【摘要】基礎(chǔ)研究本質(zhì)上說是一個(gè)科技政策概念，源頭是科學(xué)，基本屬性被認(rèn)為是純科學(xué)，但是其最初使用卻具有強(qiáng)烈的應(yīng)用傾向。從“純科學(xué)”“應(yīng)用科學(xué)”二分法對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;基礎(chǔ)研究”“應(yīng)用研究”二分法是科技政策意義上的語義轉(zhuǎn)化，也是基礎(chǔ)研究概念向純科學(xué)的回歸。雖然布什的思想不斷受到挑戰(zhàn)，基礎(chǔ)研究判斷標(biāo)準(zhǔn)更加多元化，范圍不斷擴(kuò)大，更多人認(rèn)為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)的關(guān)系像一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，但是線性模型并沒有被完全顛覆。長期以來，我國基礎(chǔ)研究的應(yīng)用導(dǎo)向更加明顯，應(yīng)用基礎(chǔ)研究等本應(yīng)屬于應(yīng)用研究范疇的概念也很早被引入政策實(shí)踐。“自由探索類基礎(chǔ)研究”和“目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究”兩分法的提出標(biāo)志著我國在法律上正式將應(yīng)用基礎(chǔ)研究納入基礎(chǔ)研究范疇。新發(fā)展階段，我國基礎(chǔ)研究需要堅(jiān)持“兩條腿走路”，在強(qiáng)化國家戰(zhàn)略需求、提升基礎(chǔ)研究組織效率的基礎(chǔ)上，要重視和加強(qiáng)對(duì)自由探索類基礎(chǔ)研究的支持。

【關(guān)鍵詞】基礎(chǔ)研究 純科學(xué) 應(yīng)用基礎(chǔ)研究 自由探索 目標(biāo)導(dǎo)向

【中圖分類號(hào)】F124/G322 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.09.002

【作者簡(jiǎn)介】陳志，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究所所長、研究員。研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、企業(yè)創(chuàng)新。主要著作有《經(jīng)濟(jì)增長的資源障礙研究》、《中國企業(yè)的創(chuàng)新道路：特色實(shí)踐與政策演進(jìn)》（合著）、《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)地圖研究》（合著）、《被“忽視”的產(chǎn)業(yè)政策——創(chuàng)新政策的演進(jìn)與未來》（論文）等。

基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機(jī)關(guān)。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國的必由之路。”當(dāng)前基礎(chǔ)研究已經(jīng)成為科技政策的焦點(diǎn)，成為科技工作的重要事項(xiàng)。但是基礎(chǔ)研究這一概念從誕生之日起，內(nèi)涵就發(fā)生著諸多變化，在不同制度環(huán)境、文化背景下，各個(gè)國家政府、科學(xué)家、企業(yè)家、工程師等相關(guān)主體的認(rèn)識(shí)都不一樣，而且還不斷變化與反復(fù)。作為科技政策的重要概念和術(shù)語，它一開始與純科學(xué)、基本研究、好奇心驅(qū)動(dòng)的科學(xué)研究、基礎(chǔ)性研究等緊密相關(guān)。隨著含義、范圍的不斷豐富與拓展，基礎(chǔ)研究的邊界又涉及或擴(kuò)大到定向基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究、目標(biāo)導(dǎo)向基礎(chǔ)研究等概念。同時(shí)，科學(xué)研究本身的規(guī)律與趨勢(shì)也在發(fā)生變化，特別是近年來，科學(xué)技術(shù)深度融合，很難區(qū)分什么是以興趣為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，什么是以應(yīng)用或目標(biāo)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，更多政府把諸多技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)問題納入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。大科學(xué)時(shí)代對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的需求和依賴程度大大提升，實(shí)際上這也對(duì)基礎(chǔ)研究的支持范圍和組織方式造成了影響。一時(shí)間，概念理解的差異、理論與統(tǒng)計(jì)之間的鴻溝、支持范圍與正當(dāng)性的拉扯，造成了基礎(chǔ)研究政策及科學(xué)政策一定程度上的混亂。本文并不試圖界定新發(fā)展階段基礎(chǔ)研究概念之本身?；A(chǔ)研究作為政策性概念，我們更應(yīng)該超越概念之糾纏，去審視建設(shè)世界科技強(qiáng)國、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)目標(biāo)下，政府與社會(huì)需要針對(duì)哪些基礎(chǔ)研究活動(dòng)（包括很難與基礎(chǔ)研究完全區(qū)分的應(yīng)用研究）進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)，形成什么樣的組織與治理體系去實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)下的科學(xué)突破。

