(wǎng)絡(luò)犯罪治理，刑事司法只是整個(gè)治理鏈條的一個(gè)組成部分，而且是后置的一個(gè)組成部分，因此應(yīng)當(dāng)更多依靠行政管理和社會(huì)力量，其手段不能單純依靠刑事制裁的威懾。其中，管控促成網(wǎng)絡(luò)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)，就需要對(duì)各類網(wǎng)絡(luò)行為主體進(jìn)行必要規(guī)制。認(rèn)識(shí)到這些風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性和多樣性，并不意味著要絕對(duì)遏制風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)的存在本來就是網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)發(fā)展的必然產(chǎn)物；絕對(duì)遏制犯罪風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，也就意味著阻斷網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的應(yīng)用。網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險(xiǎn)的管控，要做到興利除弊，應(yīng)通過規(guī)制目標(biāo)、手段、程序和評(píng)估方面進(jìn)行制度化構(gòu)建。
網(wǎng)絡(luò)犯罪預(yù)防應(yīng)明確網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者權(quán)責(zé)，完善規(guī)制
充分認(rèn)識(shí)網(wǎng)絡(luò)犯罪的特點(diǎn)，是構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)犯罪預(yù)防機(jī)制的前提。當(dāng)社會(huì)交往方式已經(jīng)發(fā)生根本變化的情況下，采取“零風(fēng)險(xiǎn)”的控制理念顯然不切實(shí)際。在治理資源有限前提下，對(duì)處于末端的、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)即危害后果出現(xiàn)的環(huán)節(jié)的控制，勢(shì)必要花費(fèi)政府難以承受的治理成本。簡(jiǎn)單地說，如果將網(wǎng)絡(luò)犯罪治理的主要目標(biāo)放在查清每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)的環(huán)節(jié)并力求在末端環(huán)節(jié)查清危害、減少損失的話，政府無法提供實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的必要資源，更為悲觀地說，弄清網(wǎng)絡(luò)犯罪“黑數(shù)”、查清現(xiàn)時(shí)的犯罪規(guī)模，也是無法實(shí)現(xiàn)的。在如此情形下，在網(wǎng)絡(luò)犯罪預(yù)防方面，“舍本逐末”是不現(xiàn)實(shí)的，相反，應(yīng)采取“正本清源”的思路，就是將網(wǎng)絡(luò)犯罪治理重點(diǎn)放在風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散鏈條的“輻射源”和“樞紐”的規(guī)制上。
網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險(xiǎn)“輻射源”就是各類網(wǎng)絡(luò)犯罪的實(shí)施者，其網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)依存于各種網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、系統(tǒng)。和線下犯罪一樣，如果與世隔絕，行為人是無法實(shí)施犯罪的；網(wǎng)絡(luò)犯罪的行為人同樣需要能夠與他人溝通的渠道和空間，而這就是各種網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。線下犯罪的網(wǎng)絡(luò)實(shí)施，也是借助網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、系統(tǒng)來實(shí)施部分乃至全部的犯罪行為，因而各種類型的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)就具有這類犯罪風(fēng)險(xiǎn)傳遞的“樞紐”作用。顯然，對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪的治理，重點(diǎn)就應(yīng)放在各類網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者的規(guī)制上，促使網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者在網(wǎng)絡(luò)犯罪預(yù)防方面發(fā)揮基礎(chǔ)性的、而非輔助性的作用。
之所以強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者在網(wǎng)絡(luò)犯罪預(yù)防方面的基礎(chǔ)性作用，就是因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者具有控制網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險(xiǎn)的能力和手段。網(wǎng)絡(luò)犯罪是一種操控信息的犯罪，而網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者是能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)犯罪信息、阻斷犯罪信息傳播的。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)運(yùn)用方面具有相對(duì)于不法分子的明顯優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也有足夠的資源來解決其“管轄”范圍內(nèi)的犯罪風(fēng)險(xiǎn)的散布和蔓延問題。政府主導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控力量，雖然也有技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，但其資源的有限性和手段運(yùn)用的滯后性，決定了其不具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者的管控優(yōu)勢(shì)。