【摘要】美國對中國正在實施“一場未加掩飾的技術(shù)遏制”，采取無所不用其極的強(qiáng)力“組合拳”，打壓中國高科技企業(yè)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其實質(zhì)是企圖控制全球產(chǎn)業(yè)鏈分工的制高點，圍堵中國價值鏈的高端攀升。我們需要認(rèn)清美國技術(shù)遏華的背后邏輯，把握美國技術(shù)遏華的手段特征，采取有效的應(yīng)對策略。

【關(guān)鍵詞】價值鏈  高端攀升  技術(shù)遏華  應(yīng)對策略

【中圖分類號】D822    【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

在全球化背景下，實現(xiàn)價值鏈高端攀升就是要通過科技創(chuàng)新切入全球產(chǎn)業(yè)鏈分工的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，當(dāng)前中國價值鏈高端攀升正在面臨美國的技術(shù)遏制與堵截：從針對中國的關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制，到將中國高科技企業(yè)列入制裁“實體名單”，到嚴(yán)格禁止中國在美國及其盟國開展技術(shù)并購，再到《2021年美國創(chuàng)新和競爭法案》的通過，美國不依不饒，步步緊逼，不斷升級技術(shù)遏華策略，圍堵中國價值鏈高端攀升。面對美國的遏華野心，我們應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對。

美國采取技術(shù)遏華圍堵中國價值鏈高端攀升的邏輯

改革開放以來，中國抓住了全球化產(chǎn)業(yè)分工的發(fā)展機(jī)遇，利用勞動力成本等比較優(yōu)勢，從全球價值鏈分工的低端環(huán)節(jié)切入承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)了較長時期的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實力快速躍升，成為僅次于美國的全球第二大經(jīng)濟(jì)體。隨著中國經(jīng)濟(jì)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，中國制造業(yè)開始向全球價值鏈中高端邁進(jìn)。美國為保持其在全球價值鏈分工利益格局中的主導(dǎo)地位，對中國進(jìn)行價值鏈縱向擠壓，圍堵中國價值鏈高端攀升。

第一，技術(shù)遏華根植于美國“吃獨食”的戰(zhàn)略思維。美國殖民資本主義思維的典型特征是“吃獨食”的霸道行徑。早在1882年美國就通過了《排華法案》，直到2012年，美國眾議院才全票通過《排華法案》道歉案并就這項歧視華人的法案向全體美國華人表示歉意。正當(dāng)中國開始大力自主研發(fā)核心技術(shù)，從全球價值鏈低端環(huán)節(jié)向價值鏈高端攀升時，美國政客又故技重施，炮制出《2021年美國創(chuàng)新與競爭法案》這一新的“排華法案”，提出了系列技術(shù)遏華方案，試圖控制全球產(chǎn)業(yè)鏈分工的制高點，實現(xiàn)對中國制造業(yè)全球價值鏈“低端鎖定”?？梢?，根植于殖民資本主義“吃獨食”特征的美國排華思維一脈相承。

第二，技術(shù)遏華是美國力保能夠重拾科技領(lǐng)先優(yōu)勢的慣用策略。1945年7月，在二戰(zhàn)即將結(jié)束之際，美國科學(xué)家范內(nèi)瓦·布什撰寫了一份關(guān)于科學(xué)發(fā)展的專題報告《科學(xué)：無盡的前沿》。這篇報告提出把“發(fā)展科學(xué)技術(shù)”作為美國戰(zhàn)后建設(shè)的一個核心任務(wù)，成為美國科技政策的藍(lán)圖和里程碑，促成了美國政府對科學(xué)研究的高度重視與大力投入。美國聯(lián)邦政府的科研投入占美國整體科研投入的比例在20世紀(jì)60年代中期一度高達(dá)2/3。①2021年，美國國會再次沿用這一基本政策思路提出《無盡前沿法案》，旨在重新以政府力量提升科研實力，加快核心領(lǐng)域的重大創(chuàng)新與技術(shù)突破，應(yīng)對中國“日益增加的全球影響力”，阻止中國價值鏈的高端攀升。