概念起源：從萌芽到經(jīng)典兩分法

基礎(chǔ)研究最核心的基因或者說概念的源頭是科學(xué)，可以追溯到古希臘。古希臘被認(rèn)為是近代科學(xué)的搖籃，其自然哲學(xué)為現(xiàn)代科學(xué)鋪平了道路。古希臘人不僅希望建立一種完美知識(shí)體系，更把對(duì)知識(shí)的推崇推向了脫離世俗的境界，變成純粹的“為學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)”。追求對(duì)自然的理解和認(rèn)識(shí)，被認(rèn)為是光榮而神圣的事業(yè)，實(shí)際應(yīng)用則處于次要地位，這是希臘科學(xué)思想的典型特征，也是基礎(chǔ)研究基本屬性“純科學(xué)”特征的來源?？茖W(xué)（science）一詞最早見于14世紀(jì)，最初的含義是“知識(shí)”。隨著17世紀(jì)科學(xué)革命的發(fā)生，科學(xué)概念的內(nèi)涵從古希臘“亞里士多德”式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代“培根”式，變?yōu)?ldquo;對(duì)自然做一種基于實(shí)驗(yàn)方法的理論研究”，至此，科學(xué)形成了以數(shù)學(xué)語言與實(shí)驗(yàn)方法為主要支柱的近代學(xué)科框架?；诓煌瑖覈楹涂茖W(xué)共同體的具體需要，科學(xué)本身的內(nèi)涵開始發(fā)生變化。

17世紀(jì)，歐洲各國學(xué)者對(duì)各自學(xué)科的“純粹性”和“實(shí)用性”開始區(qū)分，例如“純數(shù)學(xué)”（pure mathematics）和“混合數(shù)學(xué)”（mix mathematics），這被認(rèn)為是先后由數(shù)學(xué)家阿德里安·范·羅門（Adriaan van Roomen）在1602年、英國哲學(xué)家弗朗西斯·培根（Francis Bacon）在1605年進(jìn)行劃分的。在18世紀(jì)晚期，康德賦予自然科學(xué)“純科學(xué)”的地位，他認(rèn)為自然科學(xué)是基于對(duì)自然界的“先驗(yàn)”概念化。最終在19世紀(jì)早期，“純科學(xué)”（先驗(yàn)的，必然、不可改變的真理）與“應(yīng)用科學(xué)”（依賴于經(jīng)驗(yàn)證明，是有條件的）被明確劃分，這種二分法一開始就不僅是學(xué)科發(fā)展的需要，而更多的代表了一種科學(xué)的等級(jí)化，即“純科學(xué)領(lǐng)先于應(yīng)用科學(xué)”。標(biāo)志性人物是塞繆爾·泰勒·柯爾律治（Samuel Taylor Coleridge），他在編纂《大都會(huì)百科全書》時(shí)受到康德先驗(yàn)哲學(xué)的啟發(fā)，正式引入并確立了這個(gè)二分法（Kaldewey et al., 2018, pp. 38-42）。這為后續(xù)概念的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

作為科技政策概念的形成：從應(yīng)用到回歸純科學(xué)

19世紀(jì)后，伴隨著科學(xué)活動(dòng)越來越建制化，科學(xué)的組織性、體制化進(jìn)一步加強(qiáng)，出現(xiàn)了“產(chǎn)業(yè)研究”（industrial research）等新詞匯，政府、科學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界都非常關(guān)注探索知識(shí)的活動(dòng)，開始用“研究”（research）來代替“科學(xué)”（science）。作為身份的象征，純科學(xué)被用來描述科學(xué)家所進(jìn)行的工作，位于科學(xué)活動(dòng)等級(jí)的頂端，反映了一種純潔和高貴的感覺，這讓從事日益重要的產(chǎn)業(yè)和工程領(lǐng)域研究的人員難以接受，并逐步引入替代術(shù)語“基本”（fundamental）和“基礎(chǔ)”（basic），以避免因?yàn)槠溲芯肯鄬?duì)于純科學(xué)可能的不純潔的含義而遭到貶低。在19世紀(jì)初，美國的媒體和雜志上出現(xiàn)了“fundamental research”，德國也出現(xiàn)了“Grundla-genforschung”，這都是基礎(chǔ)（本）研究的意思。相關(guān)概念的提出在美國最初出現(xiàn)在農(nóng)藝學(xué)中，指的是解決育種過程中所存在的一些植物生理學(xué)方面的基本問題；德國是在數(shù)學(xué)領(lǐng)域提出的，指的是數(shù)學(xué)邏輯問題的一些基本證據(jù)（Kaldewey et al., 2018, pp. 13-17）。非常明顯，此時(shí)基礎(chǔ)研究概念與純科學(xué)并不對(duì)應(yīng)。

