【摘要】在世界競(jìng)爭(zhēng)格局不斷演化的背景下，創(chuàng)造新知識(shí)、掌握先進(jìn)技術(shù)，以取得突破性創(chuàng)新成果是增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的主要手段，而基礎(chǔ)研究在這其中發(fā)揮著重要作用?；A(chǔ)研究的開(kāi)展可以催生新的行業(yè)，或在原有行業(yè)中催生突破性創(chuàng)新成果。早期美國(guó)的大企業(yè)即是依靠基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新在眾多領(lǐng)域中獲取了長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。目前，我國(guó)企業(yè)，尤其是大企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究以實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新仍然面臨整體基礎(chǔ)研發(fā)投入比例較低、人才儲(chǔ)備和研究開(kāi)發(fā)能力不足等挑戰(zhàn)?；谶@一現(xiàn)狀并借鑒美國(guó)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，未來(lái)應(yīng)通過(guò)樹(shù)立大企業(yè)是科學(xué)研究的重要力量的理念、強(qiáng)化以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作等措施，促進(jìn)我國(guó)大企業(yè)積極開(kāi)展基礎(chǔ)研究并推動(dòng)一系列突破性創(chuàng)新成果的產(chǎn)生，從而促進(jìn)我國(guó)科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展并增強(qiáng)我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力。
【關(guān)鍵詞】大企業(yè) 基礎(chǔ)研究 突破性創(chuàng)新 美國(guó)企業(yè)
【中圖分類號(hào)】F273.1 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.09.003
【作者簡(jiǎn)介】柳卸林，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博導(dǎo)，中國(guó)科學(xué)學(xué)與科技政策研究會(huì)副理事長(zhǎng)，上?？萍即髮W(xué)創(chuàng)業(yè)與管理學(xué)院特聘教授。研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理、創(chuàng)業(yè)管理、科技政策、產(chǎn)業(yè)政策。主要著作有《創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：理論、戰(zhàn)略與實(shí)踐》（合著）、《突破性技術(shù)創(chuàng)新的形成機(jī)制》（合著）等。
前言
當(dāng)前，世界競(jìng)爭(zhēng)格局不斷發(fā)生變化，掌握關(guān)鍵核心的知識(shí)和技術(shù)，取得突破性創(chuàng)新成果成為了國(guó)家獲取競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，其中基礎(chǔ)研究發(fā)揮著關(guān)鍵作用（柳卸林、楊培培、常馨之，2023）。2023年2月21日，習(xí)近平總書(shū)記在主持中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“世界已經(jīng)進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代，基礎(chǔ)研究組織化程度越來(lái)越高，制度保障和政策引導(dǎo)對(duì)基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的影響越來(lái)越大。必須深化基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革，發(fā)揮好制度、政策的價(jià)值驅(qū)動(dòng)和戰(zhàn)略牽引作用。”[1]因此，應(yīng)對(duì)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)高水平自立自強(qiáng)、推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，迫切需要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。
基礎(chǔ)研究到創(chuàng)新需要經(jīng)歷原理發(fā)現(xiàn)、實(shí)驗(yàn)室技術(shù)實(shí)現(xiàn)以及工業(yè)化產(chǎn)品生產(chǎn)的漫長(zhǎng)過(guò)程。高校和科研院所是公認(rèn)的基礎(chǔ)研究主體，而目前其中基于競(jìng)爭(zhēng)的科技計(jì)劃和專項(xiàng)模式導(dǎo)致科學(xué)研究的短期化、科學(xué)家和科研人員集中于競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目，難以取得重大創(chuàng)新成果的狀況仍然存在。此外，量化考核、科技獎(jiǎng)勵(lì)以及人才“帽子”等因素也使得科學(xué)家們更加注重短期的成果產(chǎn)出。同時(shí)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題，高校進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的意愿不強(qiáng)，而企業(yè)也難以從高校和科研院所中直接獲得實(shí)際生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中所需要的技術(shù)和知識(shí)。因此，在我國(guó)，如何促進(jìn)企業(yè)成為基礎(chǔ)研究主體是一個(gè)亟需探討和解決的重要問(wèn)題。
