摘 要:近些年來(lái)國(guó)家高度重視基層減負(fù)工作，基層負(fù)擔(dān)明顯減輕，但是基層工作人員對(duì)于減負(fù)的獲得感并不高，這同基層負(fù)擔(dān)的表現(xiàn)形式發(fā)生變化、基層減負(fù)的可持續(xù)性不強(qiáng)、基層減負(fù)的結(jié)構(gòu)性矛盾突出等問(wèn)題有關(guān)?？梢曰谛姓?fù)擔(dān)理論，從學(xué)習(xí)成本、合規(guī)成本、心理成本等方面對(duì)基層負(fù)擔(dān)進(jìn)行研究與分析，從簡(jiǎn)政放權(quán)、增強(qiáng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部共情體驗(yàn)、加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)等方面著手，全面、深入推動(dòng)基層減負(fù)。

關(guān)鍵詞:行政負(fù)擔(dān) 基層減負(fù) 基層治理 數(shù)字政府

【中圖分類號(hào)】D262.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

基層治理是國(guó)家治理的重要一環(huán)，基層穩(wěn)則天下安。基層成為國(guó)家政權(quán)與社會(huì)運(yùn)行的交匯點(diǎn)，上級(jí)各種目標(biāo)任務(wù)下派到基層，各類社會(huì)問(wèn)題集中在基層，使基層組織和工作人員承受著巨大壓力。因此，當(dāng)前基層治理的主要問(wèn)題是如何全面性、實(shí)質(zhì)性和徹底性地減負(fù)，盡可能讓基層工作人員從無(wú)謂的重復(fù)工作中脫身出來(lái)，把更多的時(shí)間和精力投入到為群眾辦實(shí)事上。

在中國(guó)五級(jí)行政管理體制中，街道和鄉(xiāng)鎮(zhèn)等基層組織作為金字塔式科層制組織結(jié)構(gòu)的最底層，既直面群眾和企業(yè)的各類訴求，又承接來(lái)自上級(jí)黨政部門的命令和任務(wù)，普遍存在“上面千條線，下面一根針”的治理難題。由于基層無(wú)法轉(zhuǎn)嫁自上而下的各種目標(biāo)任務(wù)，只能通過(guò)自我加壓和人海戰(zhàn)術(shù)來(lái)加以消化，這使基層負(fù)擔(dān)有增不減，基層減負(fù)的需求也日愈強(qiáng)烈。

2019年，中共中央辦公廳印發(fā)《關(guān)于解決形式主義突出問(wèn)題為基層減負(fù)的通知》，要求各地精簡(jiǎn)各類文件和會(huì)議，減少對(duì)基層的考核、督查和檢查頻率，盡最大可能降低基層負(fù)擔(dān)。應(yīng)該說(shuō)，得益于中央高度重視、媒體深度介入和群眾廣泛參與，基層減負(fù)工作取得了明顯成效。但是，基層減負(fù)中仍然存在難以突破的問(wèn)題，基層工作人員對(duì)減負(fù)的獲得感還不高，基層負(fù)擔(dān)減而復(fù)增的情況有抬頭趨勢(shì)。

通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，基層干部普遍反映臨時(shí)任務(wù)多，工作壓力大，疲于應(yīng)付上級(jí)檢查督查，填表、總結(jié)、匯報(bào)等各種文字材料任務(wù)重。雖然基層減負(fù)成效明顯，但是仍有很多基層干部反映，他們的實(shí)際工作量和工作負(fù)擔(dān)并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性減輕，“繁”“忙”和“累”仍是基層工作常態(tài)。這使基層干部的加班日趨常態(tài)化，工作倦怠感較強(qiáng)，一些人甚至心生離職意念。

與此同時(shí)，基層干部的大量時(shí)間精力花在應(yīng)付上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)上，而無(wú)法為當(dāng)?shù)刂\發(fā)展，難以為群眾辦實(shí)事，也沒(méi)有時(shí)間自我學(xué)習(xí)提升。更為重要的是，由于人員職能劃分不清、機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、編制安排不科學(xué)和考核評(píng)價(jià)機(jī)制不完善等各方面原因，不少地方存在忙閑不均現(xiàn)象，能者多勞過(guò)勞、庸者逍遙自在的情況較為普遍。因此，如何在基層減負(fù)1.0版的基礎(chǔ)上進(jìn)一步推進(jìn)基層減負(fù)2.0版，就成為至關(guān)重要的問(wèn)題。