基礎(chǔ)研究成為政策性概念幾乎同時(shí)發(fā)生在20世紀(jì)初的英國和美國。美國農(nóng)業(yè)部（Department of Agriculture）當(dāng)時(shí)在科學(xué)研究中舉足輕重，1915年，美國國會(huì)就美國農(nóng)業(yè)部的預(yù)算問題舉行了聽證會(huì)，首次將“基礎(chǔ)”（basic）和“研究”這兩個(gè)詞串聯(lián)起來，用來描述農(nóng)業(yè)部的職能。1916年英國成立科學(xué)和工業(yè)研究部，意涵基礎(chǔ)研究主要目的是為了更好地促進(jìn)工業(yè)研究（Pielke, 2012, pp. 343-345）。顯然，此時(shí)的基礎(chǔ)研究仍然并非指純科學(xué)，更不是“為了學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)”，而是指服務(wù)于具體目標(biāo)的基礎(chǔ)工作。

從“純科學(xué)”“應(yīng)用科學(xué)”二分法正式轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;基礎(chǔ)研究”“應(yīng)用研究”二分法是科技政策意義上的語義轉(zhuǎn)化，其標(biāo)志是1945年萬尼瓦爾·布什（Vannevar Bush）的開創(chuàng)性報(bào)告《科學(xué)：無盡的前沿》。由于在第一次世界大戰(zhàn)中，科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)對(duì)國家發(fā)展和軍事應(yīng)用的重要性凸顯，美國成立了國家研究委員會(huì)，開始從國家層面對(duì)科學(xué)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)和支持。二戰(zhàn)期間，美國在很短時(shí)間內(nèi)實(shí)施了“曼哈頓計(jì)劃”等代表性項(xiàng)目，基礎(chǔ)研究快速轉(zhuǎn)化為應(yīng)用，取得了巨大的成功。但是二戰(zhàn)后美國科學(xué)界認(rèn)為，如果研究人員將自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)完全與社會(huì)需求掛鉤，科學(xué)知識(shí)就會(huì)枯竭和短缺。同時(shí)，在二戰(zhàn)即將結(jié)束的時(shí)候，時(shí)任美國總統(tǒng)羅斯福想要保留戰(zhàn)時(shí)科學(xué)技術(shù)的偉大成就并將其用于和平用途。在這些背景下，布什基于二戰(zhàn)時(shí)期推動(dòng)國防科技研究發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，在1945年6月將《科學(xué)：無盡的前沿》提交給了繼任的杜魯門總統(tǒng)。該報(bào)告將基礎(chǔ)研究定義為“一般知識(shí)以及對(duì)自然及其規(guī)律的理解”，同時(shí)從四個(gè)方面闡釋了國家支持基礎(chǔ)研究的正當(dāng)性：一是支持自然科學(xué)領(lǐng)域的年輕人；二是通過醫(yī)學(xué)研究改善公共衛(wèi)生；三是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)保障；四是長期支持民用基礎(chǔ)研究保障國家安全。同時(shí)，報(bào)告提出了兩個(gè)信條：其一，基礎(chǔ)研究不考慮實(shí)用目的；其二，基礎(chǔ)研究是技術(shù)的引路人。隨后即誕生了最廣為人接受的線性模型：基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究-產(chǎn)品開發(fā)。該報(bào)告直接促成了美國國家科學(xué)基金的建立，使得基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的分類合法化。布什進(jìn)一步解釋道，他決定使用“基礎(chǔ)研究”（basic research）而不是“基本研究”（fundamental research）這個(gè)短語，是因?yàn)榍罢咴谡卧捳Z中具有更強(qiáng)的可塑性。其隱含之意是基礎(chǔ)研究的優(yōu)勢(shì)在于“基礎(chǔ)”一詞的隱喻，“基礎(chǔ)研究”可以為科學(xué)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展奠定基石。某種意義上，基礎(chǔ)研究這個(gè)術(shù)語不僅是一個(gè)標(biāo)簽，還具有社會(huì)功能，比如，定義自我形象和保護(hù)科學(xué)自治（Calvert, 2006, pp. 199-202）。

認(rèn)識(shí)論與目的論的綜合：從線性到象限與循環(huán)

布什將基礎(chǔ)研究與實(shí)際或技術(shù)應(yīng)用的動(dòng)機(jī)分離開來，基礎(chǔ)研究概念從工業(yè)研究轉(zhuǎn)向了自然科學(xué)的學(xué)術(shù)世界，實(shí)現(xiàn)了回歸純科學(xué)。但布什的思想隨后不斷受到挑戰(zhàn)。隨著二戰(zhàn)和冷戰(zhàn)的結(jié)束，基礎(chǔ)研究對(duì)國家、社會(huì)發(fā)展的作用沒有戰(zhàn)時(shí)那么直接和明顯，之前由于軍事需求對(duì)一些重要學(xué)科的資助也開始下降。經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈要求科學(xué)更快地為經(jīng)濟(jì)服務(wù)，這導(dǎo)致國家對(duì)技術(shù)的支持持續(xù)增加。隨著學(xué)者對(duì)科研活動(dòng)規(guī)律的進(jìn)一步認(rèn)知，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究二分法遭到了很多學(xué)者的批評(píng)。Rosenberg（1991, p. 335）認(rèn)為：“將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究二分的做法極其武斷。這基于研究人員的動(dòng)機(jī)或目標(biāo)，但這種區(qū)分常常并沒有用處或者啟發(fā)性。”

