【摘要】新興科技的創(chuàng)新發(fā)展正塑造著全球經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易與政治格局。圍繞新興科技的國際規(guī)則建構(gòu)，不僅是主要科技大國占據(jù)發(fā)展高地、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)方向的戰(zhàn)略部署，更是國家安全的重要關(guān)切。隨著全球科技競爭與戰(zhàn)略博弈日益加劇，突破科技與貿(mào)易封鎖，運(yùn)籌深度參與國際規(guī)則制定是保障國家安全、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、增強(qiáng)國際話語權(quán)的關(guān)鍵。當(dāng)前，我國應(yīng)從規(guī)則形式、戰(zhàn)略目標(biāo)、行動機(jī)制等維度綜合考慮和理解全球新興科技領(lǐng)域國際規(guī)則制定的總體格局，立足議題重要性、爭議性、關(guān)聯(lián)性，從新興科技的戰(zhàn)略議題圖譜中著重考慮和選擇適宜領(lǐng)域發(fā)力。在整體把握全球新興科技創(chuàng)新與發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)互信共識理念引導(dǎo)、融合制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行路徑、培育參與主體和協(xié)作組織、強(qiáng)化技術(shù)交流與戰(zhàn)略合作，以構(gòu)成我國參與全球新興科技治理的多層次思路。

【關(guān)鍵詞】全球科技競爭 新興科技 國際規(guī)則制定 全球科技治理

【中圖分類號】G322.5 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.19.002

【作者簡介】薛瀾，清華大學(xué)蘇世民書院院長、人工智能國際治理研究院院長、全球可持續(xù)發(fā)展研究院聯(lián)席院長，公共管理學(xué)院教授，教育部“長江學(xué)者”特聘教授。研究方向?yàn)楣舱吲c公共管理、科技創(chuàng)新政策、危機(jī)管理、全球治理。主要著作有《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：政策與治理創(chuàng)新研究》（合著）、《科技全球化與中國發(fā)展》（合著）等。

全球化進(jìn)程下的人類科技創(chuàng)新活動已進(jìn)入空前密集活躍期。以新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源技術(shù)等為代表的新興科技正在催生和孕育重大的產(chǎn)業(yè)變革。相比以往的科學(xué)技術(shù)，這些前沿科技的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式、全球紅利釋放速度等均具有新特點(diǎn)，[1]使得科技領(lǐng)域的國際公約、協(xié)定、準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)等國際規(guī)則框架建構(gòu)呈現(xiàn)出了新博弈形態(tài)[2]。例如，地緣政治考慮和冷戰(zhàn)思維抬頭引致大國科技競爭日益加劇，部分國家將涉及人權(quán)、民族安全、社會公平等意識形態(tài)議題與新技術(shù)發(fā)展應(yīng)用掛鉤，導(dǎo)致既有國際規(guī)則執(zhí)行頻受國際貿(mào)易沖突挑戰(zhàn)。新興科技領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢地位的“權(quán)力行為體”開始活躍，更具彈性的規(guī)則制定方式和包容性的治理工具成為了前沿科技的普遍治理選擇[3]。由此可見，在科技全球化的當(dāng)下，圍繞新興科技的國際規(guī)則建構(gòu)是關(guān)乎人類命運(yùn)共同體構(gòu)建和全球科技治理的重要命題。