不過，現(xiàn)有法律（如《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》）并沒有賦予網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者全面的犯罪預(yù)防職能。例如，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者可以甄別并及時(shí)撤銷網(wǎng)絡(luò)有害信息，但其偏重于謠言型、淫穢型信息，而對(duì)其他類型犯罪信息卻缺乏管控機(jī)制，如非法融資類信息。從目前看，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者對(duì)部分有害信息進(jìn)行積極干預(yù)，主要是應(yīng)主管部門的要求而為，而法律中并沒有給予明確的授權(quán)。在犯罪懲治方面，從目前實(shí)踐看，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者的作用也是事后性、輔助性的，即在有關(guān)部門要求下提供有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息。
賦予網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者以一般犯罪預(yù)防的權(quán)責(zé)，意味著賦予其一定社會(huì)管理職能。在我國(guó)，一些國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位會(huì)有一定的社會(huì)管理職能，如鐵路、航空、金融機(jī)構(gòu)等。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者多為非國(guó)有單位，賦予其網(wǎng)絡(luò)犯罪預(yù)防的社會(huì)管理職能，可能會(huì)引發(fā)一定爭(zhēng)議。不過，從治理的觀念出發(fā)，社會(huì)多元主體參與社會(huì)事務(wù)的管理，是構(gòu)建、維護(hù)當(dāng)代社會(huì)秩序的一個(gè)必然趨勢(shì)；政府或者國(guó)有單位在社會(huì)治理當(dāng)中應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，而非全部作用，因而賦予從事特定領(lǐng)域的市場(chǎng)或社會(huì)主體一定的監(jiān)管職能，對(duì)實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)是有益的。當(dāng)然，這類監(jiān)管職能的確定和賦予，應(yīng)有法可依，且在有關(guān)主管部門的指導(dǎo)和約束下進(jìn)行。
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者合規(guī)建設(shè)是防范網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵
網(wǎng)絡(luò)犯罪的實(shí)施，不能脫離網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，在很大程度上會(huì)借助各類網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行，因而網(wǎng)絡(luò)犯罪治理的重心也就在對(duì)各類網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的治理上。在過去十多年里，各類網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)展迅速，但對(duì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)規(guī)制手段及程序等不配套、不及時(shí)，導(dǎo)致各種刑事法律風(fēng)險(xiǎn)乃至實(shí)害出現(xiàn)。各種網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)的發(fā)生、蔓延，與網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)治理存在短板具有明顯的關(guān)聯(lián)性。在外在規(guī)制不到位的情況下，各類網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者的“自治”也十分匱乏，過去一段時(shí)間里一些網(wǎng)絡(luò)公司出現(xiàn)各種腐敗現(xiàn)象說明，這些網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部合規(guī)建設(shè)存在諸多漏洞。當(dāng)單位內(nèi)部治理存在漏洞或自治無效的情況下，其所經(jīng)營(yíng)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)很容易被各類不法分子所利用。最近一些網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)公司及從業(yè)人員涉及侵犯公民個(gè)人信息、非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)案件，也與缺乏內(nèi)部合規(guī)機(jī)制有關(guān)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年，檢察機(jī)關(guān)共起訴非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)等犯罪1.47萬人，依法起訴侵犯公民個(gè)人信息犯罪6033人。
加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者的外在規(guī)制固然重要，但如果將外在規(guī)制僅僅理解為日常監(jiān)督、管理乃至控制，那么無論從治理成本、治理效能看，這種外在規(guī)制能夠產(chǎn)生的積極效果有限。更為妥當(dāng)?shù)乃悸肥牵瑢⑼庠谝?guī)制轉(zhuǎn)化為對(duì)這些單位內(nèi)部治理的構(gòu)建和完善上，通過外力促使其形成內(nèi)部的有效機(jī)制，提升其在發(fā)現(xiàn)并遏制網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險(xiǎn)的積極性和能力，進(jìn)言之，就是通過形成一定的外在壓力來促使網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者形成一套完整、完善的合規(guī)制度及機(jī)制。以網(wǎng)絡(luò)詐騙為例，這類犯罪行為的實(shí)施高度依賴對(duì)個(gè)人信息的把控。在一些案件中，不法分子之所以能夠展開“精準(zhǔn)詐騙”，正是因?yàn)槠湔莆樟吮缓θ说膫€(gè)人信息。而對(duì)網(wǎng)絡(luò)詐騙這類網(wǎng)絡(luò)犯罪的預(yù)防，就要大力強(qiáng)化對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)，尤其是各類網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立個(gè)人信息保護(hù)及數(shù)據(jù)安全合規(guī)制度，通過加強(qiáng)內(nèi)部控制達(dá)到防止個(gè)人信息泄露而衍生的網(wǎng)絡(luò)詐騙等各類犯罪。