從現(xiàn)實(shí)看，二戰(zhàn)結(jié)束后，美國第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國和科技強(qiáng)國的地位更加牢固，自然也成為全世界科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策的主要參照物。1963年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布了第一版《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》（Frascati Manual），在第一版手冊(cè)中，雖然沒有明確定義科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（Research and Development，簡(jiǎn)稱R&D），但給定了基礎(chǔ)研究的大概范疇。在OECD及該手冊(cè)的影響下，線性模型更加根深蒂固，并且實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化。變化出現(xiàn)在1970年，《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》第二版中區(qū)分了“純基礎(chǔ)研究”和“定向基礎(chǔ)研究”，指出前者通常是出于研究者的科學(xué)興趣，多出現(xiàn)在大學(xué)和部分非營利機(jī)構(gòu)或政府實(shí)驗(yàn)室；后者通常是研究者所在機(jī)構(gòu)將研究者的工作定向于當(dāng)前或潛在的科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)領(lǐng)域。在1976年第三版手冊(cè)中，基礎(chǔ)研究被明確定義為“一種實(shí)驗(yàn)性或理論性的工作，主要是為了獲取關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)，不預(yù)設(shè)任何特定的應(yīng)用或使用目的”，自此，后續(xù)每一版《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》均延續(xù)了這一定義。這個(gè)定義首先采取了認(rèn)識(shí)論標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)又進(jìn)一步發(fā)展了布什信條的目的動(dòng)機(jī)標(biāo)準(zhǔn)，但強(qiáng)調(diào)不設(shè)“特定”目的。1981年的《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》只強(qiáng)調(diào)了“定向基礎(chǔ)研究”一詞，指出這類研究定向于或針對(duì)某些廣泛領(lǐng)域。直到1994年，第五版手冊(cè)再次明確區(qū)分了“純基礎(chǔ)研究”和“定向基礎(chǔ)研究”，指出前者不追求長期經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益，也不謀求將成果應(yīng)用于實(shí)際問題或把成果轉(zhuǎn)移到負(fù)責(zé)應(yīng)用的部門；后者則期望為探索解決已知的或未來的可能性問題奠定基礎(chǔ)。在后續(xù)版本中，這一界定基本沿用至今（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織，2020，第29、35～36頁）。然而直至目前，這一分類僅限于概念上的區(qū)分，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上尚不具備可行性。因?yàn)檫@個(gè)定義存在不少難點(diǎn)，例如“特定的應(yīng)用目的”中的“特定”有多種理解，某項(xiàng)研究針對(duì)人體健康，那么是否所有的人體研究都不是基礎(chǔ)研究？還是針對(duì)于某種具體疾病的研究才不是基礎(chǔ)研究呢？

1997年，司托克斯（Donald E. Stokes）在其著作《基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新：巴斯德象限》中，提出了最具啟發(fā)性和影響力的科學(xué)研究二維象限模型。他認(rèn)為，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的關(guān)系并不是非此即彼的對(duì)立關(guān)系，它們之間存在某種交錯(cuò)關(guān)系。他依據(jù)科學(xué)研究的求知屬性和應(yīng)用屬性將科學(xué)研究劃分為４類，提出了著名的巴斯德象限，該象限的研究活動(dòng)實(shí)現(xiàn)了應(yīng)用目標(biāo)與科學(xué)認(rèn)知目標(biāo)的結(jié)合，指由應(yīng)用而激發(fā)的基礎(chǔ)研究。這實(shí)際上以研究動(dòng)機(jī)為分類標(biāo)準(zhǔn)，在原有的“基礎(chǔ)研究”和“應(yīng)用研究”之間插入了新的類別。雖然未能從本質(zhì)上揭示科學(xué)（發(fā)現(xiàn)）和技術(shù)（發(fā)明）的內(nèi)在邏輯，但卻較完美地彌補(bǔ)或縮小了理論和現(xiàn)實(shí)的鴻溝，直接撼動(dòng)了線性模型的地位。