從國(guó)家創(chuàng)新體系的角度來(lái)看，企業(yè)是推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新和科技發(fā)展的重要參與者（Liu; White, 2001; Lundvall, 1992; Nelson, 1993），在我國(guó)的創(chuàng)新體系中，企業(yè)是創(chuàng)新的主體。從全球來(lái)看，大企業(yè)在基礎(chǔ)研究中起著關(guān)鍵的引領(lǐng)作用。美國(guó)大企業(yè)正是由于在早期不斷加大基礎(chǔ)研究投入，才在眾多產(chǎn)業(yè)中取得了一系列的突破性創(chuàng)新成果，引領(lǐng)了行業(yè)和科技的發(fā)展，美國(guó)也因此逐漸成為全球科技霸主。美國(guó)一些風(fēng)險(xiǎn)投資公司，如ARCH Venture Partners，主要投資企業(yè)的基礎(chǔ)研究成果；美國(guó)的相關(guān)政府部門(mén)也采取多種措施大力支持國(guó)家的基礎(chǔ)研究。例如，1988年前后，導(dǎo)電薄膜液晶顯示器的出現(xiàn)正是得益于美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health）、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation）以及美國(guó)國(guó)防部（Department of Defense）共同資助的基礎(chǔ)研究；1990年美國(guó)企業(yè)對(duì)鋰離子電池的成功開(kāi)發(fā)也是得益于美國(guó)能源部（Department of Energy）對(duì)電化學(xué)基礎(chǔ)研究的支持。
由于基礎(chǔ)研究具有周期長(zhǎng)、不確定性高、前期投入大等特點(diǎn)（Prettner; Werner, 2016; Toole, 2012），相對(duì)于中小企業(yè)而言，大企業(yè)由于擁有充足的資源和較強(qiáng)的能力開(kāi)展基礎(chǔ)研究工作，因而具有特殊的地位。此外，由于占據(jù)較大的市場(chǎng)份額以及擁有生產(chǎn)多樣化產(chǎn)品的能力，大企業(yè)可以在市場(chǎng)中最大化地轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)研究成果（Nelson, 1959; Rosenberg, 1990）。因此，推動(dòng)大企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究以實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新是新發(fā)展階段的重要議題?；诖?，首先，本文將歸納現(xiàn)階段我國(guó)大企業(yè)基礎(chǔ)研究面臨的問(wèn)題與挑戰(zhàn)；其次，通過(guò)借鑒美國(guó)大企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)大企業(yè)克服當(dāng)前基礎(chǔ)研究領(lǐng)域面臨的挑戰(zhàn)提出對(duì)策和建議。
我國(guó)大企業(yè)通過(guò)基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)
在討論基礎(chǔ)研究時(shí)，首先需要明晰研究開(kāi)發(fā)的類型?？茖W(xué)研究包括不同類型（Stokes, 1997），純基礎(chǔ)研究一般是好奇心驅(qū)動(dòng)，較少關(guān)注應(yīng)用價(jià)值，主要由高校和科研院所完成，企業(yè)參與較少，主要成果為論文；應(yīng)用類基礎(chǔ)研究主要是產(chǎn)業(yè)問(wèn)題導(dǎo)向的，企業(yè)可以成為主體，當(dāng)然，高校在其中的作用也十分重要（見(jiàn)表1）。在試驗(yàn)發(fā)展研究中，企業(yè)是主要的執(zhí)行主體。
表1
企業(yè)可以從事的基礎(chǔ)研究，主要是結(jié)合現(xiàn)實(shí)需求的應(yīng)用類基礎(chǔ)研究。通過(guò)這些研究，企業(yè)在運(yùn)營(yíng)中面臨的實(shí)際問(wèn)題可以得到有效解決，并可能實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新。過(guò)去，我國(guó)許多企業(yè)主要從事的是跟隨性技術(shù)開(kāi)發(fā)，缺乏對(duì)基礎(chǔ)原理的理解，導(dǎo)致其缺乏對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握。而企業(yè)進(jìn)行應(yīng)用類基礎(chǔ)研究，可以從原理上發(fā)現(xiàn)新技術(shù)，建立自己獨(dú)立的技術(shù)體系。華為公司無(wú)人駕駛的平臺(tái)技術(shù)，可以說(shuō)就屬于應(yīng)用類基礎(chǔ)研究的成果。
目前，我國(guó)大企業(yè)通過(guò)基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新仍然面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。