運(yùn)籌新興科技領(lǐng)域國際規(guī)則制定是主要科技大國占據(jù)未來全球經(jīng)濟(jì)格局優(yōu)勢地位、引領(lǐng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向、展現(xiàn)科技大國責(zé)任與形象的重要戰(zhàn)略部署。一方面，作為新興產(chǎn)業(yè)國家，我國參與國際規(guī)則制定是破局當(dāng)前相對不利國際環(huán)境的路徑之一。全球科技博弈已深刻影響我國國家安全與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如美國限制科技人才流動，出臺芯片法案和科技投資禁令等做法對我國關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)鏈安全造成了一定程度的威脅，尤其是拜登政府簽署的“對華投資限制”行政命令，更是涉及量子技術(shù)、人工智能、先進(jìn)半導(dǎo)體等前沿科技。另一方面，不斷提升的科技創(chuàng)新實(shí)力對我國參與全球科技治理的責(zé)任擔(dān)當(dāng)也提出了更高的要求。隨著科技創(chuàng)新能力增長及企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中優(yōu)勢地位趨顯，我國參與國際規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)制定更為積極，全球治理貢獻(xiàn)逐步獲得國際社會認(rèn)可。雖然部分小群體試圖“污名化”我國全球科技治理的參與行動，并將我國排斥于一些國際治理體系之外，但是我國推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的目標(biāo)始終不變。2023年9月，我國外交部發(fā)布《關(guān)于全球治理變革和建設(shè)的中國方案》，提出新興科技領(lǐng)域是全球治理新疆域，各國應(yīng)推動形成具有廣泛共識的治理框架和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。這一在國際舞臺上發(fā)出治理倡議的新舉措，引起了國際社會的廣泛關(guān)注，開啟了我國在復(fù)雜國際形勢下，肩負(fù)新興科技大國責(zé)任擔(dān)當(dāng)，保障國家科技與產(chǎn)業(yè)安全，積極探索和參與新興科技領(lǐng)域國際規(guī)則制定的新局面。

運(yùn)籌新興科技領(lǐng)域國際規(guī)則制定的戰(zhàn)略意義

在當(dāng)下，基于不斷提升的科技創(chuàng)新實(shí)力，運(yùn)籌新興科技領(lǐng)域的國際規(guī)則制定，在國際上更多地發(fā)出中國聲音、提供中國方案、貢獻(xiàn)中國智慧，既是我國肩負(fù)大國責(zé)任的體現(xiàn)，亦是促進(jìn)新興科技為全人類謀取福利的題中之義。具體而言，我國運(yùn)籌新興科技領(lǐng)域國際規(guī)則制定具有四方面的戰(zhàn)略意義。

第一，新興科技發(fā)展過程中的動態(tài)性、交叉性、不確定性等特征，將推動全球科技治理進(jìn)入新一輪變革期。新興科技的動態(tài)性表現(xiàn)為技術(shù)方法、應(yīng)用功能迭代速度快，在累進(jìn)式創(chuàng)新過程中新風(fēng)險(xiǎn)頻現(xiàn)，這要求相應(yīng)的國際治理規(guī)則應(yīng)時而變；[4]新興科技的交叉性往往體現(xiàn)為跨領(lǐng)域、跨邊界的知識與應(yīng)用創(chuàng)新，這對原本建立在學(xué)科或產(chǎn)業(yè)邊界基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)全球科技治理規(guī)則產(chǎn)生重大沖擊；[5]新興科技的不確定性既有內(nèi)在發(fā)展規(guī)律、邏輯的不確定性，也存在變革價值與潛在風(fēng)險(xiǎn)，這都要求治理規(guī)則的執(zhí)行者準(zhǔn)確把握時機(jī)并及時干預(yù)，實(shí)現(xiàn)敏捷反應(yīng)[6]。這三方面新特征在影響既有全球科技治理規(guī)則有效性的同時，也將推動新規(guī)則的建構(gòu)與改革[7]。在此變革進(jìn)程中，任何國家都沒有絕對優(yōu)勢，尤其是在全球科技治理體系建設(shè)和發(fā)展方向共識均滯后的情況下，對后發(fā)新興科技大國而言實(shí)際上存在新的參與機(jī)遇。