當(dāng)代科學(xué)技術(shù)各領(lǐng)域高度關(guān)聯(lián)、互相交叉，客觀上呈現(xiàn)綜合性、整體性和融合性的特點(diǎn)。簡(jiǎn)單化地將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)劃分隔絕，已然與客觀規(guī)律相悖。很多學(xué)者進(jìn)一步對(duì)線性模型進(jìn)行了反思與突破。美國學(xué)者文卡特希·那拉亞那穆提（VenKatesh Narayanamurti）等人于2016年出版重要著作《發(fā)明與發(fā)現(xiàn)：反思無止境的前沿》，對(duì)線性科研模式作了深入批判，批判主要有：布什將純科學(xué)等同于基礎(chǔ)研究，忽略了工程研究這一重要元素；線性模型對(duì)特定的因果方向進(jìn)行了假設(shè)，基礎(chǔ)研究總是優(yōu)先于應(yīng)用研究，然而，現(xiàn)實(shí)并不總是支持這一點(diǎn)，例如，瓦特在熱力學(xué)定律被確立之前發(fā)明了蒸汽機(jī)；線性模型阻礙綜合性的跨學(xué)科研究，等等。在此基礎(chǔ)上，他們界定了研究與開發(fā)，提出“發(fā)明-發(fā)現(xiàn)循環(huán)模型”，認(rèn)為不應(yīng)該區(qū)分基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，而應(yīng)該區(qū)分研究和開發(fā)，其中研究又包括發(fā)現(xiàn)和發(fā)明。應(yīng)該秉持廣義的“研究”概念，因?yàn)檠芯咳藛T能夠同時(shí)開展理論和實(shí)踐研究，即在研究原型裝置的同時(shí)，對(duì)其基本性質(zhì)進(jìn)行探索。知識(shí)生產(chǎn)同時(shí)來自于發(fā)明和發(fā)現(xiàn)，發(fā)明和發(fā)現(xiàn)的相互循環(huán)將這兩方面的知識(shí)生產(chǎn)統(tǒng)一為一個(gè)整體（文卡特希·那拉亞那穆提等，2018，第28、69～70頁）。

總體來看，基礎(chǔ)研究概念經(jīng)歷了從純科學(xué)的回歸后，學(xué)界對(duì)其理解更加綜合、多元。一方面，在Calvert（2006, pp. 251-260）的代表性研究中，一線科學(xué)家和科技政策制定者在界定基礎(chǔ)研究時(shí)，其背后主要有6個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)或考慮維度，其中最常用的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是基于認(rèn)識(shí)論和目的論。從認(rèn)識(shí)論角度看，基礎(chǔ)研究被認(rèn)為是生產(chǎn)某種類型知識(shí)的活動(dòng)。在目的論方面卻存在一定的分歧，主要原因在于目的通常比較主觀，研究者的目的與資助者的目的常常有所區(qū)別，不同研究者的研究目的也存在差異。當(dāng)然，也有很多學(xué)者認(rèn)為，與實(shí)際應(yīng)用存在一定甚至是較遠(yuǎn)的距離也是判斷基礎(chǔ)研究的重要標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，基礎(chǔ)研究本身在一定程度上變成了“元概念”，研究者對(duì)其進(jìn)行了語義疊加。例如，阿儒涵等（2022，第326～335頁）認(rèn)為戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究（strategic basic research）與國家戰(zhàn)略需求明確掛鉤，既可以是科學(xué)共同體“自下而上”以好奇心驅(qū)動(dòng)，也可以是國家“自上而下”前瞻布局組織實(shí)施的研究。這種“戰(zhàn)略性”實(shí)際上也成為支持政府資助基礎(chǔ)研究合法性的理論基礎(chǔ)之一。

我國基礎(chǔ)研究概念的發(fā)展：從綜合到中國式“二分法”

我國古代科學(xué)取得了輝煌的成就，近代以來，科學(xué)體制化不斷推進(jìn)，彼時(shí)，中國學(xué)者基本都沿用“科學(xué)研究”一詞。新中國成立后，基礎(chǔ)研究開始起步，“努力發(fā)展自然科學(xué)，以服務(wù)于工業(yè)農(nóng)業(yè)和國防的建設(shè)”被寫入《中國人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》。1956年，毛澤東同志發(fā)出了“向科學(xué)進(jìn)軍”的號(hào)召，新中國第一個(gè)中長期科技規(guī)劃——《1956-1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》得以制定公布。該規(guī)劃擬定了57項(xiàng)重大任務(wù)，專門將“自然科學(xué)中若干重要的基本理論問題”設(shè)立為一項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，規(guī)劃開展“短期內(nèi)不能在生產(chǎn)上廣泛應(yīng)用，但是具有重大科學(xué)價(jià)值”的研究項(xiàng)目。這在一定程度上綜合了“認(rèn)識(shí)論”和“距離論”的屬性。很快，我國科技政策研究者接受了國際上通行的“基礎(chǔ)研究”概念和線性模型。但是考慮到我國當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況和國內(nèi)外環(huán)境，我國學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)該把科學(xué)研究劃分為四類，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和推廣研究，其中“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”特點(diǎn)是“進(jìn)可攻，退可守”（劉立，2022，第96～99頁）。這個(gè)分類很快被應(yīng)用到中國科學(xué)院相關(guān)文件。同時(shí)，這被認(rèn)為是我國較早提出了“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”概念，但與巴斯德象限指代的“應(yīng)用激發(fā)的基礎(chǔ)研究”有明顯的區(qū)別。