第一，相對(duì)于其他發(fā)達(dá)國(guó)家而言，我國(guó)大企業(yè)的整體基礎(chǔ)研發(fā)投入比例仍然較低，難以通過(guò)基礎(chǔ)研究產(chǎn)生突破性創(chuàng)新成果。雖然我國(guó)企業(yè)數(shù)量位居世界前列，但企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入與其他發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)相比有較大差距，且近年來(lái)差距在不斷加大。（見(jiàn)圖1）因此，如何在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，鼓勵(lì)大企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入以實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新，促進(jìn)我國(guó)整體科學(xué)和技術(shù)水平的提升，仍然是我國(guó)目前面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。
圖1
第二，由于在人才儲(chǔ)備和研究開(kāi)發(fā)能力方面的不足，我國(guó)一些大企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究成果的吸收能力有限，也導(dǎo)致其難以通過(guò)與外部伙伴合作開(kāi)展基礎(chǔ)研究，或從外部合作者中獲取基礎(chǔ)研究成果（Martinez-Senra; Quintas; Sartal; Vázquez, 2015）?；A(chǔ)研究成果產(chǎn)生的知識(shí)一般較為復(fù)雜，且沒(méi)有被充分編碼（Agrawal, 2006; Zucker; Darby; Armstrong, 2002）。因此，當(dāng)基礎(chǔ)研究成果仍為復(fù)雜的隱性知識(shí)時(shí)，若企業(yè)沒(méi)有較強(qiáng)的吸收能力且缺乏充足的溝通和交流，將難以識(shí)別和吸收相關(guān)的科學(xué)知識(shí)和技術(shù)。目前，我國(guó)大企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究成果的吸收能力依然有待提高，模仿創(chuàng)新已經(jīng)不能保證其獲取更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
第三，企業(yè)審核或考核指標(biāo)設(shè)置不當(dāng)也是導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究效能低下的重要原因。2006年，我國(guó)發(fā)布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》，提出并強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新以及基礎(chǔ)研究在我國(guó)科技發(fā)展中的作用，明確指出要“超前部署前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究，創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求，培育新興產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展”，并設(shè)立了到2020年，“基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究綜合實(shí)力顯著增強(qiáng)，取得一批在世界具有重大影響的科學(xué)技術(shù)成果，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列”的目標(biāo)。[2]然而，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）統(tǒng)計(jì)的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，自2006年開(kāi)始，我國(guó)企業(yè)逐漸減少了對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，直到2016年才恢復(fù)到原有水平（見(jiàn)圖2）。這種現(xiàn)象出現(xiàn)的一個(gè)重要原因是企業(yè)績(jī)效考核的指標(biāo)設(shè)置不當(dāng)，例如，在考察企業(yè)是否完成了相應(yīng)的任務(wù)以及取得了一定的科技成果時(shí)，大多數(shù)企業(yè)以專利數(shù)量等作為主要考核指標(biāo)。但依靠基礎(chǔ)研究取得突破性創(chuàng)新成果需要較長(zhǎng)時(shí)間，短期內(nèi)難以呈現(xiàn)出相應(yīng)的成果，因此企業(yè)為達(dá)成目標(biāo)，更加傾向于投資周期短、投入少的研發(fā)項(xiàng)目，導(dǎo)致整體基礎(chǔ)研究投入不斷下降。
圖2
美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)
美國(guó)大企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域已取得較多的突破性創(chuàng)新成果，也因此在眾多領(lǐng)域中形成了壟斷地位。但隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化，美國(guó)大企業(yè)基礎(chǔ)研究也經(jīng)歷了不斷演化的過(guò)程。
