摘 要:為資本設(shè)置“紅綠燈”，是我國(guó)宏觀調(diào)控的一個(gè)新構(gòu)想。資本具有逐利性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和多樣性特征，既不是“萬(wàn)惡之源”也并非“法力無(wú)邊”。鑒于目前公有實(shí)體資本已經(jīng)不足30%，私人資本是“紅綠燈”管制的主要對(duì)象。為資本設(shè)置“紅綠燈”不是節(jié)制資本，更不是取代資本，而是疏導(dǎo)資本健康有序和可持續(xù)發(fā)展。設(shè)置資本“紅綠燈”需要明確理念和價(jià)值取向，規(guī)則設(shè)置應(yīng)具體清晰以利于實(shí)施，需要對(duì)接相關(guān)法律法規(guī)，且應(yīng)當(dāng)循序漸進(jìn)，不搞運(yùn)動(dòng)式設(shè)置“紅綠燈”。
關(guān)鍵詞:社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 資本監(jiān)管 宏觀調(diào)控
【中圖分類號(hào)】F124 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
2021年底，在一年一度的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，給資本設(shè)置“紅綠燈”的政策宣示是一大亮點(diǎn)。這是一個(gè)比較清新的宏觀調(diào)控思路，意義重大。眾所周知，紅綠燈是道路交通管制使用的一個(gè)專用術(shù)語(yǔ)，意在對(duì)過(guò)往的車輛和行人實(shí)行強(qiáng)制性干預(yù)，確保交通運(yùn)輸井然有序。在中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了幾十年實(shí)踐之后，提出對(duì)資本設(shè)置“紅綠燈”，使其有序發(fā)展，正當(dāng)其時(shí)。
正確認(rèn)識(shí)資本特性
資本的循環(huán)過(guò)程及其四個(gè)特征
對(duì)于資本概念及其特性，經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)有相當(dāng)細(xì)致和深入的研究。概而言之，在商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)，所謂資本是指為了獲取未來(lái)價(jià)值收益而預(yù)付的價(jià)值，這種為獲得更多價(jià)值而預(yù)付價(jià)值的行為也叫做投資。投資從貨幣資本或資金積攢開始，所以馬克思將貨幣資金視作是資本循環(huán)“整個(gè)過(guò)程的第一推動(dòng)力”[1]。從貨幣資本，經(jīng)過(guò)生產(chǎn)資本，再到商品資本，資本完成一個(gè)價(jià)值增殖過(guò)程，然后再?gòu)呢泿刨Y本開始新一輪資本循環(huán)過(guò)程。
資本在其循環(huán)運(yùn)行過(guò)程中至少表現(xiàn)出四個(gè)特征：其一，逐利性。資本基本動(dòng)機(jī)是為謀求價(jià)值利益而作預(yù)付投入，而不是謀求生產(chǎn)使用價(jià)值的。使用價(jià)值是留給使用者的，資本追求的是價(jià)值增殖部分，逐利是其本性。其二，流動(dòng)性。資本的增殖是在其運(yùn)動(dòng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的，靜止不動(dòng)無(wú)法帶來(lái)增殖收益，只能產(chǎn)生再分配收益。但是資本停留在生產(chǎn)階段和停留在流通階段的時(shí)間長(zhǎng)短不一，對(duì)資本增殖作用是不一樣的。資本只有不斷地投入到生產(chǎn)領(lǐng)域，才能創(chuàng)造出價(jià)值。相反，資本停留在流通領(lǐng)域時(shí)間越長(zhǎng)越不利于資本增殖。其三，風(fēng)險(xiǎn)性。資本努力追求未來(lái)的預(yù)期收益，但信息不對(duì)稱和不確定性環(huán)境造成預(yù)期收益不穩(wěn)定，形成投資風(fēng)險(xiǎn)。所以資本“賺得盆滿缽滿”與“賠得血本無(wú)歸”均有可能。雖然資本的主觀意愿是要趨利避害，但實(shí)際結(jié)果往往充滿不確定性。其四，多樣性。資本本質(zhì)上是一種價(jià)值，然而表現(xiàn)形態(tài)卻是十分多樣的。從貨幣形態(tài)到生產(chǎn)形態(tài)再到商品形態(tài)，從有形資本到無(wú)形資本，從實(shí)體資本到虛擬資本，不一而足。因此對(duì)資本的監(jiān)管也需要細(xì)化耐心地跟進(jìn)，不可掉以輕心。
資本不是“萬(wàn)惡之源”