1978年全國科學(xué)大會(huì)提出實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化，這是我國基礎(chǔ)研究的又一個(gè)起點(diǎn)。1985年，《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》提出，“在大力推進(jìn)技術(shù)開發(fā)工作的同時(shí)，加強(qiáng)應(yīng)用研究，并使基礎(chǔ)研究工作得以穩(wěn)定地持續(xù)發(fā)展”。1986年，我國成立國家自然科學(xué)基金委員會(huì)，提出“支持基礎(chǔ)研究，堅(jiān)持自由探索，發(fā)揮導(dǎo)向作用”。1989年，全國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作會(huì)議召開，會(huì)議正式提出了“基礎(chǔ)性研究”的概念：“基礎(chǔ)性研究是獲得新知識(shí)，促進(jìn)科學(xué)自身發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展提供后勁的源泉”，包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。同時(shí)，會(huì)議進(jìn)一步提出，“基礎(chǔ)性研究覆蓋的學(xué)科劃分為7個(gè)基礎(chǔ)學(xué)科和8個(gè)含有基礎(chǔ)性研究工作的應(yīng)用科學(xué)”（國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)，1990，第75頁）。很明顯，無論從具體的語義表達(dá)，還是基于布什信條，應(yīng)用基礎(chǔ)研究都是應(yīng)用研究。此后的諸多政策文件中，雖然發(fā)生了不少將“基礎(chǔ)研究”和“基礎(chǔ)性研究”混用和替用的情況，但是總體上基本沿用了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究這個(gè)分類。例如，1995年《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》再次提出，“基礎(chǔ)性研究的使命是探索自然界的規(guī)律、追求新的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明、積累科學(xué)知識(shí)、創(chuàng)新新的學(xué)說，為認(rèn)識(shí)世界、改造世界提供理論和方法”。但是應(yīng)用基礎(chǔ)研究到底是否屬于基礎(chǔ)研究在學(xué)界并未取得共識(shí)，這意味著在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間的中間地帶，應(yīng)用基礎(chǔ)研究到底偏向哪側(cè)，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。一些科學(xué)家認(rèn)為，應(yīng)用基礎(chǔ)研究屬于基礎(chǔ)研究，但是并沒有提出明確的界限，在實(shí)際解釋時(shí)又偏向應(yīng)用研究。因此，更多的科技政策研究論文、政策文件中都明確或用例證的方法將應(yīng)用基礎(chǔ)研究劃分到應(yīng)用研究。趙平和盧耀祖（1997，第16～18頁）認(rèn)為，應(yīng)用基礎(chǔ)研究指有確定實(shí)際應(yīng)用目的的技術(shù)基礎(chǔ)理論研究，屬于應(yīng)用研究范疇，應(yīng)用基礎(chǔ)研究不應(yīng)該是獨(dú)立概念。中國獨(dú)特的“基礎(chǔ)性研究”和“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”概念充分反映了我國長期以來對(duì)應(yīng)用的強(qiáng)調(diào)，以及新中國成立以后我國研發(fā)投入更多偏向服務(wù)國家戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的現(xiàn)實(shí)。

2000年后，作為科技政策概念，基礎(chǔ)性研究慢慢淡出爭(zhēng)論熱點(diǎn)，但是基礎(chǔ)研究的范圍卻再次擴(kuò)大了。2001年，科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)五部門聯(lián)合起草并印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)研究工作的若干意見》中指出：“我國基礎(chǔ)研究工作包括三個(gè)方面：以認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示客觀規(guī)律為主要目的的探索性研究工作；以解決國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及科學(xué)自身發(fā)展提出的重大科學(xué)問題為目的的定向性研究工作；對(duì)基本科學(xué)數(shù)據(jù)、資料和信息系統(tǒng)地進(jìn)行考察、采集、鑒定，并進(jìn)行評(píng)價(jià)和綜合分析，以探索基本規(guī)律的基礎(chǔ)性工作。”其中，探索性研究工作指的是OECD意義上的“基礎(chǔ)研究”，至此，定向性研究工作取代了應(yīng)用基礎(chǔ)研究。

