【摘要】當(dāng)前，在一些地方，少數(shù)干部存在“策略主義”，為了完成上級下達(dá)的任務(wù)，機(jī)會主義地運用各類方法、技術(shù)、規(guī)則、手段和策略。基層策略主義的表現(xiàn)形式主要包括習(xí)慣性選擇性執(zhí)行政策、弄虛作假應(yīng)付上級的任務(wù)和要求、在達(dá)成“政績”中違法違規(guī)、形式主義地“講政治”等?；鶎硬呗灾髁x產(chǎn)生具有多重原因。要從轉(zhuǎn)變政府職能、改革壓力型體制、創(chuàng)新公務(wù)員培訓(xùn)機(jī)制、健全用人評價機(jī)制等方面入手，對癥下藥，加強(qiáng)對基層策略主義的治理，推進(jìn)基層治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

【關(guān)鍵詞】基層治理 策略主義 變通 【中圖分類號】D63 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

在基層治理過程中存在變通現(xiàn)象，變通也體現(xiàn)了基層干部根據(jù)實際情況靈活執(zhí)行政策的主觀能動性。然而，在壓力型體制與治理資源缺乏的矛盾下，變通往往演變?yōu)?ldquo;策略主義”，加以廣泛適用，即一些基層干部為了完成上級下達(dá)的任務(wù)，機(jī)會主義地運用各類方法、技術(shù)、規(guī)則、手段和策略，甚至不惜弄虛作假、違法違規(guī)，以期將事情“搞定”和“擺平”。這些無原則的變通與策略，一定程度上與基層治理的目標(biāo)和價值相背離。對于基層治理中的策略主義，要加以正確對待和引導(dǎo)。

基層策略主義的表現(xiàn)形式

一是習(xí)慣性選擇性執(zhí)行政策。中國是單一制的國家結(jié)構(gòu)形式，與一些聯(lián)邦制國家層級相對分權(quán)治理的國情有明顯的不同，即治權(quán)相對比較集中，強(qiáng)調(diào)全國一盤棋，下級服從上級，所以我們經(jīng)常會看到中央或上級就某一領(lǐng)域出臺相關(guān)的政策，向下級下達(dá)任務(wù)和要求。由于中國是一個超大型國家，不同地方的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平差距大，面臨的治理情境各異，某種程度上使得基層政府在上級總的任務(wù)要求面前，要做必要的變通，結(jié)合地方實際開展工作和完成任務(wù)。但是，這種自主性不是漫無邊際的，如果對上級的政策和任務(wù)不加區(qū)別地變通執(zhí)行，就是策略主義的邏輯了。人們常說的“上有政策，下有對策”，指的就是選擇性執(zhí)行，如只選擇執(zhí)行容易完成的任務(wù)、選擇執(zhí)行考核指標(biāo)中有規(guī)定的任務(wù)、選擇執(zhí)行對本地本部門有利的任務(wù)、選擇執(zhí)行容易讓人看得見的“政績”，凡此種種，都是基層策略主義的行為。

二是弄虛作假拼湊數(shù)字，應(yīng)付上級的任務(wù)和要求。一些基層政府缺乏干事創(chuàng)業(yè)的動力，存在懶政思維，對于上級下達(dá)的一些需要花費較大努力才能完成的任務(wù)，不愿意想方挖掘治理資源和付出艱苦的努力，而是從心里抵觸，強(qiáng)調(diào)客觀困難，尋找借口推脫?；蛘咄ㄟ^虛報數(shù)據(jù)，熱衷于“做賬”，弄虛作假，欺騙上級。由于上下級之間管理鏈條長，存在信息不對稱性，上級的監(jiān)督存在空白或力度層層遞減，也可能因為人情或潛規(guī)則，上級對這種行為采取“睜一只眼閉一只眼”的態(tài)度，使基層的這種策略主義行為蒙混過關(guān)。