為什么基層減負(fù)的獲得感不高？

基層負(fù)擔(dān)重不是新現(xiàn)象，基層減負(fù)工作也進(jìn)行了多年，但是為什么基層工作人員對(duì)減負(fù)的獲得感不高、安全感不強(qiáng)、滿意度不明顯？究其原因，基層減負(fù)的可持續(xù)性不強(qiáng)、基層負(fù)擔(dān)的表現(xiàn)形式發(fā)生變化、基層減負(fù)存在結(jié)構(gòu)性矛盾等問(wèn)題依然十分突出，在很大程度上影響了基層減負(fù)的實(shí)質(zhì)效果。

首先，基層減負(fù)工作的可持續(xù)性不強(qiáng)，基層負(fù)擔(dān)不斷反彈和減而又增，減負(fù)的長(zhǎng)期效果不明顯。目前基層減負(fù)仍然是在負(fù)擔(dān)的存量上做文章，而未能有效制約上級(jí)黨政部門伸向基層的許多雙“手”。這使基層負(fù)擔(dān)的增量并沒(méi)有得到遏制，一些任務(wù)變著花樣地下派到基層，令基層工作人員應(yīng)接不暇。如果基層負(fù)擔(dān)重的問(wèn)題得不到徹底根治，那么就會(huì)出現(xiàn)基層負(fù)擔(dān)卷土重來(lái)的問(wèn)題，使基層減負(fù)的可持續(xù)性大打折扣。

其次，基層負(fù)擔(dān)的表現(xiàn)形式在發(fā)生微妙的變化，線上數(shù)字負(fù)擔(dān)取代線下實(shí)務(wù)負(fù)擔(dān)，成為基層負(fù)擔(dān)的新形式。一些涉及走訪、調(diào)研、開(kāi)會(huì)、存檔、留痕等的基層負(fù)擔(dān)雖然得到了明顯減輕，但卻轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字負(fù)擔(dān)，成為基層負(fù)擔(dān)的新表現(xiàn)。這些“指尖上的形式主義”往往要求基層干部完成新媒體的宣傳推廣、政務(wù)APP的打卡、信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)填報(bào)等任務(wù)，由此帶來(lái)的負(fù)擔(dān)并不小。這些看不見(jiàn)的線上數(shù)字負(fù)擔(dān)，其“殺傷力”并不亞于線下實(shí)務(wù)負(fù)擔(dān)，而且其隱蔽性更強(qiáng)，根治的難度也更大。

第三，基層減負(fù)的結(jié)構(gòu)性矛盾依然突出，忙閑不均現(xiàn)象并沒(méi)有明顯改變?？傮w來(lái)說(shuō)，基層負(fù)擔(dān)得到了減輕，但是不同地區(qū)、部門和崗位的差別較大?；鶎迂?fù)擔(dān)可能從編內(nèi)人員轉(zhuǎn)嫁到編外人員，導(dǎo)致編外人員規(guī)模擴(kuò)張，甚至出現(xiàn)編內(nèi)編外人員數(shù)量的“倒掛”現(xiàn)象。對(duì)于一些不求上進(jìn)或靠關(guān)系進(jìn)來(lái)而難以勝任本職工作的基層工作人員，在現(xiàn)行的“能進(jìn)不能出、能上不能下”的用人制度下，他們的工作任務(wù)會(huì)轉(zhuǎn)嫁到其他人身上，造成“鞭打快牛”和“能者多勞”的問(wèn)題。由于不同部門的職責(zé)不同或權(quán)力差異，基層減負(fù)也可能讓特定部門的負(fù)擔(dān)陡增，而沒(méi)有實(shí)現(xiàn)全方位減負(fù)。因此，如何實(shí)現(xiàn)全面性和普惠性減負(fù)，就成為基層減負(fù)需要解決的一個(gè)難題。

最后，基層負(fù)擔(dān)減輕了，但是其背后的工作任務(wù)仍然要有人來(lái)完成，并可能轉(zhuǎn)化為新的基層負(fù)擔(dān)。比如，基層負(fù)擔(dān)上交到上級(jí)黨政部門，而后者可以通過(guò)人員借調(diào)等方式，安排基層干部到上級(jí)部門承擔(dān)工作任務(wù)。這種減負(fù)等于“換湯不換藥”，因?yàn)樨?fù)擔(dān)本身沒(méi)有減少，只是基層干部完成任務(wù)的場(chǎng)所和方式發(fā)生了改變而已。更為重要的是，借調(diào)等帶來(lái)的突出問(wèn)題使基層本就捉襟見(jiàn)肘的人力資源被進(jìn)一步擠壓，人手不足的問(wèn)題也進(jìn)一步凸顯。