資本通過(guò)金融形式滲透到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)各個(gè)角落，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)揮著巨大作用。然而對(duì)資本的理解，容易偏向兩個(gè)極端。一個(gè)極端就是從道德層面過(guò)度解讀了資本逐利性，把資本理解成“萬(wàn)惡之源”。針對(duì)資本主義資本原始積累的血雨腥風(fēng)，馬克思曾指出：“資本來(lái)到世間，從頭到腳，每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西。”[2]進(jìn)而，馬克思摘錄了他人的說(shuō)法：“資本害怕沒(méi)有利潤(rùn)或利潤(rùn)太少，就像自然界害怕真空一樣。一旦有適當(dāng)?shù)睦麧?rùn)，資本就膽大起來(lái)。如果有10%的利潤(rùn)，它就保證到處被使用；有20%的利潤(rùn)，它就活躍起來(lái)；有50%的利潤(rùn)，它就鋌而走險(xiǎn)；為了100%的利潤(rùn)，它就敢踐踏一切人間法律；有300%的利潤(rùn)，它就敢犯任何罪行，甚至冒絞首的危險(xiǎn)。”[3]的確，馬克思對(duì)資本主義生產(chǎn)關(guān)系中的資本剝削勞動(dòng)、占有勞動(dòng)剩余價(jià)值作了大量入木三分的科學(xué)分析，這些分析及其名言金句，直到今天讀起來(lái)依然有一種震撼力。
然而在馬克思生活的19世紀(jì)，世界上還沒(méi)有出現(xiàn)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)，資本形態(tài)都是私有制性質(zhì)的，都是資本雇傭勞動(dòng)。到20世紀(jì)中期之后，世界上出現(xiàn)了社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)形態(tài)，才出現(xiàn)具有社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的資本。這時(shí)，受到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)影響，資本被視作是資本主義經(jīng)濟(jì)中雇傭勞動(dòng)生產(chǎn)商品并無(wú)償占有勞動(dòng)剩余價(jià)值的價(jià)值。因此為了避嫌，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系中一般不用“資本”概念而用“資金”概念。實(shí)際上，新中國(guó)成立之后的公有制經(jīng)濟(jì)資金，主要來(lái)自于革命老區(qū)已經(jīng)形成的國(guó)有國(guó)營(yíng)資本、解放區(qū)沒(méi)收的官僚資本和外國(guó)資本，以及民族工商業(yè)資本。
改革開放之后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中資本來(lái)源開始多元化。因而，在社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)形態(tài)語(yǔ)境下使用“資本”一詞，顯然要避免混淆兩種不同經(jīng)濟(jì)體制下創(chuàng)造并占有剩余價(jià)值的資本含義。在公有制與非公有制并存的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中，盡管資本都是可以生產(chǎn)商品和創(chuàng)造勞動(dòng)剩余價(jià)值的價(jià)值，私人資本與公有資本依然存在一些差別。私人資本（包括外國(guó)私人資本）在占有勞動(dòng)剩余價(jià)值上的本質(zhì)是一樣的，公有資本則不同。因?yàn)楣匈Y本天然具有社會(huì)屬性，所取得的勞動(dòng)剩余價(jià)值是歸社會(huì)所有的。即使是私人資本，通過(guò)合法經(jīng)營(yíng)取得的收入也是干凈的。因此對(duì)資本追逐利潤(rùn)行為不應(yīng)當(dāng)做過(guò)度的道德解讀，而應(yīng)該依照我國(guó)現(xiàn)行法律確認(rèn)資本逐利的合法性。
顯然，中央提出給資本設(shè)置“紅綠燈”，首先起因于近年來(lái)私人資本的野蠻擴(kuò)張產(chǎn)生的諸多問(wèn)題。同時(shí)，按照依法治國(guó)和治理中性要求，這個(gè)“紅綠燈”規(guī)則也同時(shí)適用于公有資本。資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中使用得好不好，既與資本本身的經(jīng)營(yíng)績(jī)效有關(guān)，也與對(duì)資本的合理監(jiān)管有關(guān)。
資本并非“法力無(wú)邊”