在預(yù)防網(wǎng)絡(luò)犯罪方面，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者要加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，重點(diǎn)應(yīng)從三個(gè)方面入手：一是根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)規(guī)范等構(gòu)建內(nèi)部管理制度和機(jī)制。不同類型的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者，都應(yīng)依照《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律、《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》等行政法規(guī)、《電信和互聯(lián)網(wǎng)用戶個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定》等各類行政規(guī)章的規(guī)定，構(gòu)建有關(guān)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)方面的合規(guī)制度及機(jī)制，同時(shí)也應(yīng)根據(jù)行業(yè)、領(lǐng)域特點(diǎn)依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等構(gòu)建相應(yīng)的合規(guī)制度及機(jī)制。此外，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者在完善其合規(guī)體系中還應(yīng)充分參考行業(yè)規(guī)范、行業(yè)組織指導(dǎo)性規(guī)范的要求?？梢哉f，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者所要遵循的各類規(guī)范數(shù)量龐大，相應(yīng)地，其合規(guī)建設(shè)任務(wù)也會(huì)比較繁重、復(fù)雜。不過只有如此而為，才能夠?yàn)榉婪陡黝惙娠L(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建堅(jiān)實(shí)的內(nèi)部屏障。目前不少公司、企業(yè)包括一些網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者，尤其是中小規(guī)模的單位，在合規(guī)建設(shè)方面缺乏意愿和動(dòng)力，其理由主要是，一方面認(rèn)為如此會(huì)投入大量企業(yè)管理成本且收效難以評(píng)估，另一方面會(huì)認(rèn)為合規(guī)建設(shè)可能會(huì)影響其對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)力。這種擔(dān)憂有一定的合理成分，然而疏于內(nèi)部制度建設(shè)，就無法有效防范各類法律風(fēng)險(xiǎn)，無法消除網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)中的隱患，而法律風(fēng)險(xiǎn)一旦爆發(fā)，難免會(huì)陷于重大經(jīng)營(yíng)困頓、承受巨大經(jīng)營(yíng)損失。
二是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)充分認(rèn)識(shí)各類網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)的防范措施。網(wǎng)絡(luò)犯罪的快速蔓延，其表現(xiàn)之一就是網(wǎng)絡(luò)犯罪的有組織化，并帶有明顯的產(chǎn)業(yè)化特征，在整個(gè)犯罪“產(chǎn)業(yè)鏈”中，不法分子處于這一“產(chǎn)業(yè)鏈”的不同環(huán)節(jié)，其通過網(wǎng)絡(luò)隨機(jī)地組合、傳遞，并由最末端的不法分子實(shí)施具體的犯罪行為。面對(duì)這種有組織的網(wǎng)絡(luò)犯罪形式，不同的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)根據(jù)其業(yè)務(wù)類型采取相應(yīng)的合規(guī)制度設(shè)計(jì)，要能夠及時(shí)識(shí)別、發(fā)現(xiàn)并制止各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而拆散網(wǎng)絡(luò)有組織犯罪鏈條。其中，重點(diǎn)應(yīng)建立三類防范風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)機(jī)制：第一，防范個(gè)人信息的違規(guī)收集、交易和濫用行為。網(wǎng)絡(luò)犯罪對(duì)個(gè)人信息的依賴程度非常高，而如果能夠建立有效的個(gè)人信息保護(hù)機(jī)制，就可以在很大程度減少網(wǎng)絡(luò)犯罪的發(fā)案率。第二，規(guī)范各類網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，防范新型經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，各種新型網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)也在不斷出現(xiàn)，相應(yīng)地也出現(xiàn)了新型的經(jīng)濟(jì)違法犯罪活動(dòng)。新興網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)依賴于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)展，因而網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立相應(yīng)的審查、糾正機(jī)制。第三，防范資金的非法流動(dòng)。遏制網(wǎng)絡(luò)犯罪發(fā)展，要重點(diǎn)解決資金的非法流動(dòng)問題。實(shí)踐中多數(shù)網(wǎng)絡(luò)刑事案件帶有謀財(cái)、牟利的特點(diǎn)，因而監(jiān)控資金的非法流動(dòng)，堵住不法分子的洗錢管道，是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者防范犯罪風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要工作。當(dāng)然，這也是一個(gè)極為復(fù)雜的工作。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，如何甄別資金的非法流動(dòng)，也應(yīng)通過建立全面的審查機(jī)制來完成。