第二，新興科技領(lǐng)域的國際規(guī)則制定是提升國家競爭力、推動全球共同發(fā)展的關(guān)鍵舉措。新興科技關(guān)乎國家競爭力與全球共同發(fā)展，參與其國際規(guī)則制定可使各國兼顧國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展與參與全球治理的共同需求。國家競爭力表現(xiàn)為全球博弈視野下的國家能力相對優(yōu)勢，這既包括技術(shù)與產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，更兼具治理優(yōu)勢，尤其是參與全球科技治理的能力[8]。與此同時，全球共同發(fā)展需要國際社會聯(lián)手，合理地應(yīng)對新興技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，推動技術(shù)包容性發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，新興科技領(lǐng)域國際規(guī)則形成將有助于進(jìn)一步減少市場逐利下的“公地悲劇”現(xiàn)象，在對新興技術(shù)應(yīng)用所帶來的全球性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行治理的同時，推動各國走向利益匯合點(diǎn)，共享技術(shù)紅利。鑒于新興科技領(lǐng)域國際規(guī)則對各國技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有差異化影響，基于本國比較優(yōu)勢而提議、主導(dǎo)的國際規(guī)則將更有利于本國深度參與全球技術(shù)占位和產(chǎn)業(yè)分工合作。

第三，運(yùn)籌新興科技領(lǐng)域國際規(guī)則制定，既有助于“反擊”西方大國技術(shù)壓制，也助益我國產(chǎn)業(yè)獲益?？v觀科技發(fā)展歷史，以美、德、日、英等為主的工業(yè)制造強(qiáng)國，無一不在搶占國際規(guī)則制定的制高點(diǎn)和話語權(quán)。當(dāng)前我國正處于從制造大國向制造強(qiáng)國轉(zhuǎn)變的高質(zhì)量發(fā)展階段，越來越多的中國企業(yè)實(shí)施國際化戰(zhàn)略，布局海外市場，參與全球產(chǎn)業(yè)鏈競爭。但受國際規(guī)則制定與參與中的后發(fā)劣勢，以及貿(mào)易和技術(shù)競爭、地緣政治摩擦影響，我國在新興科技的全球化發(fā)展中面臨更多風(fēng)險(xiǎn)與掣肘。例如，美國發(fā)布的《民主技術(shù)合作法案》號召美國主導(dǎo)下的技術(shù)合作國，針對中國在新興及關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的國際標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范制定、聯(lián)合研究、出口管控等方面進(jìn)行聯(lián)手遏制。當(dāng)前，深度參與全球科技治理、運(yùn)籌國際規(guī)則制定是扭轉(zhuǎn)被動局面，并為我國技術(shù)及新興科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航的必然選擇。

第四，運(yùn)籌國際規(guī)則制定是我國在新興科技優(yōu)勢領(lǐng)域承擔(dān)大國責(zé)任，彰顯良好國際形象的契機(jī)。當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，全球科技與產(chǎn)業(yè)革命正深刻影響世界發(fā)展格局和國際競爭范式，其中新興技術(shù)發(fā)展將各國推向全新競爭領(lǐng)域。當(dāng)前，以中國為代表的新興國家在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的“新賽道”上逐漸展示出優(yōu)勢，為推動全球共同發(fā)展貢獻(xiàn)力量。反觀部分技術(shù)先驅(qū)國家，不僅沒有發(fā)揮正面作用，反而將技術(shù)出口管制、禁止科技產(chǎn)業(yè)投資等作為打擊別國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的工具，制造“貿(mào)易脫鉤”“科技脫鉤”等局面，或以安全化需求“藉口”降低全球合作的主觀意愿和動力。鑒于此，我國更應(yīng)在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域積極參與國際規(guī)則制定，傳播中國聲音、展現(xiàn)良好國際形象。

戰(zhàn)略分析框架與議題圖譜

以新產(chǎn)業(yè)革命和科技變革為代表的新興科技廣泛涵蓋大數(shù)據(jù)、人工智能、生物技術(shù)、量子計(jì)算等諸多技術(shù)類型。不同類型技術(shù)發(fā)展規(guī)律和治理需求的異質(zhì)性決定了相應(yīng)國際規(guī)則形式的差異。與此同時，把握新興科技領(lǐng)域國際規(guī)則的總體格局，還應(yīng)建立在對各國參與目標(biāo)和行動方案進(jìn)行全面研判的基礎(chǔ)上。因此，本文提出“規(guī)則形式、戰(zhàn)略目標(biāo)、行動機(jī)制”的戰(zhàn)略分析框架，以整體把握當(dāng)前新興科技領(lǐng)域國際規(guī)則的情況。