對(duì)資本的另一種極端解讀，就是把資本理解成配置資源最重要和最自由的要素，因此認(rèn)為凡阻礙資本要素自由流動(dòng)都會(huì)造成資源配置扭曲。這種說(shuō)法夸大了資本的能量。按照古典生產(chǎn)函數(shù)理論解讀，獲取產(chǎn)出需要兩個(gè)要素投入，即勞動(dòng)與資本；按照現(xiàn)代生產(chǎn)函數(shù)理論解讀，獲取產(chǎn)出除了需要?jiǎng)趧?dòng)和資本兩個(gè)要素外，還需要增加更多的要素投入，如技術(shù)、管理、信息等。無(wú)論資本或者勞動(dòng)，作為生產(chǎn)要素?zé)o疑都是非常重要的。但是，離開了勞動(dòng)，資本就失去了價(jià)值之源；而勞動(dòng)者有智慧的大腦和勤勞的雙手，離開資本照樣可以養(yǎng)活自己。資本只有與勞動(dòng)和其他要素結(jié)合才能實(shí)現(xiàn)增殖，因此，資本并非神通廣大，通吃一切。理解這一點(diǎn)，就能理解對(duì)資本的監(jiān)管并不必過(guò)分擔(dān)心所謂“資本外逃”問(wèn)題。提出給資本設(shè)置“紅綠燈”可能會(huì)引起資本家的警覺甚至于恐慌，需要有關(guān)機(jī)構(gòu)盡力打消顧慮和誤會(huì)，但是也不必為此過(guò)于憂慮。只要投資環(huán)境良好，資本出于逐利本性，會(huì)繼續(xù)留在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)然需要通過(guò)要素自由流動(dòng)達(dá)到資源優(yōu)化配置，從而提高效率。然而“自由是制度確定的多種權(quán)利和義務(wù)的復(fù)雜集合”[4]，資本自由流動(dòng)的前提不是真空的，而是在已經(jīng)設(shè)立的各種經(jīng)濟(jì)制度下流動(dòng)的。在給資本設(shè)置“紅綠燈”之后，或許資本流動(dòng)的自由程度比之前要降低了，然而借用羅爾斯的話來(lái)說(shuō)，“自由只能為了自由的緣故而被限制”。[5]為資本自由而限制資本自由，也是一種社會(huì)正義。對(duì)以前野蠻生長(zhǎng)的資本作出一定限制，正是為了更好地發(fā)揮自由流動(dòng)資本有效配置資源的功能。
正確理解給資本設(shè)置“紅綠燈”的目的
為資本設(shè)置“紅綠燈”，主要是加強(qiáng)對(duì)非公資本的引導(dǎo)和監(jiān)管
改革開放以來(lái)，我國(guó)重新開放了在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期全面封閉的資本市場(chǎng)，同時(shí)通過(guò)大力招商引資引進(jìn)了國(guó)外資本。這些改革舉措促進(jìn)了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，所取得的成效舉世矚目。然而在這個(gè)進(jìn)程中，公有資本逐步退出競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，私有資本快速增加，也是有目共睹的。依據(jù)歷次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，在2004年首次普查時(shí)，工業(yè)規(guī)模以上包含國(guó)家和集體在內(nèi)的公有資本共計(jì)20324.35億元，占全部工業(yè)規(guī)模以上實(shí)收資本70572.26億元的28.8%，這與改革開放初期幾乎百分之百的公有資本已經(jīng)相去甚遠(yuǎn)了。到2008年，工業(yè)公有資本共計(jì)26580.75億元，占全部工業(yè)實(shí)收資本122620.04億元的21.68%，明顯出現(xiàn)了資本比重的“國(guó)退民進(jìn)”現(xiàn)象。到2018年第四次經(jīng)濟(jì)普查時(shí)，工業(yè)公有資本74756.69億元，占全部工業(yè)資本250718.24億元的29.82%，比第二次普查時(shí)有所增加，但仍然不足30%。顯然，經(jīng)過(guò)40多年改革開放，我國(guó)公有資本已不足30%，大部分是非公資本。
以上僅僅是實(shí)體資本狀況。虛擬資本（包含金融資本和互聯(lián)網(wǎng)資本）是構(gòu)筑在實(shí)體資本基礎(chǔ)之上的，可以想見，虛擬資本比實(shí)體資本規(guī)模還要大，結(jié)構(gòu)還要復(fù)雜。這是給資本設(shè)置“紅綠燈”的基本事實(shí)前提。實(shí)事求是而言，私人資本是“紅綠燈”管制的主要對(duì)象。
設(shè)置“紅綠燈”是為了引導(dǎo)資本健康有序發(fā)展