19世紀(jì)50～80年代是美國(guó)大企業(yè)研究院的黃金發(fā)展時(shí)期，其中的創(chuàng)新循環(huán)機(jī)制為：企業(yè)研究院不斷加大基礎(chǔ)研究投入—取得突破性創(chuàng)新成果—生產(chǎn)新的產(chǎn)品—銷售額和利潤(rùn)不斷增加—不斷加大基礎(chǔ)研究投入。先發(fā)優(yōu)勢(shì)（First-mover Advantages）是促使企業(yè)在內(nèi)部開(kāi)展基礎(chǔ)研究的主要?jiǎng)恿Γ–ohen; Levinthal, 1989; Rosenberg, 1990）。也正因如此，美國(guó)一些大企業(yè)在早期取得了顯著成就（Arora; Belenzon; Sheer, 2021），且產(chǎn)生了眾多諾貝爾獎(jiǎng)得主，例如，AT&T貝爾實(shí)驗(yàn)室（AT&T Bell Lab）產(chǎn)生的諾貝爾獎(jiǎng)得主高達(dá)12人。
20世紀(jì)80年代后期，美國(guó)大企業(yè)開(kāi)始削減甚至關(guān)閉企業(yè)研究院（Andries; Thorwarth, 2014; Mowery, 2009），包括AT&T、IBM以及Hewlett-Packard等知名大企業(yè)（Higón, 2016）。這一時(shí)期美國(guó)大企業(yè)削減甚至關(guān)閉研究院的原因有，首先，基礎(chǔ)研究成本高、周期長(zhǎng)且短期回報(bào)低，企業(yè)需要投入大量的人力和物力，只有壟斷程度較高的大企業(yè)才有能力維持研究院的運(yùn)轉(zhuǎn)。其次，進(jìn)行基礎(chǔ)研究到創(chuàng)新成果產(chǎn)出的過(guò)程并非一直遵循線性模式，在一些線性模式失靈的情況下，一些大企業(yè)選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，繼而減少基礎(chǔ)研究投入。此外，20世紀(jì)90年代之后，一大批科技型新企業(yè)不斷涌入市場(chǎng)并開(kāi)展了大量的基礎(chǔ)研究，加劇了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，使得在位大企業(yè)需要投入較多資源以應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和維護(hù)市場(chǎng)地位。最后，基礎(chǔ)研究成果外溢導(dǎo)致大企業(yè)不能獲取全部的基礎(chǔ)研究收益也是大企業(yè)逐漸減少基礎(chǔ)研究投入的重要因素（Arora; Belenzon; Patacconi; Suh, 2020; Arrow, 1962; Coase, 1974）。
因此，美國(guó)大企業(yè)在基礎(chǔ)研究中逐漸轉(zhuǎn)向開(kāi)放，旨在通過(guò)開(kāi)放創(chuàng)新降低成本，增加企業(yè)技術(shù)寬度，并提高企業(yè)反應(yīng)速度。但由于交易成本及吸收成本較高，過(guò)于注重開(kāi)放也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力下降，失去核心競(jìng)爭(zhēng)力，不利于突破性創(chuàng)新成果的產(chǎn)出（徐曉丹、柳卸林，2020）。例如，美國(guó)思科公司通過(guò)并購(gòu)獲取新技術(shù)，獲得了短期繁榮，但也導(dǎo)致其競(jìng)爭(zhēng)力不斷下降。
綜合來(lái)看，美國(guó)大企業(yè)通過(guò)大規(guī)?；A(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的模式已經(jīng)成為過(guò)去，但其仍然具備較強(qiáng)的進(jìn)行應(yīng)用基礎(chǔ)研究和以市場(chǎng)問(wèn)題為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究的能力，且可以與高?；A(chǔ)研究形成互補(bǔ)。尤其是高校衍生企業(yè)，可以較為高效地推動(dòng)高?；A(chǔ)研究成果市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化（柳卸林等，2023），其他企業(yè)則可以通過(guò)與高校衍生企業(yè)合作獲取相應(yīng)的知識(shí)和技術(shù)，從而加快突破性創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。
加強(qiáng)我國(guó)大企業(yè)基礎(chǔ)研究的對(duì)策
整體來(lái)看，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，我國(guó)高校與美國(guó)高校的差距在不斷縮短，但企業(yè)與美國(guó)企業(yè)的差距仍在不斷加大（見(jiàn)圖1），尤其是我國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入不高，導(dǎo)致我國(guó)在一些技術(shù)或產(chǎn)業(yè)中仍然面臨“卡脖子”技術(shù)難題的約束。因此，我國(guó)需要不斷加強(qiáng)大企業(yè)的基礎(chǔ)研究能力，否則，我國(guó)企業(yè)將難以產(chǎn)生突破性創(chuàng)新成果。相對(duì)于美國(guó)企業(yè)可以委托高校開(kāi)展基礎(chǔ)研究以彌補(bǔ)企業(yè)基礎(chǔ)研究不足的做法來(lái)看，我國(guó)企業(yè)受制度性因素的限制難以利用產(chǎn)學(xué)研合作的方法從基礎(chǔ)研究中獲利。為此，本文提出如下建議。