三是違法執(zhí)法、損害群眾利益以達(dá)成自己的“政績”。較長時期以來，在中國的治理實踐中，存在對某一項事務(wù)或某一經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域（如治安、環(huán)境、市場監(jiān)管等）集中整頓或治理的現(xiàn)象，上級會提出一些考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，并且有較嚴(yán)格的達(dá)標(biāo)時限。為此，一些基層政府會在某一段時期，動員各種治理資源，并通過高位統(tǒng)籌分散在不同部門的執(zhí)法力量，聲勢浩大推進(jìn)治理，進(jìn)行“運動式執(zhí)法”或“運動式治理”。由于倉促行事，缺乏周密的規(guī)劃和安排，執(zhí)法方式方法比較粗糙，再加上臨時抽調(diào)人手，執(zhí)法人員的法治意識不強(qiáng)、執(zhí)法不規(guī)范，就有可能存在執(zhí)法不當(dāng)或違法執(zhí)法的情況，甚至與執(zhí)法對象發(fā)生沖突或引發(fā)輿情事件，損害群眾利益。相關(guān)負(fù)責(zé)人為了完成目標(biāo)和任務(wù)，對粗暴執(zhí)法或違法執(zhí)法的行為采取視而不見、放任和縱容的態(tài)度。當(dāng)事情鬧大引發(fā)輿情事件，還會隱瞞和掩蓋事實真相，甚至上下級之間合謀對抗上級的監(jiān)督和調(diào)查。

四是形式主義地“講政治”。近年來，隨著全面從嚴(yán)治黨和全面依法治國的逐漸推進(jìn)和深入，國家治理體系逐漸完善，治理能力逐漸提高，執(zhí)法監(jiān)督體系也逐漸健全，對基層的變通行為形成較大的約束。然而，在這種情況下，出現(xiàn)了新的策略主義形式，從之前簡單粗暴的任意變通轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;不變通”，即簡單地理解上級的任務(wù)和要求，按程序、按規(guī)范僵硬執(zhí)行，表面上體現(xiàn)了制度化、規(guī)范化和文明執(zhí)法，但深層邏輯仍然是關(guān)注技術(shù)問題的策略主義。

基層策略主義產(chǎn)生的根源

首先是中國基層社會變遷與基層治理之間的沖突。隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，社會結(jié)構(gòu)也相應(yīng)發(fā)生巨變。一方面，在基層農(nóng)村，雖然中國鄉(xiāng)土社會的“差序格局”“禮治秩序”“長老統(tǒng)治”的人情社會和治理秩序影響逐漸減弱，但是現(xiàn)代工業(yè)所需要的理性主義，包括制度化和規(guī)范化等治理元素并未在治理體系中有效形成，一些基層執(zhí)法人員的文明素養(yǎng)沒有同步提高。另一方面，城市基層治理體制也快速轉(zhuǎn)型，從單位制到街居制再到社區(qū)制等，新舊模式之間的轉(zhuǎn)換速度快，一種模式尚未健全和完善就被另一種模式代替，制度建設(shè)難以跟上變化的步伐。同時，因快速發(fā)展所帶來的高目標(biāo)嚴(yán)要求與治理資源短缺之間存在明顯的張力，難以應(yīng)對基層治理中出現(xiàn)的新問題和新挑戰(zhàn)。受制度的剛性約束，一些基層政府的人員編制與繁重的公共事務(wù)業(yè)務(wù)量之間存在巨大的矛盾，只好聘用大量編外人員參與管理，導(dǎo)致執(zhí)法人員的素質(zhì)參差不齊。

其次是壓力型體制與權(quán)責(zé)不對稱，為基層策略主義提供了口實。在單一制的國家結(jié)構(gòu)形式下，中國縱向?qū)蛹壷卫斫Y(jié)構(gòu)的一個典型特征是權(quán)力相對集中，高層級的國家機(jī)構(gòu)掌握著法律和政策的制定權(quán)，自上而下地推進(jìn)國家的治理，下級政府的主要任務(wù)是貫徹上級政府的意圖，完成上級政府下達(dá)的各種任務(wù)。在一些地方，不同層級的政府為了確保上級下達(dá)任務(wù)的完成，還會層層加碼，逐級提出更高的目標(biāo)和要求。如果下級政府沒有完成目標(biāo)和任務(wù)，上級政府會通過相關(guān)的考核機(jī)制實施制裁，動輒使用“一票否決”?；鶎诱袚?dān)著公共服務(wù)供給的主要責(zé)任，但人財物的很多權(quán)力卻集中在上級政府手里，從而導(dǎo)致權(quán)責(zé)之間的不對稱。由于不同地方的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不平衡，人們的需求也不一樣，如果上級“一刀切”地下達(dá)相同的任務(wù)和要求，就有可能出現(xiàn)這些任務(wù)和要求符合一些地方的治理情境而不符合另一些地方的治理情境的情況。對解決這一縱向?qū)蛹夒y題的思路是，上級只提出一些總的原則或基本的要求，允許下級根據(jù)本地的實際靈活掌握，在不違反總原則或不損害整體利益的情況下，允許基層做一些變通處理，從而有利于調(diào)動上級和下級兩個方面的積極性。問題是，變通的“度”該如何把握？這是一個非常棘手的問題，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。面對這一棘手問題，基層存在兩種應(yīng)付模式：第一種模式，當(dāng)上級提出較難完成的任務(wù)和要求時，敢于擔(dān)當(dāng)，通過改革創(chuàng)新大膽探索，既很好完成了上級的任務(wù)和要求，又創(chuàng)造性地探索出適合地方的治理經(jīng)驗和樣本。第二種模式，當(dāng)上級提出較難完成的任務(wù)和要求時，以存在各種客觀困境和理由推脫，不求進(jìn)取，滿足于“等、靠、要”，策略性應(yīng)付。