行政負(fù)擔(dān)：理解基層負(fù)擔(dān)的理論視角

目前對(duì)基層負(fù)擔(dān)的研究都是將其視為官僚主義、形式主義等導(dǎo)致的工作壓力，但是基層負(fù)擔(dān)可能更應(yīng)該從行政負(fù)擔(dān)的角度加以研究。行政負(fù)擔(dān)（administrative burden）是近些年來(lái)國(guó)際學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注的一個(gè)新概念，指由于政府行政程序和規(guī)則而導(dǎo)致的各類成本[1]。最初的行政負(fù)擔(dān)研究主要關(guān)注公民和企業(yè)在同政府部門打交道的過(guò)程中需要承擔(dān)的成本，但是政府部門自身的工作人員也會(huì)遭遇行政負(fù)擔(dān)問(wèn)題[2]。因此，行政負(fù)擔(dān)可以作為理解基層負(fù)擔(dān)的一個(gè)重要理論視角，并為基層減負(fù)提供新的理論見(jiàn)解。目前學(xué)術(shù)界認(rèn)為行政負(fù)擔(dān)包括三類成本，分別是學(xué)習(xí)成本、合規(guī)成本和心理成本[3]。

學(xué)習(xí)成本指人們?yōu)榱送瓿梢欢ㄈ蝿?wù)而需要付出的時(shí)間和精力，這同任務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)和技術(shù)要求有關(guān)。比如，上級(jí)部門要求準(zhǔn)備的材料可能在內(nèi)容和形式上都有特殊規(guī)定，基層工作人員需要花費(fèi)時(shí)間和精力去學(xué)習(xí)和掌握。特別是一些臨時(shí)性的新任務(wù)，往往意味著基層工作人員要加班加點(diǎn)地學(xué)習(xí)，才會(huì)理解并掌握正確的完成方式。還有一些新引進(jìn)的信息系統(tǒng)，基層工作人員必須參加培訓(xùn)和反復(fù)練習(xí)，才能掌握正確的使用方法。學(xué)習(xí)成本的高低也同基層工作人員的人力資本有關(guān)，即人們是否具備相應(yīng)的認(rèn)知能力。相對(duì)來(lái)說(shuō)，窮人、老年人、低學(xué)歷人員和殘障人士等社會(huì)弱勢(shì)群體的認(rèn)知能力不足，社會(huì)資本不強(qiáng)，學(xué)習(xí)成本也較高。目前一些地區(qū)的基層工作人員普遍存在老齡化問(wèn)題，知識(shí)水平和工作技能都有待提升，對(duì)新任務(wù)和新技術(shù)的學(xué)習(xí)能力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，使學(xué)習(xí)成本居高不下。

合規(guī)成本指人們?yōu)榱诉_(dá)到任務(wù)要求而需要花費(fèi)的財(cái)力、人力和物力，這同任務(wù)本身的特征有關(guān)。比如，為了達(dá)到上級(jí)部門的某些任務(wù)要求，人們需要準(zhǔn)備和填寫大量表格、到各個(gè)部門采集數(shù)據(jù)或辦事而花費(fèi)大量交通成本和時(shí)間成本，采購(gòu)軟硬件設(shè)備則需要花費(fèi)大量金錢成本。近些年來(lái)，在“放管服”改革特別是“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”的帶動(dòng)下，通過(guò)數(shù)據(jù)多跑路而避免了群眾和企業(yè)多跑腿，大大優(yōu)化了人們的辦事流程。但是，基層工作人員的辦事體驗(yàn)沒(méi)有得到改善，合規(guī)成本居高不下，成為基層負(fù)擔(dān)的主要來(lái)源之一。

心理成本是人們?cè)谵k事過(guò)程中所承受的精神壓力和心理負(fù)擔(dān)，比如由于時(shí)間緊、任務(wù)重、能力弱而出現(xiàn)的焦慮、忐忑不安、緊張等情緒反應(yīng)，以及由于完不成任務(wù)而承受的沮喪、悲傷、痛苦、憤怒等負(fù)面情緒[4]。相對(duì)于學(xué)習(xí)成本和合規(guī)成本來(lái)說(shuō)，心理成本給基層工作人員帶來(lái)的負(fù)面影響可能更大，也會(huì)使他們?cè)诿屠鄣耐瑫r(shí)出現(xiàn)身心俱疲、職業(yè)倦怠和離職傾向。與此同時(shí)，由于基層負(fù)擔(dān)重，導(dǎo)致工作和家庭難以平衡，使基層工作人員背負(fù)著無(wú)法照顧家庭而帶來(lái)的內(nèi)疚感，也會(huì)使他們承受的心理成本陡增。