第一，從國(guó)家層面來(lái)看，要樹(shù)立大企業(yè)是重要的科學(xué)研究力量這一理念。大企業(yè)需要用科學(xué)知識(shí)引領(lǐng)突破和創(chuàng)新，而不是滿足于追趕和超越同行者，尤其是發(fā)展較好的跨國(guó)大型企業(yè)。因此，政府及相關(guān)部門(mén)可以通過(guò)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策、建立產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)等措施，鼓勵(lì)企業(yè)積極開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究、申報(bào)相關(guān)課題。企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的定位需要與高校及科研院所的定位有所區(qū)別。高校是基礎(chǔ)研究的主體，企業(yè)在開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究時(shí)，可以通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作提高研究效率。
第二，高校和科研院所應(yīng)重視企業(yè)資助的科研經(jīng)費(fèi)，工科類院校更是如此。當(dāng)前，許多高校把承擔(dān)國(guó)家性質(zhì)的科學(xué)基金作為科研人員的重要考核指標(biāo)，間接導(dǎo)致高?？蒲腥藛T與企業(yè)進(jìn)行科學(xué)研究合作的意愿不強(qiáng)，進(jìn)而使得愿意與高校進(jìn)行基礎(chǔ)研究合作的企業(yè)感覺(jué)成為“少數(shù)”，得不到高校重視。近20年來(lái)，美國(guó)大企業(yè)減少了自身的基礎(chǔ)研究投入，而更多委托高校進(jìn)行基礎(chǔ)研究。在現(xiàn)階段，我國(guó)企業(yè)自身的人才儲(chǔ)備不足，研究能力與高校和科研院所相比也較為薄弱，亟需通過(guò)加強(qiáng)以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作或組建創(chuàng)新聯(lián)合體來(lái)提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。因此，需要扭轉(zhuǎn)應(yīng)用研究型高校輕視與企業(yè)合作的現(xiàn)象。同時(shí)，要改變高校中企業(yè)支持課題的權(quán)重較低的評(píng)價(jià)制度，更注重用產(chǎn)出成果而不是經(jīng)費(fèi)來(lái)源來(lái)評(píng)價(jià)科學(xué)家的能力。以此激發(fā)科研人員鉆研產(chǎn)業(yè)課題的興趣和熱情。
第三，需要強(qiáng)化以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作。我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)提倡多年，但現(xiàn)行的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制多數(shù)未能正確認(rèn)識(shí)企業(yè)的角色和作用。因此，在未來(lái)的產(chǎn)學(xué)研合作中需要扭轉(zhuǎn)這一局面。不應(yīng)以企業(yè)缺乏科學(xué)研究能力為借口，降低企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的地位，應(yīng)該認(rèn)識(shí)到企業(yè)最了解市場(chǎng)中最緊缺的知識(shí)是什么，而這種優(yōu)勢(shì)正是高校較為缺乏的。
此外，企業(yè)從外部獲取基礎(chǔ)研究成果時(shí)，需要具備較強(qiáng)的吸收能力來(lái)識(shí)別、吸收外部知識(shí)。因此，企業(yè)首先需要著力提升自身的創(chuàng)新和吸收能力，推動(dòng)將產(chǎn)業(yè)問(wèn)題轉(zhuǎn)化為科學(xué)問(wèn)題，跳出做改進(jìn)性研究的怪圈。
第四，需要認(rèn)識(shí)到不同的產(chǎn)業(yè)內(nèi)基礎(chǔ)研究的作用不同。例如，在微電子行業(yè)或醫(yī)藥行業(yè)，基礎(chǔ)研究是企業(yè)獲得科學(xué)知識(shí)和實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的主要源頭（Cassiman; Veugelers; Arts, 2018）。因此，政策制定者需要根據(jù)不同行業(yè)的特征制訂相應(yīng)的基礎(chǔ)研究推進(jìn)措施。在需要較多基礎(chǔ)研究成果的行業(yè)，可以通過(guò)出臺(tái)優(yōu)惠政策引導(dǎo)大企業(yè)在內(nèi)部開(kāi)展研發(fā)工作，或鼓勵(lì)其與高校和科研院所合作。在具有戰(zhàn)略性意義的行業(yè)中，可以推動(dòng)將基礎(chǔ)研究問(wèn)題上升到國(guó)家戰(zhàn)略高度，在新型舉國(guó)體制下推動(dòng)更多的企業(yè)共同參與到基礎(chǔ)研究中。
