摘 要:從科學(xué)社會學(xué)的視角看，世界科學(xué)中心的建設(shè)體現(xiàn)在促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的組織方式和制度變革上，取決于科學(xué)家及相關(guān)角色的推動和支持。美國在20世紀(jì)30年代成為世界科學(xué)中心，到60年代得到鞏固和發(fā)展。美國成為世界科學(xué)中心歷程中有幾個重要發(fā)展階段：純科學(xué)和科學(xué)自主性思想的形成，大學(xué)在國家科學(xué)發(fā)展中的中心地位得以明確，私人基金會對科學(xué)研究的資助，聯(lián)邦政府成為科學(xué)的主要資助者。美國經(jīng)驗(yàn)對我國科學(xué)發(fā)展具有四方面啟示：堅(jiān)持基礎(chǔ)研究的核心價值和自由探索精神，發(fā)揮研究型大學(xué)開展自由探索研究和培養(yǎng)人才方面的優(yōu)勢，發(fā)揮戰(zhàn)略科學(xué)家的引領(lǐng)作用和學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)指導(dǎo)作用，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究長期、穩(wěn)定和多元化投入。
關(guān)鍵詞:世界科學(xué)中心 美國科學(xué) 科學(xué)社會學(xué)
【中圖分類號】G1 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A
自16世紀(jì)近代科學(xué)誕生以來，世界科學(xué)中心的轉(zhuǎn)移是一個歷史現(xiàn)象：16世紀(jì)到17世紀(jì)中期，科學(xué)研究的中心在意大利；17世紀(jì)后半葉科學(xué)中心轉(zhuǎn)移到英國；19世紀(jì)前后，法國成為科學(xué)中心；19世紀(jì)中期，科學(xué)中心轉(zhuǎn)移到德國；20世紀(jì)30年代科學(xué)中心轉(zhuǎn)移到美國?？茖W(xué)史學(xué)家早就對科學(xué)中心轉(zhuǎn)移現(xiàn)象做過許多研究，我國讀者熟悉的是日本科學(xué)史家湯淺光朝于1962年提出的觀點(diǎn)。他根據(jù)科學(xué)年表、人物傳記等文獻(xiàn)資料進(jìn)行定量分析，對16—20?世紀(jì)世界科學(xué)活動中心及其轉(zhuǎn)移的情況做了研究，認(rèn)為一個國家科學(xué)成果超過全世界總科學(xué)成果的25%，即為相應(yīng)時期內(nèi)的世界科學(xué)中心，且科學(xué)興隆期約為80年。沿著這條思路，人們自然關(guān)心的一個問題是：下一個科學(xué)中心在哪里？但是，正如一些研究者所指出的，用什么樣的指標(biāo)可以真正衡量一個國家的科學(xué)發(fā)展水平是一個難題，且利用不同的統(tǒng)計(jì)年表得出的平均興隆期有較大差異。進(jìn)一步講，如果把這種從歷史現(xiàn)象總結(jié)出來的認(rèn)識上升為周期性規(guī)律并外推未來的趨勢，則可能會帶來很大的誤導(dǎo)。找出合適的指標(biāo)衡量科學(xué)中心及其轉(zhuǎn)移無疑重要的，但更重要的是對科學(xué)中心轉(zhuǎn)移歷史現(xiàn)象背后的社會經(jīng)濟(jì)條件以及轉(zhuǎn)移因素和機(jī)制的探究。
以色列科學(xué)社會學(xué)家約瑟夫·本-大衛(wèi)（Joseph Ben-David，亦有譯為約瑟夫·本-戴維，1901—1971）在其名著《科學(xué)家在社會中的角色》（1971）及一系列相關(guān)研究中，對從17世紀(jì)到20世紀(jì)30年代的科學(xué)中心轉(zhuǎn)移做了出色的研究。本-大衛(wèi)認(rèn)為，之所以聚焦科學(xué)中心，是因?yàn)樗鼈冊诳茖W(xué)活動的增長中起決定性的作用。這種情況的出現(xiàn)，原因是一個國家的科學(xué)研究以多大規(guī)模、什么樣的類型開展等問題，一般情況下很少根據(jù)那些通過研究能夠取得的社會目標(biāo)而決定?？茖W(xué)活動水平和形式取決于與科學(xué)直接相關(guān)的人所采取的措施和戰(zhàn)略，這些人的主要目標(biāo)是科學(xué)，他們所做的事情與所處的社會經(jīng)濟(jì)條件有關(guān)，這些制約因素決定了社會的結(jié)構(gòu)，如科學(xué)家角色的定義，以及這些人能夠建立什么類型的科學(xué)組織去實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)。科學(xué)中心的轉(zhuǎn)移是一個傳播過程，不是進(jìn)化論式的優(yōu)勝劣汰，之后發(fā)展出的模式還與發(fā)源地保持著聯(lián)系。歷史上科學(xué)中心的發(fā)展基礎(chǔ)，一是先前其他中心的模式，二是與新中心的優(yōu)先條件相聯(lián)系的創(chuàng)新。科學(xué)中心向周邊形成連綿的外延，形成國際科學(xué)共同體的環(huán)境[1]。本-大衛(wèi)的思想和研究為我們認(rèn)識和理解科學(xué)中心的轉(zhuǎn)移和發(fā)展提供了一個新思路。