第三，技術(shù)遏華是美國忌憚價值鏈領(lǐng)先地位受到挑戰(zhàn)的具體體現(xiàn)。進(jìn)入21世紀(jì)，美國在全球科技領(lǐng)域一枝獨秀的局面正在發(fā)生改變。與此同時，中國整體科技能力迅速提升：在通信領(lǐng)域，美國的摩托羅拉、朗訊以及英特爾都曾是全球重要的通信整裝設(shè)備提供商，但在5G時代，歐亞國家設(shè)備制造等領(lǐng)域后來居上，重要的5G整裝設(shè)備制造商名單中已沒有美國公司的身影。2015年中國研發(fā)投入總額超越歐盟28國；2019年中國PCT專利申請數(shù)量超過美國，且中國華為公司的5G專利數(shù)已較大幅度超過美國高通公司；世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》顯示，美國綜合排名第三，中國則快速躍升至第12位，是前30位中唯一的中等收入經(jīng)濟(jì)體。這些加劇了美國對中國價值鏈高端攀升的焦慮。

圍堵中國價值鏈高端攀升的美國技術(shù)遏華“組合拳”

高科技是全球價值鏈競爭的制高點。美國技術(shù)遏華的戰(zhàn)略目標(biāo)是把中國鎖定在國際產(chǎn)業(yè)鏈分工的中低端，確保美國在全球價值鏈競爭格局中的霸權(quán)地位。與前任特朗普政府以“貿(mào)易大棒”作為開路先鋒、用“技術(shù)脫鉤”圍堵中國高端制造業(yè)崛起不同，美國國會參議院《2021年美國創(chuàng)新和競爭法案》的出臺，表明拜登政府在轉(zhuǎn)變策略，想通過立法形式開啟系統(tǒng)性技術(shù)制華，全面阻擊中國價值鏈的高端攀升。

第一，構(gòu)建新型舉國體制，對中國科技崛起進(jìn)行拉網(wǎng)式圍堵。美國出于維護(hù)自身地位而強(qiáng)化霸權(quán)護(hù)持，總是濫用“國家安全”“價值觀”“意識形態(tài)”等借口，以貿(mào)易制裁、供應(yīng)鏈管控、技術(shù)斷供、盟友圍攻、輿論抹黑等多種手段，頻頻對中國施以組合重拳，進(jìn)行立體式打擊和科技霸凌，《2021年美國創(chuàng)新和競爭法案》主要由1個撥款方案和4個相互獨立的法案構(gòu)成，包括芯片和5G緊急撥款方案、《無盡前沿法案》《2021年戰(zhàn)略競爭法案》《確保美國未來法案》以及《2021年應(yīng)對中國挑戰(zhàn)法案》。大部分政策措施直接指向阻止中國的高端科技創(chuàng)新，涉及產(chǎn)業(yè)發(fā)展、貿(mào)易政策、外交國防、教育醫(yī)療等方面，是一套高度細(xì)化的圍堵中國價值鏈高端攀升的戰(zhàn)略。

第二，實施“小院高墻”戰(zhàn)略，瞄準(zhǔn)中國“卡脖子”技術(shù)進(jìn)行精準(zhǔn)打擊。拜登政府上臺后，采取技術(shù)斷供、卡脖鎖喉等手段，不惜代價獲取有關(guān)產(chǎn)業(yè)高端技術(shù)的最大化競爭優(yōu)勢?！?021年美國創(chuàng)新和競爭法案》則進(jìn)一步建立核心關(guān)鍵技術(shù)清單，確保美國在關(guān)鍵技術(shù)上領(lǐng)先“兩代”，聚焦芯片、（O-RAN）5G、人工智能、空間技術(shù)等10個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，瞄準(zhǔn)中國的“卡脖子”技術(shù)及產(chǎn)品，并強(qiáng)調(diào)支持基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展，加強(qiáng)理工科人才培養(yǎng)。在政策支持上，美國政府強(qiáng)化對關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域撥款、補貼，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對中國企業(yè)與產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格審查，限制有關(guān)的美國企業(yè)和中國公司進(jìn)行貿(mào)易等。美國新的一套遏華方案，預(yù)示著美國為確保在高科技領(lǐng)域的全球領(lǐng)先地位，從對中國科技的“大院籬笆”式全面封鎖轉(zhuǎn)向針對關(guān)鍵核心技術(shù)的“小院高墻”式精準(zhǔn)打擊。