首先，科技領(lǐng)域國際規(guī)則呈現(xiàn)出多種形式，可分為硬性規(guī)則和軟性規(guī)則。新興科技領(lǐng)域的國際規(guī)則包括國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、接口協(xié)議、合同范本等“硬性”規(guī)則，如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（International Organization for Standardization, ISO）制定的各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、東盟發(fā)布的《數(shù)據(jù)跨境流動合同范本（MCC）》、網(wǎng)絡(luò)層的各類接口協(xié)議等。這些“硬性”規(guī)則主要服務(wù)于技術(shù)發(fā)展過程中的“控制性”治理需求，如核心技術(shù)廠商形成企業(yè)聯(lián)盟鞏固壟斷地位、保障國際貿(mào)易中商品和服務(wù)的一致性等場景，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣、技術(shù)壁壘、專利產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)霸權(quán)、市場鎖定等。但是，國際規(guī)則還包含圍繞特定議題或產(chǎn)業(yè)形成的發(fā)展指南、原則共識、倡議協(xié)議等“軟性”規(guī)則，如經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織發(fā)布的《關(guān)于隱私保護(hù)與個人數(shù)據(jù)跨境流通指南》、聯(lián)合國教科文組織發(fā)布的《人工智能倫理建議書》、機(jī)器人三定律等。這些“軟性”規(guī)則通常服務(wù)于技術(shù)發(fā)展過程中的“發(fā)展性”治理需求，適用于國際爭議較小的宏觀議題、難以達(dá)成共識的國際談判、政治敏感度高的議題等場景，以實(shí)現(xiàn)凝聚共識、利益合作、利益交換等需求。這其中既包括官方層面達(dá)成的共識，也包括由企業(yè)、非政府組織、科學(xué)家等民間力量推動形成的國際合作與規(guī)則。

其次，國家參與國際規(guī)則制定目標(biāo)多元，涵蓋技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、外交、全球等層面。一是技術(shù)層面，積極參與國際規(guī)則制定有助于本國推行其領(lǐng)先技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，搶占技術(shù)貿(mào)易市場，并為本國企業(yè)的海外布局鋪平道路；二是產(chǎn)業(yè)層面，尋找在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的優(yōu)勢領(lǐng)域以及可合作的利益共通領(lǐng)域參與國際規(guī)則的制定，有助于謀取產(chǎn)業(yè)競爭主動權(quán)和擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)市場份額，爭取話語權(quán)；三是外交層面，建立或推動全球治理制度的形成是大國外交的重要組成部分，參與國際規(guī)則的制定一方面是向全球展示負(fù)責(zé)任的大國形象，另一方面也便于回應(yīng)他國對本國提出的外交批評或質(zhì)疑；四是全球?qū)用?，參與國際規(guī)則制定是謀求國際和平與安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的主要路徑。

最后，國際規(guī)則參與的一般性行動方案有主導(dǎo)、參與、對話、倡議四種主要形式?；诟鲊c本國間長期形成的關(guān)系性質(zhì)和全球經(jīng)貿(mào)格局情況，國際治理環(huán)境大致可分為合作導(dǎo)向和對抗導(dǎo)向兩種類型。針對各國優(yōu)勢領(lǐng)域和非優(yōu)勢領(lǐng)域兩種情境，結(jié)合期望達(dá)成的參與目標(biāo)，國家有四種主要的參與路徑。在合作導(dǎo)向的優(yōu)勢領(lǐng)域形成“主導(dǎo)”，即政府、企業(yè)等主體牽頭發(fā)布國際規(guī)則、組織國際標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮國際合作領(lǐng)導(dǎo)力；在合作導(dǎo)向的非優(yōu)勢領(lǐng)域保持“參與”，一國在非優(yōu)勢領(lǐng)域的國際合作中未必具備號召力和影響力，但也需要積極尋找利益共同點(diǎn)，參與國際話語體系和發(fā)出本國聲音；在對抗導(dǎo)向的優(yōu)勢領(lǐng)域爭取“對話”，即在國際合作意向較弱、但本國的優(yōu)勢發(fā)展領(lǐng)域，領(lǐng)銜全球各國展開對話，通過官方或非官方渠道主動搭建對話平臺，主導(dǎo)話語體系；在對抗導(dǎo)向的非優(yōu)勢領(lǐng)域提出“倡議”，在國際合作幾率較小、本國不具有足夠話語優(yōu)勢的領(lǐng)域，積極提出倡議，參與國際規(guī)則的塑造和形成。