從基層負(fù)擔(dān)來(lái)看，學(xué)習(xí)成本可以說(shuō)是“繁”，合規(guī)成本意味著“忙”，而心理成本則是“累”。當(dāng)然，除了上述三類成本，可能還有一些行政負(fù)擔(dān)會(huì)表現(xiàn)為其他形式，比如道德成本?；鶎映霈F(xiàn)的弄虛作假、“上有政策下有對(duì)策”等問(wèn)題，同行政負(fù)擔(dān)中的道德成本有關(guān)。一些上級(jí)部門“拍腦袋”決策，提出的要求不切實(shí)際，同當(dāng)?shù)貙?shí)際情況相去甚遠(yuǎn)。但是，基層組織又要不折不扣地加以完成，否則就可能面臨遭受懲罰的風(fēng)險(xiǎn)。比如，無(wú)處不在的“留痕主義”，要求基層組織全過(guò)程留痕，而這其中有許多任務(wù)都需要企業(yè)和群眾配合。這往往要求基層工作人員不得不為了勸服人們，準(zhǔn)備子虛烏有的材料以備查驗(yàn)。這迫使基層組織不得不弄虛作假，采取變通、隱瞞、造假等方式蒙混過(guò)關(guān)?；鶎庸ぷ魅藛T違心地做一些無(wú)謂的工作，這同他們所堅(jiān)持的價(jià)值理念相去甚遠(yuǎn)，為此背負(fù)了很強(qiáng)的道德負(fù)擔(dān)，這也是一種值得關(guān)注的行政負(fù)擔(dān)。

創(chuàng)新基層治理，降低行政負(fù)擔(dān)

從行政負(fù)擔(dān)的角度來(lái)看，基層減負(fù)需要從如下方面破局，真正增強(qiáng)基層工作人員的獲得感。

首先，要進(jìn)一步深化“放管服”改革，特別是在簡(jiǎn)政放權(quán)的同時(shí)，讓基層組織和工作人員可以對(duì)上級(jí)部門不合理的任務(wù)要求說(shuō)“不”。行政任務(wù)可以自上而下地層層攤派，但是基層訴求卻無(wú)法自下而上地直達(dá)上級(jí)。這使基層工作人員只能任勞任怨地完成各項(xiàng)工作任務(wù)，對(duì)上級(jí)部門不合理的訴求敢怒不敢言。上級(jí)部門對(duì)基層組織提出兜底性負(fù)責(zé)的要求，所有事項(xiàng)都可以攤派到基層，而基層組織則沒(méi)有選擇或拒絕的權(quán)利。如果不打破這種結(jié)構(gòu)性失衡狀態(tài)，那么就無(wú)法從根本上破解當(dāng)前基層減負(fù)困境的死循環(huán)。

因此，要為基層組織和工作人員鼓勁撐腰，使他們的合法權(quán)益得到制度性保障，避免過(guò)多的不合理負(fù)擔(dān)影響基層治理效能。要鼓勵(lì)基層工作人員敢于向不合理的任務(wù)攤派說(shuō)“不”，切實(shí)保護(hù)舉報(bào)上級(jí)不合理要求的基層工作人員，使監(jiān)督部門能夠及時(shí)準(zhǔn)確全面地掌握基層負(fù)擔(dān)動(dòng)態(tài)，并監(jiān)測(cè)、整頓和清理基層負(fù)擔(dān)。

其次，要讓基層負(fù)擔(dān)重得到更多上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的切身體會(huì)，使他們和基層工作人員產(chǎn)生共情，并發(fā)自內(nèi)心地為基層減負(fù)著想。之所以很多上級(jí)部門亂攤派工作任務(wù)，同其對(duì)基層工作人員缺乏共情基礎(chǔ)有關(guān)。上級(jí)部門缺乏對(duì)基層實(shí)際情況的了解，也不會(huì)換位思考和設(shè)身處地地為基層工作人員著想。這使他們想當(dāng)然地制定一些工作任務(wù)，往往發(fā)生水土不服的問(wèn)題，導(dǎo)致基層治理中的行政負(fù)擔(dān)層出不窮乃至變本加厲。