第三，聯(lián)合盟國圍剿中國，利用強(qiáng)大的盟友陣線編織對華“科技封鎖網(wǎng)”。美國竭力提升自身在國際組織和多邊論壇的領(lǐng)導(dǎo)力，推進(jìn)“印太戰(zhàn)略”、擴(kuò)大與印太盟友的多方面合作，建立以美國為首的強(qiáng)大“抗中聯(lián)盟”，聯(lián)合盟友利用法律規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)的制定和解釋，不斷加高關(guān)鍵核心技術(shù)封鎖壁壘，限制盟友圈外國家之間的技術(shù)交流和貿(mào)易往來，編織對華“科技封鎖網(wǎng)”，并配合以“立法+投資”的方式和“補貼+保護(hù)”的手段，試圖在一些科技前沿領(lǐng)域?qū)⒅袊?ldquo;擋在門外”，并提升自己核心科技競爭力，主導(dǎo)重構(gòu)全球價值鏈體系。美國的做法體現(xiàn)了其逆全球化思維與零和博弈的遏華策略，預(yù)示對抗中國的手段由“單邊制裁”轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合盟友進(jìn)行“戰(zhàn)略封鎖”。

美國以技術(shù)遏華圍堵我國價值鏈高端攀升的破解之策

美國對中國高端科技創(chuàng)新打壓持續(xù)升級，不僅表明美國對待中國的發(fā)展正陷入戰(zhàn)略焦慮，而且表明美國已經(jīng)形成在關(guān)鍵科技領(lǐng)域遏制中國發(fā)展、阻止中國制造業(yè)價值鏈高端攀升的集體思維。面對咄咄逼人的美國技術(shù)遏華態(tài)勢，我們要牢記習(xí)近平總書記的囑托，“要加強(qiáng)原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)”，②以前所未有的緊迫感和使命感應(yīng)對這場挑戰(zhàn)。

第一，繼續(xù)保持我國戰(zhàn)略定力。中美戰(zhàn)略競爭是一場曠日持久的馬拉松，比的是耐力、定力和實力。一是要加強(qiáng)頂層設(shè)計。正如習(xí)近平總書記所說，要“緊緊抓住機(jī)遇，及時確立發(fā)展戰(zhàn)略，全面增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，掌握新一輪全球科技競爭的戰(zhàn)略主動”“超前謀劃，下好先手棋，打好主動仗。”③二是堅持一張藍(lán)圖干到底。面對美國政府的高壓打擊態(tài)勢，要扎實推進(jìn)科技強(qiáng)國戰(zhàn)略，避免發(fā)展節(jié)奏被打亂、發(fā)展勢頭被打斷。三是強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量。要優(yōu)化創(chuàng)新體系，整合科技資源，構(gòu)建和強(qiáng)化以國家實驗室、國家科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)為重要組成部分的國家戰(zhàn)略科技力量，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域和前沿重點方向攻堅克難。四是制定相關(guān)配套法律?？梢越梃b“立法+投資”“補貼+保護(hù)”等做法，從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈安全、國家戰(zhàn)略安全等方面綜合運用經(jīng)濟(jì)和法律手段對美國的拉網(wǎng)式圍堵進(jìn)行反制。