基于以上戰(zhàn)略分析框架，一個相對適用于各國的新興科技領(lǐng)域戰(zhàn)略議題圖譜躍然而出（如表1所示）。在技術(shù)層面，在基礎(chǔ)類技術(shù)研發(fā)、開源類技術(shù)平臺領(lǐng)域，各國傾向于國際合作，而在高端芯片等關(guān)系著企業(yè)甚至國家科技競爭力強(qiáng)弱的核心關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，各國則處于對抗局面。在產(chǎn)業(yè)層面，對于諸如自動駕駛、智能機(jī)器人、新材料等大多數(shù)新興產(chǎn)業(yè)，企業(yè)聯(lián)盟之間的合作居多，而對于具有公共風(fēng)險(xiǎn)，如關(guān)系民族的生物安全類產(chǎn)業(yè)，各國則傾向于獨(dú)立研發(fā)；在外交層面，對于一些更具公共性的產(chǎn)品，如互聯(lián)網(wǎng)、5G、跨境數(shù)據(jù)等，更需要國際合作釋放其衍生價值和邊際紅利，而關(guān)系著國民安全，如生物特征識別產(chǎn)品的跨國運(yùn)營，則更易受到他國的質(zhì)疑、批判或抵制；在全球?qū)用妫P(guān)系著全球可持續(xù)發(fā)展的可再生能源、低碳技術(shù)、生命科學(xué)等方面更易達(dá)成國際共識，而涉及國際安全，如在軍事方面的致命性自主武器、生物武器等研發(fā)領(lǐng)域相關(guān)國家常處于對抗性局面。

關(guān)鍵新興科技議題的選擇

在理解運(yùn)籌國際規(guī)則制定的總格局基礎(chǔ)上，考慮到新興科技領(lǐng)域的議題廣泛，我國在國際規(guī)則參與領(lǐng)域選擇時，應(yīng)考慮議題重要性、爭議性、關(guān)聯(lián)性。綜合上述分析框架，當(dāng)前我國可以選擇的國際規(guī)則參與領(lǐng)域是人臉識別與自動駕駛。

第一，全球化利益、高風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注下我國參與的重要性。人臉識別和自動駕駛都是備受關(guān)注的新興科技議題，不僅在經(jīng)濟(jì)、社會等多個領(lǐng)域具備全球紅利，其發(fā)展過程中引發(fā)的治理風(fēng)險(xiǎn)也亟需利益相關(guān)方的改革回應(yīng)。我國在此議題中運(yùn)籌國際規(guī)則能夠更好地趨利避害、轉(zhuǎn)危為機(jī)，獲取較大效益。一是我國具備顯著的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，如云從、商湯等公司人臉識別算法名列前茅；禾賽、華為等企業(yè)激光雷達(dá)和毫米波雷達(dá)傳感器具有技術(shù)優(yōu)勢；?？低暤绕髽I(yè)在智能安防產(chǎn)品及解決方案方面占據(jù)全球市場領(lǐng)先地位。國家積極運(yùn)籌國際規(guī)則制定可為相關(guān)技術(shù)國際標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)和本土企業(yè)走出去奠定基礎(chǔ)。二是兩個領(lǐng)域均具備全球治理參與的高顯示度，可為我國承擔(dān)大國責(zé)任、展現(xiàn)大國形象提供契機(jī)和平臺。鑒于當(dāng)前國際社會對我國人臉識別隱私保護(hù)和自動駕駛隱私安全的質(zhì)疑或污名化，我國有必要通過參與國際規(guī)則制定來消除負(fù)面輿論影響。