經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)揭示，資本循環(huán)運(yùn)作是有自身規(guī)律的，同時(shí)資本存在比較明顯的缺陷。比如，資本的自由競(jìng)爭(zhēng)必定會(huì)走向經(jīng)濟(jì)壟斷；資本逐利本性中的唯利是圖會(huì)在一定的條件下傷害社會(huì)公共利益；資本流動(dòng)性中的“嫌貧愛富”在一定條件下會(huì)形成收入分配格局和產(chǎn)業(yè)分布格局的馬太效應(yīng)，以及貧富懸殊和產(chǎn)業(yè)過(guò)度集中；資本從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域滲透到非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域時(shí)會(huì)導(dǎo)致“金錢政治”“錢權(quán)交易”，等等。事實(shí)上，西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)演化歷史已經(jīng)充分證明了這些資本缺陷的存在。“在資產(chǎn)階級(jí)眼界內(nèi)，滿腦袋都是生意經(jīng)。”[6]在最近幾年中，我國(guó)也出現(xiàn)了私人大資本排擠小微企業(yè)，壟斷抑制競(jìng)爭(zhēng)，資本侵蝕公共利益，資本脫實(shí)向虛導(dǎo)致實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)不足，資本傷害消費(fèi)者利益，一些行業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重?fù)p害勞動(dòng)者權(quán)益的“996”現(xiàn)象，等等。因此，不能以為我國(guó)實(shí)行的是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度就會(huì)自動(dòng)克服資本的固有缺陷，就能對(duì)資本的弊端形成天然免疫力。只有針對(duì)資本運(yùn)行出現(xiàn)的不足及時(shí)跟進(jìn)監(jiān)管和引導(dǎo)，才能保障資本運(yùn)作在健康可持續(xù)軌道上。
為資本設(shè)置“紅綠燈”不是節(jié)制資本，更不是取代資本，而是引導(dǎo)資本健康有序和可持續(xù)發(fā)展。中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐已經(jīng)形成一個(gè)重要的共識(shí)：實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化目標(biāo)，必須堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，即毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)。為資本設(shè)置“紅綠燈”，不能違背這個(gè)制度要求，而是要按照制度要求引導(dǎo)非公有資本健康、可持續(xù)發(fā)展。紅綠燈顯示有放行、禁行、左行、右行等多重功效，適用于資本流動(dòng)，就是要給資本顯示方向感，維護(hù)資本市場(chǎng)的正常流動(dòng)秩序。“紅綠燈”不過(guò)是提醒資本家們，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作中，哪些事情可以做，而且鼓勵(lì)做；哪些事情不能做，做了必受罰。
為資本設(shè)置“紅綠燈”是建設(shè)法治經(jīng)濟(jì)的必要環(huán)節(jié)，是依法治國(guó)的基本內(nèi)容之一
在提出為資本設(shè)置“紅綠燈”之前，我國(guó)對(duì)資本已有不少監(jiān)管和引導(dǎo)措施，這些監(jiān)管和引導(dǎo)措施主要體現(xiàn)在相關(guān)政策的出臺(tái)上。比如國(guó)務(wù)院在2005年出臺(tái)《關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》（又稱非公經(jīng)濟(jì)舊36條），在2010年又出臺(tái)《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（又稱非公經(jīng)濟(jì)新36條）。然而不得不承認(rèn)，這些對(duì)非公經(jīng)濟(jì)資本的監(jiān)管和引導(dǎo)政策雖然有針對(duì)性和時(shí)效性，但均屬于臨時(shí)舉措。隨著時(shí)過(guò)境遷，許多條款或者過(guò)時(shí)，或者操作性不足，構(gòu)不成有效的法律監(jiān)督和規(guī)范引導(dǎo)。
我國(guó)資本市場(chǎng)還處在發(fā)育和成長(zhǎng)之中，尤其是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來(lái)之后，虛擬資本運(yùn)行暴露出許多新問(wèn)題，比如平臺(tái)壟斷擠壓線上網(wǎng)店、運(yùn)用大數(shù)據(jù)對(duì)消費(fèi)者“殺熟”、擠壓線下實(shí)體店引發(fā)倒閉和失業(yè)，等等。對(duì)這些問(wèn)題的監(jiān)管，既需要政策靈活調(diào)整，也需要政策穩(wěn)定執(zhí)行。將兩種情況結(jié)合起來(lái)，上升為一種介乎法律與政策之間的規(guī)定是合適的，為資本設(shè)置“紅綠燈”可以實(shí)現(xiàn)這種意圖。