第二，構(gòu)建局部領(lǐng)先優(yōu)勢加快科技自立自強(qiáng)。改變關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的不利局面，把發(fā)展主動權(quán)牢牢掌握在自己手中，需要構(gòu)建局部領(lǐng)先優(yōu)勢實現(xiàn)重點突圍。一是采取“非對稱”戰(zhàn)略。“技術(shù)追趕”只能縮小與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距，只有主動選擇某些優(yōu)勢領(lǐng)域重點投入，集中資源搶占部分科技競爭和未來發(fā)展制高點，才能實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，形成非對稱反制能力。二是要建立關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)動態(tài)清單。根據(jù)科技前沿的最新發(fā)展和競爭焦點的變化，對我國科技發(fā)展重點領(lǐng)域和重大工程的關(guān)鍵問題、堵點問題，進(jìn)一步細(xì)化和具體化，把美國“卡脖子”清單變成科研攻關(guān)清單，從謀篇布局走向精準(zhǔn)施策。三是集合精銳力量進(jìn)行攻關(guān)。人才是創(chuàng)新的根基，是創(chuàng)新的核心要素。我們要堅持人才引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略地位，吸引全球高端人才，擇天下英才而用之，營造符合科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長規(guī)律的環(huán)境，在關(guān)鍵領(lǐng)域打造國際一流水平的創(chuàng)新團(tuán)隊。

第三，以開放合作應(yīng)對美國的圍剿封堵。全球分工背景下，創(chuàng)新全球化是一種不可逆轉(zhuǎn)的趨勢，我們需要“充分利用全球創(chuàng)新資源，在更高起點上推進(jìn)自主創(chuàng)新”。一是以“一帶一路”建設(shè)促進(jìn)更高水平開放合作。推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)從產(chǎn)能合作向科技合作深化，從共享沿線國家低端生產(chǎn)要素資源向共享沿線國家高端研發(fā)要素資源不斷深入，構(gòu)建人類命運共同體，破解美國及其盟友對中國的科技圍剿。二是主動尋求與歐盟國家的合作。美國拉攏歐洲國家制衡中國，但美歐并非“鐵板一塊”，中歐之間合作仍有較大彈性空間，我們可以從企業(yè)主體的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制為突破口，尋找中歐高科技企業(yè)之間的合作共贏路徑。三是積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的制定?，F(xiàn)代的科技競爭首先就是標(biāo)準(zhǔn)的競爭，要利用新一輪科技革命帶來的機(jī)遇，利用自身的大國市場優(yōu)勢，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的制定，利用國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則話語權(quán)加強(qiáng)與國外高科技企業(yè)及組織的合作。

第四，發(fā)揮財政對科技發(fā)展的支撐作用。一是形成持續(xù)穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究財政投入機(jī)制。要加大基礎(chǔ)研究和重大科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的財政投入力度，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，抓緊制定實施《基礎(chǔ)研究十年行動方案》。二是集中財力攻克關(guān)鍵核心技術(shù)。發(fā)揮我國社會主義制度集中力量辦大事的顯著優(yōu)勢，集中力量打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)。三是改革科技投入考評體系。“卡脖子”技術(shù)的突破，需要集中、持續(xù)、差異化的投入，這就要讓各級干部從滿足統(tǒng)一考核指標(biāo)而分散投入的短期政績觀中走出來。四是創(chuàng)新財政支持方式。對于“卡脖子”的重大基礎(chǔ)攻關(guān)項目，國家應(yīng)當(dāng)集中財力直接投入；對于產(chǎn)業(yè)化潛力大的攻關(guān)項目，利用財政引導(dǎo)資金撬動社會資本共同投入；對于企業(yè)主動投入的前沿科技創(chuàng)新項目，國家財政應(yīng)當(dāng)在打造應(yīng)用場景、改善營商環(huán)境、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)等方面給予重點支持。

（作者為廈門國家會計學(xué)院“一帶一路”財經(jīng)發(fā)展研究中心講師）

【注：本文系2021年度國家社科基金青年項目“雙循環(huán)視域下國內(nèi)價值鏈促進(jìn)全球價值鏈重構(gòu)的理論機(jī)制與實現(xiàn)路徑研究”（項目編號：21CJL029）階段性成果】

【注釋】

①[美]范內(nèi)瓦·布什、[美]拉什·D.霍爾特著，崔傳剛譯：《科學(xué)：無盡的前沿》，北京：中信出版社，2021年。

②習(xí)近平：《在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上的講話》，《人民日報》，2021年5月29日。

③《習(xí)近平關(guān)于科技創(chuàng)新論述摘編》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，2016年。

責(zé)編/靳佳    美編/宋揚

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