再次是能力不足助長了機(jī)會主義行為。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，人民日益增長的美好生活需要存在高端化、多樣化和復(fù)雜化的趨勢。同時，網(wǎng)絡(luò)時代和信息技術(shù)的快速發(fā)展，使人們的信息來源變得更加多樣和快捷，伴隨而來的是權(quán)利意識提高，民眾不再簡單服從管理，當(dāng)其權(quán)利受損時懂得如何通過法治的途徑進(jìn)行救濟(jì)。在這種情況下，對基層工作人員的素質(zhì)提出了更高的要求。然而，目前我國公務(wù)員和干部培訓(xùn)培養(yǎng)還存在針對性不強(qiáng)、“撒胡椒面”或“一鍋煮”的現(xiàn)象，培訓(xùn)資源配置效率不夠高，公務(wù)員隊伍的專業(yè)化建設(shè)仍然面臨著一些障礙。尤其是基層公務(wù)員，其專業(yè)素養(yǎng)的培育更加迫切。在這種情況下，要求他們既要完成上級下達(dá)的各種任務(wù)，又要規(guī)范文明執(zhí)法和提供良好的公共服務(wù)，會有點力不從心。對個別干部而言，一個理性的選擇便是采取策略主義，有選擇有目的地變通執(zhí)法，甚至將其作為一種固定的行為模式。因此，基層策略主義行為模式，是公務(wù)員能力建設(shè)滯后的結(jié)果。

最后是用人評價機(jī)制存在不足。健全的考核評價機(jī)制是科學(xué)用人的基礎(chǔ)。目前，我國公共部門最有代表性的考核評價機(jī)制有兩個，即領(lǐng)導(dǎo)班子的目標(biāo)責(zé)任制考核和普通公務(wù)員的年度考核。從更高的標(biāo)準(zhǔn)來看，兩者都存在一定的不足，前者注重表面的數(shù)據(jù)、指標(biāo)和任務(wù)的完成情況，重視結(jié)果忽視過程，造成被考核人重點圍繞上級設(shè)置的指標(biāo)行事，某種情況下會出現(xiàn)策略主義；后者則走向另一個方向，存在對“德能勤績廉”簡單籠統(tǒng)地定性評價，重視過程而不重視結(jié)果，使考核結(jié)果拉不開差距，無法區(qū)分優(yōu)劣，使考核所具有的激勵先進(jìn)、鞭策后進(jìn)的功能難以有效發(fā)揮。在這種情況下，少數(shù)干部會發(fā)現(xiàn)，與其努力工作兢兢業(yè)業(yè)地履行職責(zé)和完成上級下達(dá)的各種任務(wù)，還不如做表面文章、得過且過、策略主義地應(yīng)對工作和任務(wù)，這在成本效益上反而更加劃算。