第二，積極布局合作導(dǎo)向與對抗導(dǎo)向的兩類爭議性場景。人臉識別領(lǐng)域的競爭呈現(xiàn)了以對抗為導(dǎo)向的國際治理環(huán)境，而自動駕駛領(lǐng)域則具有全球合作的發(fā)展趨勢，選擇此兩類議題運(yùn)籌國際規(guī)則制定可體現(xiàn)出不同情況下新興科技國際規(guī)則制定的全貌。在人臉識別領(lǐng)域，因相關(guān)技術(shù)涉及隱私信息保護(hù)、數(shù)據(jù)安全等諸多敏感議題，各國近年來對其監(jiān)管日趨嚴(yán)格，而各地區(qū)規(guī)制制度的差異性也使得針對人臉識別的國際規(guī)則制定存在較大爭議，我國企業(yè)在全球化過程中也隨之面臨較大的壓力。相比之下，在自動駕駛領(lǐng)域，自動駕駛技術(shù)的發(fā)展紅利更為突出，盡管仍然存在對數(shù)據(jù)安全等治理風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，但各國政府和企業(yè)在制定自動駕駛國際規(guī)則方面更多秉持實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展理念，以合作導(dǎo)向?yàn)橹鳎瑓⑴c自動駕駛的國際標(biāo)準(zhǔn)制定與布局。如日本加入國際汽車安全環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制定組織，聯(lián)合英、德等國爭奪國際標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)；寶馬、奧迪、百度、安波福等企業(yè)開始合作起草國際標(biāo)準(zhǔn)，或成立行業(yè)聯(lián)盟推動自動駕駛相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)制定。

第三，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)聯(lián)性風(fēng)險(xiǎn)治理需求的議題關(guān)聯(lián)性。不同技術(shù)領(lǐng)域與其他新興科技領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)程度存在差異，選擇分別代表特定技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)聯(lián)性風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)領(lǐng)域，可為在運(yùn)籌其他新興科技領(lǐng)域國際規(guī)則制定中出現(xiàn)的不同情形提供借鑒和參考。具體而言，人臉識別與其他新興科技的關(guān)聯(lián)性較小，更多體現(xiàn)單點(diǎn)技術(shù)的突破與在特定范圍內(nèi)的專業(yè)性應(yīng)用。圍繞其國際規(guī)則制定的討論主要聚焦于對特定治理風(fēng)險(xiǎn)類型的回應(yīng)，如智慧安防支持者認(rèn)為人臉識別技術(shù)應(yīng)用能夠提高城市安全和市民人身安全，而反對者則認(rèn)為其有侵犯隱私、加劇種族偏見的隱患，在技術(shù)更成熟、立法監(jiān)管更完善之前應(yīng)禁止或限制其使用。相反，自動駕駛是覆蓋多種技術(shù)類型的“技術(shù)簇”，廣泛覆蓋芯片、算法、數(shù)據(jù)等多個新興科技議題領(lǐng)域，所涉治理需求與風(fēng)險(xiǎn)也較為廣泛。例如，中國蔚來、小鵬、合眾等自動駕駛汽車企業(yè)依然主要向英特爾、英偉達(dá)購買自動駕駛芯片或捆綁算法，對國外芯片有較高的依賴度，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程一定程度上受到國際技術(shù)封鎖影響。

參與全球新興科技治理的思路建議

當(dāng)前，我國應(yīng)從增強(qiáng)互信共識理念引導(dǎo)，融合制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行路徑，培育參與主體和協(xié)作組織，強(qiáng)化技術(shù)交流與戰(zhàn)略合作等四個方面，構(gòu)建參與全球新興科技治理的多層次戰(zhàn)略思路，保障國家科技與產(chǎn)業(yè)安全。