三是要建立網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者和有關(guān)主管部門、金融機(jī)構(gòu)等主體之間的有效合作機(jī)制，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)將這種合作機(jī)制納入到合規(guī)建設(shè)體系當(dāng)中。網(wǎng)絡(luò)犯罪的“網(wǎng)絡(luò)”特點(diǎn)，決定了單靠網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者不可能解決這一犯罪的懲治問題。這就需要形成各方面力量的有機(jī)協(xié)調(diào)和整合。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者來講，這種合作機(jī)制的構(gòu)建，一方面可以將違法犯罪信息及時(shí)向相關(guān)部門傳遞，進(jìn)而及時(shí)阻斷犯罪繼續(xù)實(shí)施、發(fā)現(xiàn)犯罪人或者及時(shí)挽回?fù)p失；另一方面也可以得到有關(guān)主管部門等主體的風(fēng)險(xiǎn)提示，進(jìn)而完善其自身經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。之所以要將這種合作機(jī)制納入合規(guī)建設(shè)體系當(dāng)中，主要基于三方面考慮：第一，與有關(guān)主管部門開展一定范圍的合作是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者的法律義務(wù)，這類義務(wù)應(yīng)當(dāng)納入合規(guī)建設(shè)體系當(dāng)中。第二，在合規(guī)體系中加入這類內(nèi)容，可以促使企業(yè)內(nèi)部形成一種自覺，即在防范犯罪方面，應(yīng)積極與其他相關(guān)主體進(jìn)行合作，進(jìn)而避免對(duì)這類合作的忽視乃至漠視情況的發(fā)生。第三，將這類合作機(jī)制納入合規(guī)體系，可以將這類機(jī)制與其他合規(guī)機(jī)制相結(jié)合，有利于形成對(duì)各類犯罪信息的整合，提高犯罪信息的處理效率，而只有信息處理速度提升了，對(duì)犯罪風(fēng)險(xiǎn)的防控才可能積極有效。
防范網(wǎng)絡(luò)犯罪，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任和作用巨大，而建立有效合規(guī)體系和機(jī)制則是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者履行責(zé)任、發(fā)揮作用的主要方式。為積極促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者建立合規(guī)體系和機(jī)制，對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者施加一定的外力也是必要的，具體而言，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者故意或者嚴(yán)重疏忽建立防范犯罪風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)制度及機(jī)制的，應(yīng)給予其一定的制裁，必要時(shí)，應(yīng)考慮作為刑事犯罪處理。當(dāng)然，懲罰本身不是目的，懲罰的最終效果是促使網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者能夠合規(guī)經(jīng)營(yíng)，改善其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，進(jìn)而在防范網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮其應(yīng)有的作用。
總的來說，網(wǎng)絡(luò)犯罪的快速發(fā)展，改變了人們對(duì)犯罪的認(rèn)知，相應(yīng)地，也對(duì)刑事法制提出新的要求。從國(guó)家和社會(huì)治理的理念出發(fā)，有效發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者在防范網(wǎng)絡(luò)犯罪中的主體性和積極性，是當(dāng)前刑事法制變革的一個(gè)重要課題。網(wǎng)絡(luò)犯罪的治理，應(yīng)按照“規(guī)制—合規(guī)—制裁”的思路構(gòu)建相應(yīng)的制度和機(jī)制，即將對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者的規(guī)制、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者自身的合規(guī)建設(shè)以及對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者的制裁相結(jié)合，一方面要正向引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險(xiǎn)防范體系，另一方面也要通過必要的外力促使其改變經(jīng)營(yíng)策略、改善經(jīng)營(yíng)方式，解決犯罪風(fēng)險(xiǎn)防范制度和機(jī)制方面的不足和漏洞。
（作者為中國(guó)人民大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心特聘研究員、法學(xué)院教授）
【注：本文系2020年度國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“健全支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的刑事法治研究”（項(xiàng)目編號(hào)：20&ZD198）的成果】
【參考文獻(xiàn)】
①時(shí)延安：《互聯(lián)網(wǎng)金融行為的規(guī)制與刑事懲罰》，《廈門大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2020年第4期。
②楊建順：《規(guī)制行政與行政責(zé)任》，《中國(guó)法學(xué)》，1996年第2期。
③[英]安東尼·奧格斯著、駱梅英譯：《規(guī)制：法律形式與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008年。
責(zé)編/于洪清 美編/楊玲玲
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