第五，需要依托基礎(chǔ)研究能力較強(qiáng)的大企業(yè)集聚的地區(qū)，打造一批具有戰(zhàn)略地位的創(chuàng)新高地。從地區(qū)層面來(lái)看，雖然我國(guó)整體基礎(chǔ)研究投入比例較低，但一些地區(qū)通過(guò)不斷增加經(jīng)費(fèi)投入，調(diào)整戰(zhàn)略布局，使基礎(chǔ)研究領(lǐng)域呈現(xiàn)出較好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，其中深圳的表現(xiàn)最為亮眼。《2021年深圳市科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2021年，深圳基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為122.02億元，比上年增長(zhǎng)67.4%，[3]僅位于北京和上海之后。其中，深圳市企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入為79.84億元，占全國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量的47.9%，[4]企業(yè)成為拉動(dòng)深圳市基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)高速增長(zhǎng)的重要力量?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的大量投入，尤其是企業(yè)的投入，夯實(shí)了深圳市作為我國(guó)創(chuàng)新之都的堅(jiān)實(shí)地位，也因此推動(dòng)產(chǎn)生了眾多突破性創(chuàng)新成果。有鑒于此，各地方政府可以根據(jù)自身發(fā)展情況制訂相應(yīng)的政策，引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)大企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入。
第六，在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，允許龍頭企業(yè)形成階段性的良性壟斷。在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)內(nèi)，壟斷并非是永久的，而通過(guò)科技創(chuàng)新形成的一定壟斷地位，一方面能使企業(yè)獲得超額利潤(rùn)，彌補(bǔ)研究開(kāi)發(fā)所投入的費(fèi)用并降低試錯(cuò)成本；另一方面也能使企業(yè)通過(guò)支持基礎(chǔ)研究尋找未來(lái)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。因此，需謹(jǐn)慎考量針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的反壟斷措施。美國(guó)部分學(xué)者提出，當(dāng)年美國(guó)政府針對(duì)AT&T的反壟斷措施過(guò)于生硬，而這是導(dǎo)致美國(guó)通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力衰敗的重要原因。
第七，大企業(yè)需要建立二元性的組織體制，與一般大規(guī)模生產(chǎn)管理的方式不同，企業(yè)需要建立一套新的體制機(jī)制，為特殊的基礎(chǔ)研究人才提供發(fā)展空間。人才是支撐企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵參與者，也是企業(yè)通過(guò)開(kāi)展基礎(chǔ)研究獲取競(jìng)爭(zhēng)力的主要推動(dòng)者（Song; Pan; Pan; Jiao, 2019）。因此，企業(yè)自身也需要積極營(yíng)造科學(xué)研究氛圍，包括推動(dòng)開(kāi)放平等的交流與合作、賦予科研人員自由探索知識(shí)的權(quán)利等。具體而言，大企業(yè)需要以“破四唯”和“立新標(biāo)”為突破口，打破企業(yè)內(nèi)不良的人才晉升條框與不合理的牟利規(guī)則，鼓勵(lì)興趣與好奇心驅(qū)動(dòng)的研究和開(kāi)發(fā)工作，同時(shí)賦予科學(xué)家一定的自由裁量權(quán)，不斷吸引人才加入。此外，對(duì)于大企業(yè)而言，尤其是國(guó)有大型企業(yè)，也需要思考和設(shè)計(jì)與基礎(chǔ)研究科學(xué)家貢獻(xiàn)相匹配的薪酬制度。目前，我國(guó)一些民營(yíng)大企業(yè)的高薪酬不斷吸引著眾多人才。在此情景下，國(guó)有大型企業(yè)也應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，不斷優(yōu)化薪酬制度，以吸引和留住更多的科研人才，提高自身的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力。
結(jié)論和總結(jié)
在全球競(jìng)爭(zhēng)格局不斷演變的背景下，基礎(chǔ)研究成為實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新以及國(guó)家獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素。作為國(guó)家創(chuàng)新體系中的關(guān)鍵主體，我國(guó)企業(yè)，尤其大企業(yè)，在基礎(chǔ)研究方面的能力仍然落后于西方發(fā)達(dá)國(guó)家。在當(dāng)今的數(shù)字化時(shí)代，大企業(yè)掌握大量的數(shù)據(jù)和資源，這是其開(kāi)展基礎(chǔ)研究的重要基石和巨大優(yōu)勢(shì)。因此，我國(guó)大企業(yè)需要在新的時(shí)代背景下抓住機(jī)遇，積極開(kāi)展基礎(chǔ)研究工作，依托研究成果實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新，增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