基層策略主義的治理之道

第一，轉(zhuǎn)變政府職能，讓政府回歸本位。在壓力型體制下，一些上級政府不斷向下級政府下達(dá)各種各樣的任務(wù)和指令，很多時候基層一個部門就會面對上級多個部門的任務(wù)壓力，而有的任務(wù)和指令又不是自己的職責(zé)所在，使基層窮于應(yīng)付、疲于奔命，壓得喘不過氣來。因此，治理基層策略主義的首要之舉是明晰政府與市場、政府與社會之間職能邊界，為基層減負(fù)和松綁。在此基礎(chǔ)上，繼續(xù)推進(jìn)放管服改革及其相關(guān)配套措施，如權(quán)責(zé)清單制度的健全和完善，激發(fā)市場和社會活力，使政府與多元主體之間形成良好互動的局面，把市場能管好的事情讓給市場，把社會能管好的事情讓給社會，政府集中精力管好自己分內(nèi)的事情，提供良好的公共物品和公共服務(wù)，不斷滿足人民對美好生活的向往，從而構(gòu)建起國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的科學(xué)構(gòu)架。只有這樣，才能從源頭上解決基層因力所不及而產(chǎn)生策略主義應(yīng)付和“一刀切”變通執(zhí)行上級任務(wù)和指令的困境，也才能為下大力氣整治策略主義提供底氣。

第二，改革壓力型體制，給予基層更多的自主權(quán)。雖然單一制國家結(jié)構(gòu)形式使縱向?qū)蛹夑P(guān)系存在向上集中權(quán)力的可能，但仍然可以通過改革明晰上下級之間的權(quán)責(zé)關(guān)系，約束一些上級任意向下級下達(dá)任務(wù)和指令的傾向。通過改革相關(guān)法律規(guī)定，對不同層級政府的職責(zé)權(quán)限予以規(guī)定，如采取列舉的形式予以明確，并將其與權(quán)責(zé)清單制度相銜接。從理論上來說，越是上級政府越應(yīng)該從事一些宏觀事務(wù)的管理和作出原則性規(guī)定，不干涉下級職權(quán)范圍的具體事務(wù)。同時，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，高層級政府更應(yīng)該通過稅收、金融和法律手段調(diào)控經(jīng)濟(jì)社會生活，而非通過行政手段。這樣做，既可以維護(hù)上級權(quán)力的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，也可以給下級更多自主的空間。與此同時，根據(jù)權(quán)責(zé)對稱原則，賦予基層政府更多的資源配置權(quán)，如根據(jù)公共服務(wù)供給的層級職責(zé)，賦予基層政府更多的財政權(quán)和人事編制權(quán)等，實現(xiàn)執(zhí)法力量的下沉，增強(qiáng)基層的治理能力，從而減少策略主義應(yīng)付上級任務(wù)的借口，對基層策略主義行為釜底抽薪。

第三，創(chuàng)新公務(wù)員培訓(xùn)機(jī)制，為基層規(guī)范履職奠定堅實的基礎(chǔ)。新征程帶來新挑戰(zhàn)新壓力，對公務(wù)員和領(lǐng)導(dǎo)干部的能力素質(zhì)提出了更高的要求，公職人員既要懂得如何規(guī)范文明執(zhí)法和開展工作，又要善于創(chuàng)造性地發(fā)現(xiàn)問題和解決問題，回應(yīng)人民群眾復(fù)雜多樣的公共服務(wù)需要。概括地說，這些能力素質(zhì)要求要做到“兩個統(tǒng)一”：一是政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)相統(tǒng)一；二是專門知識與博學(xué)多才相統(tǒng)一。要創(chuàng)新公務(wù)員培訓(xùn)機(jī)制，大力提高公務(wù)員的專業(yè)化能力。其一，在健全公務(wù)員職位分類制度的基礎(chǔ)上，分類設(shè)計不同系統(tǒng)公務(wù)員的培訓(xùn)制度和方案。其二，培訓(xùn)培養(yǎng)與干部使用、職業(yè)生涯規(guī)劃發(fā)展緊密掛鉤，做實人才培養(yǎng)規(guī)劃。例如，對不同職位系列和不同層級的公務(wù)員和干部的任職資格進(jìn)行認(rèn)真研究，形成科學(xué)的崗位勝任力模型（目前中國對公務(wù)員和干部的任職資格的界定都是基于通用素質(zhì)能力，缺乏針對具體崗位的個性化標(biāo)準(zhǔn)），據(jù)此培養(yǎng)和使用干部。同時，認(rèn)真研究和開發(fā)適應(yīng)中國國情的人才測評系統(tǒng)，掌握干部素質(zhì)的動態(tài)變化，為任用和培訓(xùn)培養(yǎng)提供客觀的依據(jù)。其三，加強(qiáng)對新科技知識如互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等技術(shù)及其運用方面的培訓(xùn)，使公務(wù)員的知識結(jié)構(gòu)不斷更新，與時代合拍共振。其四，加強(qiáng)社會調(diào)查研究方法的培訓(xùn)。在新時代，人民日益增長的美好生活需要非常復(fù)雜，任何“一刀切”的政策和措施可能都會使效果打折扣。因此，要加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部社會調(diào)查研究方法的培訓(xùn)，使他們可以通過規(guī)范的社會調(diào)查更準(zhǔn)確了解民眾的訴求，因情施策，以最大限度滿足民眾多樣化和個性化的利益訴求。其五，加強(qiáng)對規(guī)范履職、公仆意識和公共倫理等方面的培訓(xùn)，使制度內(nèi)化在公務(wù)員心中而成為一種自覺，讓文明規(guī)范執(zhí)法成為一種習(xí)慣。