為資本設(shè)置“紅綠燈”是對(duì)資本通行規(guī)則的完善。對(duì)資本的市場(chǎng)準(zhǔn)入，已經(jīng)有了各種實(shí)體法加以規(guī)范，比如公司法、企業(yè)法以及注冊(cè)登記審批程序等；對(duì)資本運(yùn)作的結(jié)果，也有了各種法規(guī)和監(jiān)管，比如企業(yè)各種稅收征管、企業(yè)社會(huì)保險(xiǎn)福利支付等。當(dāng)前更需要加強(qiáng)監(jiān)管和引導(dǎo)的，是資本的運(yùn)行過(guò)程。目前對(duì)資本的運(yùn)作監(jiān)管，主要依賴于產(chǎn)業(yè)政策和正負(fù)面清單管理。設(shè)置“紅綠燈”，就需要根據(jù)實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)暴露出來(lái)的問(wèn)題，做出更加具體和明確的規(guī)定，簡(jiǎn)化操作程序，合并規(guī)則，填補(bǔ)空白。設(shè)置“紅綠燈”就相當(dāng)于給資本設(shè)置了一個(gè)通道規(guī)則，資本從哪條路來(lái)、去到哪個(gè)方向或目的地，需要作出相關(guān)規(guī)定，不允許資本擅闖紅燈。
正確把握設(shè)置資本“紅綠燈”的原則
“紅綠燈”的功能體現(xiàn)在透明、簡(jiǎn)潔、易懂。這種可操作的資本監(jiān)管需要政府相關(guān)部門花很大力氣去探索，需要從理念、思路、目標(biāo)、路徑和達(dá)成的效果去考慮整體設(shè)計(jì)。
首先，設(shè)置資本“紅綠燈”需要明確理念和價(jià)值取向。我國(guó)從“十三五”規(guī)劃起，已經(jīng)確立了創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，這些理念也是設(shè)置資本監(jiān)管必須貫徹的理念。原則上，凡符合新發(fā)展理念的資本都應(yīng)放“綠燈”，不符合新發(fā)展理念的資本均應(yīng)開“紅燈”。此外，因?yàn)橘Y本處于各種不同形態(tài)和階段，對(duì)資本“紅綠燈”設(shè)置的理念也應(yīng)該有所側(cè)重。比如，貫徹共享發(fā)展理念，應(yīng)把保護(hù)勞動(dòng)者和消費(fèi)者合法權(quán)益放在保護(hù)資本權(quán)益前面。這與交通紅綠燈設(shè)置時(shí)路人權(quán)益優(yōu)先是一個(gè)道理。再有，貫徹協(xié)調(diào)發(fā)展理念，要禁止大資本蠶食小微資本，防止資本侵害弱勢(shì)群體利益。
其次，規(guī)則設(shè)置越具體越清晰，越有利于實(shí)施。信號(hào)燈總是簡(jiǎn)單明了的，越是簡(jiǎn)單透明，越是容易讓人理解和執(zhí)行。因此對(duì)資本設(shè)置“紅綠燈”要見到成效，必須是監(jiān)管條例細(xì)致無(wú)歧義，長(zhǎng)期穩(wěn)定有效。從開設(shè)上海自貿(mào)區(qū)以來(lái)，給資本設(shè)立負(fù)面清單已經(jīng)成為一條行之有效的成功經(jīng)驗(yàn)。但是設(shè)置資本“紅綠燈”對(duì)清單管理要求更高。“紅燈”設(shè)置相當(dāng)于負(fù)面清單管理，資本禁止通行，應(yīng)該做到細(xì)致入微、簡(jiǎn)單明了，便于執(zhí)行操作。“綠燈”設(shè)置相當(dāng)于正面清單管理，鼓勵(lì)資本通行，應(yīng)為資本活動(dòng)提供相應(yīng)制度保障。對(duì)于已經(jīng)存在“紅燈”信號(hào)設(shè)置的領(lǐng)域，需要擰亮“紅燈”；對(duì)于尚未設(shè)置“紅燈”的領(lǐng)域，需要在充分調(diào)查和取樣的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)全面評(píng)估設(shè)置“紅燈”，爭(zhēng)取亮一次“紅燈”產(chǎn)生一次明顯效果。同時(shí)也需要繼續(xù)擰亮“綠燈”和開放新的綠燈。設(shè)置“紅綠燈”不能只是單向的，監(jiān)管資本與開放資本應(yīng)該是同步并舉的。如果只亮“紅燈”而不亮“綠燈”，或者“紅燈”多“綠燈”少，則會(huì)抑制資本活力，不利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展。