第一，增強(qiáng)互信共識理念引導(dǎo)，凝結(jié)新興科技領(lǐng)域發(fā)展思路以明確中國立場與態(tài)度。在各領(lǐng)域的國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制定中，始終對外宣傳國家核心理念。建議組織研判新興科技的全球參與情況，政府有關(guān)部門牽頭確立各領(lǐng)域的核心參與理念，并通過官方或非官方渠道讓國內(nèi)業(yè)界和學(xué)術(shù)界廣泛知曉。在參與硬性和軟性的國際規(guī)則形式制定中，多方參與主體在始終秉持統(tǒng)一核心戰(zhàn)略目標(biāo)的同時，可以靈活地多元表達(dá)與代表各自身份發(fā)聲。同時，在凝結(jié)發(fā)展理念過程中，應(yīng)盡可能地與具有國際影響力且與我國不存在根本沖突的區(qū)域性大國或國際組織（例如，歐盟、東盟、阿盟）展開充分對話。應(yīng)充分關(guān)注其他國家的治理訴求和治理邏輯，并將其吸納至本國新興科技治理理念之中，進(jìn)而為制定符合大多數(shù)國家的國際規(guī)則準(zhǔn)備條件。

第二，融合制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行路徑，確保國際規(guī)則參與的頂層設(shè)計(jì)與國內(nèi)微觀執(zhí)行的順暢銜接。在新興科技發(fā)展的不同領(lǐng)域政策中，開展國際合作已經(jīng)成為了普遍的要求，當(dāng)前應(yīng)注重融合制度設(shè)計(jì)，以有效回應(yīng)國際社會對中國有關(guān)話題的爭議和質(zhì)疑。注重與外交結(jié)合，打破國際社會對中國新興技術(shù)發(fā)展的污名化和質(zhì)疑。進(jìn)行社會引導(dǎo)與布局，避免輿情事件發(fā)生。鼓勵行業(yè)與企業(yè)積極參與，在容易引發(fā)爭議的領(lǐng)域，弱化政府角色，引導(dǎo)民間行為。注重對外規(guī)則和對內(nèi)規(guī)則的一致性，優(yōu)先做好對內(nèi)的制度建設(shè)，以提高中國對外發(fā)聲的影響力。在整體對外交流松綁、簡化流程、創(chuàng)造機(jī)會的背景下，還需制定相關(guān)領(lǐng)域的系統(tǒng)參與路徑，對重要的全球治理平臺（包括政府間國際組織和非政府間國際組織）進(jìn)行研判，根據(jù)可參與契機(jī)及程度選擇不同方案，整合各方資源，輸出中國智慧，提升話語權(quán)。

第三，培育參與主體和協(xié)作組織，形成并完善我國新興科技國際規(guī)則參與的多層次網(wǎng)絡(luò)。在中美博弈背景下，除了政府主體通過官方平臺充分發(fā)聲，還需要動員全社會力量聯(lián)合打開中國參與全球治理的新局面，推動和鼓勵科學(xué)家群體、科技企業(yè)、智庫、高校、行業(yè)協(xié)會等主體與全球范圍內(nèi)的同行開展深入合作與交流。尤其注意推動重點(diǎn)頭部企業(yè)研究院以企業(yè)身份參與國際規(guī)則事務(wù)構(gòu)建，包括國際規(guī)則共同體的建設(shè)、國際組織會議的籌備、國際共識的談判、國際論壇的參與，等等；培育中國科技創(chuàng)新人才的國際規(guī)則意識，提升其參與全球事務(wù)的能力；逐漸搭建、完善中國各類主體參與國際規(guī)則制定的社會網(wǎng)絡(luò)，為發(fā)出中國聲音提供成熟的渠道和平臺，擴(kuò)大影響力。