雖然在理論和具體實(shí)際運(yùn)用上，我國基礎(chǔ)研究概念與國際主流相比范圍更大、更加綜合，但是這些分類在數(shù)據(jù)分類和統(tǒng)計(jì)上卻難以歸集。因此，我國的科技統(tǒng)計(jì)還是以《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》為基礎(chǔ)，引入了OECD的R&D概念，在基礎(chǔ)研究方面也以《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》的定義為標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，我國財(cái)政預(yù)算中財(cái)政科目設(shè)置上只有“科學(xué)技術(shù)支出”，而沒有“R&D支出”，財(cái)政預(yù)算中的“基礎(chǔ)研究”并不等同于統(tǒng)計(jì)意義上的基礎(chǔ)研究，因此無法通過財(cái)政撥款得出政府對(duì)基礎(chǔ)研究的撥款情況。受此限制，我國基礎(chǔ)研究統(tǒng)計(jì)是通過自下而上的R&D支出調(diào)查進(jìn)行的。在具體統(tǒng)計(jì)方法上，我國對(duì)規(guī)模以上企業(yè)進(jìn)行全面調(diào)查，對(duì)規(guī)模以下企業(yè)進(jìn)行抽樣調(diào)查，包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的R&D數(shù)據(jù)已被納入OECD數(shù)據(jù)庫，與全球具備了一致性和可比性。

“十三五”以來，我國基礎(chǔ)研究概念的綜合化走向了中國式的二分法?！?ldquo;十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中將基礎(chǔ)研究劃分為“自由探索類基礎(chǔ)研究”和“目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究”，前者指代的是OECD的“純基礎(chǔ)研究”，而針對(duì)后者，規(guī)劃明確指出是：“面向我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的關(guān)鍵科學(xué)問題、國際科學(xué)研究發(fā)展前沿領(lǐng)域以及未來可能產(chǎn)生變革性技術(shù)的科學(xué)基礎(chǔ)，統(tǒng)籌優(yōu)勢(shì)科研隊(duì)伍、國家科研基地平臺(tái)和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，超前投入、強(qiáng)化部署目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究。”在目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究具體任務(wù)部署中，面向國家重大戰(zhàn)略任務(wù)部署的基礎(chǔ)研究包括“農(nóng)業(yè)生物遺傳改良和可持續(xù)發(fā)展”“新材料設(shè)計(jì)與制備新原理和新方法”“極端環(huán)境條件下的制造”“重大工程復(fù)雜系統(tǒng)的災(zāi)變形成及預(yù)測(cè)”等9項(xiàng)任務(wù)；戰(zhàn)略性、前瞻性重大科學(xué)問題包括“納米科技”“物質(zhì)深層次結(jié)構(gòu)和宇宙大尺度物理研究”“核心數(shù)學(xué)及應(yīng)用數(shù)學(xué)”“磁約束核聚變能發(fā)展”等13項(xiàng)任務(wù)。可以看出，目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究實(shí)際上包含了OECD的“定向基礎(chǔ)研究”和我國政策語境下的“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”。隨后，這個(gè)新的二分法在2018年《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》中被進(jìn)一步確立，并被正式列入2021年12月修訂通過的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》。

近年來，科學(xué)技術(shù)交叉融合加快，知識(shí)體系復(fù)雜化、巨型化，很多基礎(chǔ)研究問題的開展，越來越依賴更多的技巧、昂貴的科研設(shè)備和龐大的研究團(tuán)隊(duì)，基礎(chǔ)研究進(jìn)入“大科學(xué)”時(shí)代，“有組織”的基礎(chǔ)研究也因此被提上了日程（葉玉江，2022）。何傳啟（1997，第90～93頁）認(rèn)為，基礎(chǔ)研究可以分為自由探索式基礎(chǔ)研究、有組織的基礎(chǔ)研究等。萬勁波等（2021）提出“有組織的基礎(chǔ)研究”是一種新的基礎(chǔ)研究組織框架，并進(jìn)一步從承擔(dān)主體的角度區(qū)分了“有組織的基礎(chǔ)研究”，認(rèn)為必須引導(dǎo)基礎(chǔ)研究主體分工協(xié)作，從而實(shí)現(xiàn)目標(biāo)導(dǎo)向與自由探索有機(jī)結(jié)合。

2023年2月，習(xí)近平總書記在中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“要強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，有組織推進(jìn)戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，注重發(fā)揮國家實(shí)驗(yàn)室引領(lǐng)作用、國家科研機(jī)構(gòu)建制化組織作用、高水平研究型大學(xué)主力軍作用和科技領(lǐng)軍企業(yè)‘出題人’、‘答題人’、‘閱卷人’作用。”這為新發(fā)展階段依托國家戰(zhàn)略科技力量推進(jìn)“有組織的基礎(chǔ)研究”提供了基本遵循。當(dāng)然，將習(xí)近平總書記的指示落到實(shí)處，還需要進(jìn)一步推動(dòng)科學(xué)政策理論和實(shí)踐創(chuàng)新。無論是中國，還是歐盟、英國、美國、日本等國家或地區(qū)，在有組織推進(jìn)基礎(chǔ)研究特別是大科學(xué)工程方面已經(jīng)積累了一定經(jīng)驗(yàn)，但在基礎(chǔ)研究的資源配置和組織管理方面還有不少問題需要解決。例如，在戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究中，如何克服科學(xué)家、企業(yè)科研人員天然存在的文化差異，如何解決不同主體利益分配中極易出現(xiàn)的“搭便車”問題，這在美國戰(zhàn)時(shí)科學(xué)研究與發(fā)展局（Office of Scientific Research and Development，簡(jiǎn)稱OSRD）的研發(fā)項(xiàng)目、日本第五代計(jì)算機(jī)項(xiàng)目（Odagiri et al., 1997, pp. 192-193）涉及到的基礎(chǔ)研究組織問題上，已經(jīng)顯露無疑。