第四，健全用人評價機(jī)制，消除策略主義的收益預(yù)期。如果沒有了收益預(yù)期，策略主義行為自然就沒有了動力。為此，健全用人考核評價機(jī)制是關(guān)鍵。要在以下幾個方面著力：一是減少不必要的考核，尤其是形式主義的量化考核，使基層從各種繁雜的迎檢和文牘主義中解脫出來，在此基礎(chǔ)上完善人員評價考核辦法，重點是將注重實績和群眾公認(rèn)原則做實做好。注重實績應(yīng)該看是否符合黨和國家的施政方略和施政重點，做出了實實在在的成績，而不是做表面功夫和策略主義的“政績工程”。二是褒獎?chuàng)?dāng)，問責(zé)不作為不擔(dān)當(dāng)和形式主義“講政治”。一方面，要制定敢于擔(dān)當(dāng)型干部評價標(biāo)準(zhǔn)和方法，在干部選拔任用、平時考核和后備干部選拔培養(yǎng)中加以運用。這種評價要特別關(guān)注在一些重大決策和重大事件中干部的行為表現(xiàn)，這樣既可以判斷他們的業(yè)務(wù)能力，也可以判斷他們在大是大非面前是否敢于作為敢于擔(dān)當(dāng)。同時，還要關(guān)注干部在落實黨和國家重大戰(zhàn)略構(gòu)想和意圖方面有哪些突破，取得了哪些突出的成績，形成了哪些創(chuàng)新性的經(jīng)驗和樣本等。另一方面，要對不作為不擔(dān)當(dāng)和形式主義“講政治”的干部進(jìn)行問責(zé)，以對干部隊伍起到警示作用。這種問責(zé)可以著重在以下幾個方面展開：對黨和國家重大方針政策或重大建設(shè)項目采取敷衍應(yīng)付、措施不力、效果不彰的；由于干部的不作為或措施不力而導(dǎo)致重大安全事故的；對關(guān)系到群眾生活和工作的重大問題漠不關(guān)心、長期不予解決造成群眾反映比較強(qiáng)烈的等。此外，各級各類組織要定期對所在機(jī)關(guān)的工作進(jìn)行總結(jié)，對一些重大、群眾反映比較強(qiáng)烈的久拖不決事項進(jìn)行檢討，讓大家紅紅臉、出出汗、照照鏡子，分清責(zé)任，強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)精神。三是形成良好的組織人事生態(tài)，使干部既有動力也沒有后顧之憂地大膽干事創(chuàng)業(yè)。中國的改革大業(yè)是前無古人的事業(yè)，它沒有現(xiàn)成的模式和路徑，需要改革者根據(jù)實際進(jìn)行大膽探索，存在較大的不確定性和風(fēng)險。尤其是在全面深化改革的今天，改革進(jìn)入到了深水區(qū)，相比過去難度更大，如果對改革者求全責(zé)備，就會壓抑他們的開拓進(jìn)取精神，阻礙他們的成長。因此，為了改革大業(yè)長盛不衰，需要形成有利于改革者大膽探索的包容性人才環(huán)境。只要改革措施有利于社會的福祉和長遠(yuǎn)利益，符合人民群眾的愿望和期待，即便在當(dāng)前看來存在一定不當(dāng)之處，也應(yīng)該抱持開放的態(tài)度，先不要急于下結(jié)論，讓時間來檢驗。要建立健全容錯糾錯機(jī)制，按照“三個區(qū)分開來”，包容干部在改革創(chuàng)新中的失誤和錯誤，使基層干部放下思想包袱，大膽主動作為和擔(dān)當(dāng)，而不是害怕出問題被問責(zé)而訴諸策略主義行為模式。

（作者為中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院教授）

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責(zé)編/于洪清 美編/楊玲玲

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