第四，強(qiáng)化技術(shù)交流與戰(zhàn)略合作，提升科技創(chuàng)新能力以找準(zhǔn)參與途徑進(jìn)行內(nèi)外聯(lián)動布局。在新興科技國際規(guī)則制定領(lǐng)域，區(qū)分技術(shù)與應(yīng)用兩個環(huán)節(jié)，更多重視技術(shù)層面的交流合作與互信共識以尋求“最大公約數(shù)”。技術(shù)優(yōu)勢是中國運(yùn)籌國際規(guī)則的“硬通貨”。對內(nèi)做好科技人才培養(yǎng)和引進(jìn)，增強(qiáng)科技獎勵的“含金量”，設(shè)立促進(jìn)高水平國際科技創(chuàng)新人才交流項(xiàng)目，在技術(shù)研發(fā)、專利合作等方面推動人才合力的形成。對外加強(qiáng)對中國技術(shù)國際獲獎的宣傳力度，在形成技術(shù)重大突破的領(lǐng)域擴(kuò)大外宣效應(yīng)，吸引國際合作。在新興技術(shù)尚未確立國際標(biāo)準(zhǔn)的情況下，抓緊總結(jié)本國新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國內(nèi)治理經(jīng)驗(yàn)，依托對全球行業(yè)發(fā)展趨勢的研判，運(yùn)籌國際規(guī)則制定，使得中國在相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則的制定中能夠掌握主導(dǎo)權(quán)。

（清華大學(xué)公共管理學(xué)院副教授趙靜對本文亦有貢獻(xiàn)）

注釋

[1]薛瀾、趙靜：《走向敏捷治理：新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與監(jiān)管模式探究》，《中國行政管理》，2019年第8期；姜李丹、薛瀾、梁正：《人工智能賦能下產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的雙重轉(zhuǎn)型》，《科學(xué)學(xué)研究》，2022年第4期。

[2]賈開：《走向數(shù)字未來：新技術(shù)革命與全球治理選擇》。北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2022年；陳少威、俞晗之、賈開：《互聯(lián)網(wǎng)全球治理體系的演進(jìn)及重構(gòu)研究》，《中國行政管理》，2018年第6期。

[3]Hanzhi Yu et al., “Toward Inclusive Governance of Human Genome Editing,“ PNAS, 2022，118(47).

[4]沈逸：《后斯諾登時代的全球網(wǎng)絡(luò)空間治理》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2014年第5期。

[5]D. Rotolo et al., “What is An Emerging Technology?“ Research Policy, 2015, 44(10).

[6]賈開、趙靜、傅宏宇：《應(yīng)對不確定性挑戰(zhàn)：算法敏捷治理的理論界定》，《圖書情報(bào)知識》，2023年第1期。

[7]楊潔勉：《中國應(yīng)對全球治理和多邊主義挑戰(zhàn)的實(shí)踐和理論意義》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2020年第3期。

[8]T. Büthe and W. Mattli, The New Global Rulers: The Privatization of Regulation in the World Economy, NJ: Princeton University Press, 2011.

International Rulemaking in Emerging Technology Fields:

Pathway Selection and Participation Strategy

Xue Lan

Abstract: The rapid advancement of emerging technologies is reshaping the global economic, trade, and political landscape. The establishment of international regulations for these technologies serves not only as a strategic move for major technology leaders to gain a competitive edge and shape industry direction but also as a significant concern for national security. As global competition intensifies, it's crucial for countries, like China, to break through tech and trade barriers and actively engage in rule-making. This ensures national security, boosts industrial growth, and enhances international influence. China should comprehensively assess and understand the global technology governance landscape, focusing on aspects such as rule formulation, strategic objectives, and action plans. China should place particular emphasis on issues that are of high importance, contentious, and relevant within the context of emerging technologies. Building upon the trends in global emerging technology innovation and development, China should strengthen guiding principles of consensus, integrate institutional design and implementation strategies, cultivate stakeholders and collaborative organizations, and enhance technology exchange and strategic cooperation. This comprehensive approach will allow China to formulate a multi-level strategy for its involvement in global emerging technology governance.

Keywords: global technology competition, emerging technologies, international Rulemaking, global technology governance