再次，加裝“紅綠燈”需要對(duì)接相關(guān)法律法規(guī)。為資本設(shè)置“紅綠燈”是中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度不斷完善的表現(xiàn)。然而在客觀上，它可能會(huì)與現(xiàn)有的關(guān)于資本監(jiān)管和引導(dǎo)的一系列規(guī)定發(fā)生抵觸。因此需要在出臺(tái)新規(guī)之前，注意與舊規(guī)進(jìn)行必要的對(duì)接。合則留，不合則去。針對(duì)個(gè)案暴露出來(lái)的普遍性趨勢(shì)，設(shè)計(jì)有針對(duì)性的監(jiān)管政策。原則上，能用現(xiàn)有法律法規(guī)執(zhí)法就盡量用，現(xiàn)行法律法規(guī)存在監(jiān)管空白則再補(bǔ)充新的。
最后，給資本設(shè)置“紅綠燈”應(yīng)當(dāng)循序漸進(jìn)，不搞運(yùn)動(dòng)。在市場(chǎng)流通領(lǐng)域，出現(xiàn)價(jià)格壟斷、市場(chǎng)份額壟斷、大資本排擠小微企業(yè)營(yíng)銷行為。因此設(shè)置市場(chǎng)流通領(lǐng)域“紅綠燈”應(yīng)當(dāng)是重點(diǎn)防范市場(chǎng)壟斷行為。在生產(chǎn)領(lǐng)域，存在大資本惡意兼并收購(gòu)小微企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)者權(quán)益受損等問(wèn)題，社會(huì)反響比較大。因此設(shè)置生產(chǎn)領(lǐng)域“紅綠燈”主要是保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益和小微企業(yè)權(quán)益。此外，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的資本無(wú)序擴(kuò)張和野蠻生長(zhǎng)，也需要適時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管和引導(dǎo)。資本特性復(fù)雜多樣，逐利性具有兩面性，因此監(jiān)管適度和合理，可以發(fā)揮資本的有益作用；而監(jiān)管過(guò)寬或過(guò)嚴(yán)，運(yùn)動(dòng)式加裝“紅綠燈”，都會(huì)傷害資本推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用。
【本文作者為中國(guó)人民大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授】
注釋
[1][6]馬克思：《資本論》第二卷，北京：人民出版社，2018年，第393頁(yè)、第133頁(yè)。
[2][3]馬克思：《資本論》第一卷，北京：人民出版社，2018年，第871頁(yè)。
[4][5][美]約翰·羅爾斯著，何懷宏、何包鋼、廖申白譯：《正義論》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2009年，第187頁(yè)、第237頁(yè)。
責(zé)編：周素麗／美編：王嘉騏
Setting the “Traffic Lights” for Capital: Value Orientation and Basic
Principles
Liu Rui
Abstract: Setting the “traffic lights” for capital is a new concept of macro-control in China. Featuring profit-seeking, liquidity, risk, and diversity, capital is neither “the root of all evil” nor has “limitless power”. Given that public real capital accounts for less than 30%, private capital is the main target of regulation. Setting the “traffic lights” is not to restrain capital or substitute it, but to guide its sound, orderly, and sustainable development. To do so, there should be a clear concept and value orientation. The rules should be specific and clear to facilitate implementation, connected with relevant laws and regulations, and implemented in an orderly manner rather than campaign-like.
Keywords: socialist market economy; capital supervision; macro-control
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