通過(guò)歸納總結(jié)美國(guó)大企業(yè)基礎(chǔ)研究的演化路徑和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)大企業(yè)基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀，本文給出了加強(qiáng)我國(guó)大企業(yè)基礎(chǔ)研究以實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的意見(jiàn)和建議。首先，政府需要引導(dǎo)企業(yè)明確開(kāi)展基礎(chǔ)研究的定位，確立企業(yè)在科學(xué)研究中的重要地位，推動(dòng)企業(yè)將一些戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)問(wèn)題轉(zhuǎn)化為科學(xué)問(wèn)題，加強(qiáng)以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作，鼓勵(lì)工科類院校加強(qiáng)同企業(yè)的合作并更加重視企業(yè)提供的經(jīng)費(fèi)資助。其次，建議容許競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)內(nèi)的大企業(yè)進(jìn)行良性壟斷。最后，大企業(yè)應(yīng)該建立二元性的組織體制，吸引科學(xué)人才加入并發(fā)揮重要作用。國(guó)有大型企業(yè)可以適當(dāng)調(diào)整薪酬制度以吸引和留住人才。
（弗勞恩霍夫系統(tǒng)與創(chuàng)新研究所楊培培對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）
注釋
[1]《習(xí)近平在中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào) 切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究 夯實(shí)科技自立自強(qiáng)根基》，《人民日?qǐng)?bào)》，2023年2月23日，第1版。
[2]《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，2006年2月9日，http://www.gov.cn/jrzg/2006-02/09/content_183787.htm。
[3]《2021年深圳市科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2022年11月16日，http://www.sz.gov.cn/cn/xxgk/zfxxgj/tjsj/tjgb/content/post_10242960.html。
[4]《2021年我市研發(fā)投入1682億元》，2022年11月17日，http://www.sz.gov.cn/cn/ydmh/zwdt/content/post_10244825.html。
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Basic Research: How Large Enterprises Accomplish Radical Innovation
Liu Xielin
Abstract: With the changing global competitive landscape, the main means to enhance national competitiveness constitutes knowledge creation and advanced technology to achieve radical innovation, of which basic research plays an essential role. As it, in existing industries, can give rise to new industries or radical innovations, with both of which the large enterprises in the early phase of the United States had achieved long-term competitive advantages in various fields. However, Chinese enterprises, especially large ones, encounter such challenges as a low proportion of overall basic R&D investment, insufficient talent pool and R&D capability in their basic research for radical innovation. Based on those status quo and the experiences from the United States, such measures should be adopted as large enterprises undertake the mainstay in scientific research, strengthening the model of Industry-University-Institute Cooperation with enterprises, encouraging large enterprises to assume basic research and promote their radical innovations, thus enhancing science, technology, and the competitiveness of China.
Keywords: large enterprises, basic research, breakthrough innovation, US corporations
責(zé) 編∕包 鈺