結(jié)論與啟示

基礎(chǔ)研究概念從誕生之日起至今，其內(nèi)涵發(fā)生了諸多變化。歸根結(jié)底，基礎(chǔ)研究是一個(gè)政策性概念和詞匯，因此其演變體現(xiàn)了制度的差異化，這種制度的差異化還隱含了科學(xué)文化、科學(xué)共同體慣例等非正式制度的區(qū)別，所以各國以及不同科技創(chuàng)新主體對(duì)其理解與界定時(shí)所表現(xiàn)出的沖突、模糊和混亂，也就變得順理成章了?；A(chǔ)研究源自“純科學(xué)”，作為科技政策詞匯，其誕生卻帶有強(qiáng)烈的應(yīng)用傾向。布什的“二分法”及線性模型很大程度上是純科學(xué)的回歸，雖然現(xiàn)在其基于線性模型的認(rèn)識(shí)與分類遭受很多批評(píng)，但至今還沒有被更嚴(yán)謹(jǐn)、更符合當(dāng)下科學(xué)發(fā)展現(xiàn)實(shí)需要的概念體系所完全替代，特別是在統(tǒng)計(jì)層面。從各國政府實(shí)踐看，主要大國不再執(zhí)著基礎(chǔ)研究必須是純科學(xué)，都從專注于探索客觀現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的“認(rèn)識(shí)取向”向“認(rèn)識(shí)取向”與“應(yīng)用取向”并重轉(zhuǎn)化，從專注于創(chuàng)造新知識(shí)的“生產(chǎn)導(dǎo)向”向“生產(chǎn)導(dǎo)向”與“擴(kuò)散導(dǎo)向”并重轉(zhuǎn)化。我國更是如此，自由探索和目標(biāo)導(dǎo)向這一中國式“二分法”體現(xiàn)了更多的國家意志，已經(jīng)包含了應(yīng)用基礎(chǔ)研究，實(shí)際上應(yīng)該是應(yīng)用研究的一部分。從未來發(fā)展看，我國需要針對(duì)不同類型基礎(chǔ)研究分類施策，特別是在探索完善“兩條腿”走路的中國特色基礎(chǔ)研究道路時(shí)，不能偏廢自由探索類基礎(chǔ)研究這條“支撐腿”。針對(duì)自由探索類基礎(chǔ)研究，需要從教育和人才抓起，涵養(yǎng)適度寬松、包容失敗的科學(xué)文化，弘揚(yáng)尊重科學(xué)、求真崇善的創(chuàng)新精神，改革評(píng)價(jià)和激勵(lì)制度，大力支持長周期、探索性、原創(chuàng)性研究。針對(duì)目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究，需要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的治理體系建設(shè)，在有組織、體系化攻關(guān)時(shí)提升組織效率，還要防范有組織研究中必然存在的合謀與壟斷難題，而這在傳統(tǒng)的科學(xué)政策議題中是不常見的。

（本文系科技部研究任務(wù)“基礎(chǔ)研究規(guī)律與工作體系研究”的階段性成果）

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Return to Pure Science or Move towards Synthesis?

—The Evolution and Implication of the Concept of Basic Research

Chen Zhi

Abstract: Basic research is essentially a science and technology policy concept, the source is science, the basic attribute is pure science, but its initial use has a strong tendency of application. The formal shift from the dichotomy of "Pure science" and "Applied science" to the dichotomy of "Basic research" and "Applied research" is a semantic shift in the sense of science and technology policy and a return to pure science, completed in the United States after World War II. Although Bush's thinking has been challenged, the criteria for judging basic research have become more diverse and broadened, and the relationship between basic research, applied research and technological development has become more and more seen as an ecosystem, but the linear model has not been fundamentally overturned. For a long time, the orientation of basic research in China is more applicaton-oriented. The concept of applied basic research, which belongs to applied research, has been introduced into policy practice. The proposition of "Free-exploration basic research" and "Goal-oriented basic research" indicates that China formally brings applied basic research into the scope of basic research. In the new era, basic research in our country needs to adhere to the "Two-legged walk", on the basis of improving the efficiency of organized basic research, constantly strengthen the support of free-exploration basic research.

Keywords: basic research, pure science, applied basic research, Free-exploration, Goal-oriented