為此，應(yīng)引導(dǎo)上級(jí)部門領(lǐng)導(dǎo)干部通過(guò)掛職鍛煉、走基層等方式熟悉基層治理，使他們能夠更真切地感受基層治理面臨的難題，并推動(dòng)政策設(shè)計(jì)更加人性化。比如，北京市人社局等黨政部門自2020年推動(dòng)的“局處長(zhǎng)走流程”活動(dòng)，旨在讓局處長(zhǎng)等領(lǐng)導(dǎo)干部親身體驗(yàn)政務(wù)服務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，破解其中存在的“堵點(diǎn)”，打通政務(wù)服務(wù)的“中梗阻”。諸如此類的制度性安排，可以使上級(jí)部門的決策者能夠時(shí)時(shí)刻刻敬畏手中的權(quán)力，避免不合理的政策設(shè)計(jì)和任務(wù)攤派給基層造成難以承受的行政負(fù)擔(dān)。

最后，信息技術(shù)的應(yīng)用有助于降低行政負(fù)擔(dān)，而這主要通過(guò)行政負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁和消除來(lái)實(shí)現(xiàn)[5]。比如，將行政負(fù)擔(dān)從基層轉(zhuǎn)向上級(jí)部門，或者通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新而實(shí)質(zhì)性減少行政負(fù)擔(dān)。一些上級(jí)部門習(xí)慣于做“甩手掌柜”，把各項(xiàng)工作任務(wù)都下派到基層組織，卻不為基層組織提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施、資源配備和保障支持。如果能夠利用信息技術(shù)來(lái)打造共性信息基礎(chǔ)設(shè)施，則可以系統(tǒng)性降低許多基層組織面臨的行政負(fù)擔(dān)。例如，疫情期間很多基層組織需要向上級(jí)各個(gè)部門報(bào)送數(shù)據(jù)，但是數(shù)據(jù)報(bào)送的格式和字段卻五花八門。如果能夠設(shè)計(jì)統(tǒng)一的信息系統(tǒng)，從便利基層組織的角度進(jìn)行設(shè)計(jì)和優(yōu)化，就可以將基層工作人員從“表海”中解放出來(lái)[6]。

值得注意的是，信息技術(shù)可以降低行政負(fù)擔(dān)，但是也可能導(dǎo)致新的行政負(fù)擔(dān)。比如，目前基層治理中出現(xiàn)的“指尖上的形式主義”，就是因?yàn)檗k公軟件設(shè)計(jì)缺陷、部門間出現(xiàn)“數(shù)據(jù)煙囪”等問(wèn)題而導(dǎo)致的數(shù)字行政負(fù)擔(dān)。因此，要善用信息技術(shù)來(lái)降低行政負(fù)擔(dān)，并避免信息技術(shù)誘發(fā)新的行政負(fù)擔(dān)。

為了更好減少基層干部干事的學(xué)習(xí)成本、合規(guī)成本和心理成本，需要我們從這些方面入手來(lái)推動(dòng)基層減負(fù)，讓基層組織和工作人員有能力學(xué)會(huì)弄懂工作要求，有資源高效完成工作任務(wù)，并有依靠來(lái)有效排解負(fù)面情緒。當(dāng)基層工作人員面臨的行政負(fù)擔(dān)在各個(gè)方面都能得到實(shí)質(zhì)性減輕時(shí)，他們就有更大的動(dòng)力和能力去做其應(yīng)該做的更重要的事情，對(duì)基層減負(fù)有實(shí)實(shí)在在的獲得感，并讓基層治理煥發(fā)新的生機(jī)。

【本文作者為中國(guó)人民大學(xué)國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院研究員、公共管理學(xué)院教授】

注釋

[1]馬亮：《政務(wù)服務(wù)創(chuàng)新何以降低行政負(fù)擔(dān)：西安行政效能革命的案例研究》，《甘肅行政學(xué)院學(xué)報(bào)》,2019年第2期,第4-11頁(yè)。

[2]Herd P, Moynihan DP. Administrative Burden: Policymaking by Other Means. New York, NY: Russell Sage Foundation, 2018.

[3]Moynihan D, Herd P, Harvey H. Administrative Burden: Learning, Psychological, and Compliance Costs in Citizen-State Interactions.Journal of Public Administration Research and Theory, 2015, 25 (1): 43-69.

[4]Hattke F, Hensel D, Kalucza J. Emotional Responses to Bureaucratic Red Tape. Public Administration Review, 2020, 80 (1): 53-63.

[5]馬亮：《國(guó)家治理、行政負(fù)擔(dān)與公民幸福感——以“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”為例》，《華南理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版）》, 2019年第1期，第77-84頁(yè)。

[6]史晨、馬亮：《協(xié)同治理、技術(shù)創(chuàng)新與智慧防疫——基于“健康碼”的案例研究》，《黨政研究》, 2020年第4期，第107-116頁(yè)。

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