美國是當(dāng)今世界的科學(xué)中心，研究美國成為科學(xué)中心的歷程無疑對我們深入認(rèn)識世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移的因素和機(jī)制具有重要的啟發(fā)意義。學(xué)術(shù)界公認(rèn)，美國科學(xué)崛起于20世紀(jì)30年代，到60年代達(dá)到鼎盛時期，不僅在科學(xué)的投入、產(chǎn)出以及科學(xué)人才隊(duì)伍的數(shù)量和質(zhì)量等方面占據(jù)世界第一的位置，吸引世界各地的科學(xué)家和學(xué)子們前往，而且科學(xué)在整個國家的政治、經(jīng)濟(jì)和社會生活中占有重要地位，那時美國甚至被稱為“科學(xué)國家”（scientific nation）[2]。自20世紀(jì)70年代到今天，美國科學(xué)受到國內(nèi)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際競爭帶來的各種挑戰(zhàn)，科學(xué)的投入、產(chǎn)出和人力資源等都出現(xiàn)下滑局面，但依靠之前形成的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)和新的改革措施，美國仍保持著世界科學(xué)中心的地位。
本文以科學(xué)社會學(xué)思想為視角，對美國從建國到20世紀(jì)60年代成為世界科學(xué)中心的重要發(fā)展歷程進(jìn)行歷史考察，總結(jié)出對我國科學(xué)發(fā)展有借鑒意義的啟示。
美國科學(xué)發(fā)展的核心價值觀——純科學(xué)和科學(xué)自主性思想的形成
1835—1840年，法國人托克維爾游歷北美大陸，他觀察到美國人在科學(xué)方面偏重實(shí)踐而不關(guān)心理論：“在美國，人們潛心于科學(xué)的純應(yīng)用部分的研究，而在科學(xué)的理論方面，只注意研究對應(yīng)用直接必要的部分，幾乎沒有一個人專心研究人類屬于理論和抽象的那一部分”。托克維爾指出，如果世界上只有美國人，他們必須認(rèn)識到：“不研究理論，科學(xué)的實(shí)用是無法長足進(jìn)展的”。也就是說，要應(yīng)用科學(xué)，必須先有可以應(yīng)用的科學(xué)。正如當(dāng)時實(shí)際情況顯示的那樣，美國人只是依靠歐洲積累的科學(xué)資源，而沒有增加任何東西。托克維爾悲觀地認(rèn)為，在美國這樣的民主國家很難出現(xiàn)像歐洲貴族制社會那樣罕見和豐產(chǎn)的求知熱情[3]。
雖然18世紀(jì)美國出現(xiàn)了像富蘭克林這樣在電學(xué)研究上做出重大貢獻(xiàn)的科學(xué)家，但那時北美科學(xué)還沒到成熟發(fā)展的條件，真正做科學(xué)研究的人沒有多少。美國科學(xué)真正開端的19世紀(jì)初，正是國土開拓、國家建設(shè)的發(fā)展時期，正如托克維爾觀察到的，那時美國科學(xué)呈現(xiàn)出鮮明的實(shí)踐特點(diǎn)，在19世紀(jì)大部分時間里，實(shí)用主義占主導(dǎo)地位。
19世紀(jì)開始，美國的科學(xué)在政府支持之下為了應(yīng)用目標(biāo)而得到發(fā)展，主要分布在國防、資源考察、農(nóng)業(yè)和健康領(lǐng)域等。美國先后建立海岸測量局（1807/1832）、海軍觀測站（1842）、氣象局（1870），特別是，1862年農(nóng)業(yè)部的建立使政府支持科學(xué)的職權(quán)得到鞏固。之后，地質(zhì)考察局（1879）成立。從19世紀(jì)下半葉開始，科學(xué)在大學(xué)里得到發(fā)展。1850年代，科學(xué)教育進(jìn)入大學(xué)，哈佛和耶魯率先建立單獨(dú)的科學(xué)學(xué)院。1862年國會通過《莫利爾法案》，建立土地贈與學(xué)院。1876年霍普金斯大學(xué)的建立把研究生教育和研究放在首位，開創(chuàng)了美國研究型大學(xué)時代。1880年代科學(xué)研究進(jìn)入大學(xué)，1890年代大學(xué)學(xué)術(shù)繁榮。
北美大陸的科學(xué)來源于歐洲，從19世紀(jì)一開始，促進(jìn)美國本土科學(xué)自身發(fā)展成為美國第一代職業(yè)科學(xué)家的理想。在幾代科學(xué)家的努力下，到19世紀(jì)末，美國科學(xué)界形成兩個思想源流——強(qiáng)調(diào)純科學(xué)的認(rèn)知價值和科學(xué)的自主性，成為之后美國科學(xué)發(fā)展的核心價值。
從19世紀(jì)30年代起，美國本土一小群優(yōu)秀的科學(xué)家就結(jié)成聯(lián)盟，積極推進(jìn)國家科學(xué)的發(fā)展，其中核心的人物有地質(zhì)學(xué)家亞歷山大·貝奇和物理學(xué)家約瑟夫·亨利，后者是19世紀(jì)美國最有聲望的科學(xué)家，獨(dú)自發(fā)現(xiàn)了電磁互感應(yīng)和自感應(yīng)現(xiàn)象。兩人與歐洲科學(xué)界交往甚密，熟悉世界科學(xué)發(fā)展的前沿和趨勢。貝奇和亨利提出應(yīng)該按照兩個條件重建美國科學(xué)：科學(xué)上第一流的人對科學(xué)擁有控制權(quán)，最大程度地支持原創(chuàng)性研究。他們認(rèn)為美國科學(xué)應(yīng)該超越收集事實(shí)的培根主義而去尋求普遍的真理，不應(yīng)該太狹隘地限制在實(shí)用上。1848年，美國科學(xué)促進(jìn)會（AAAS）成立，明確提出區(qū)分知識的擴(kuò)散和知識的創(chuàng)造，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)新知識的首要性。1863年他們又推動美國科學(xué)院成立，為政府部門提供科學(xué)咨詢。
盡管19世紀(jì)上半葉科學(xué)對技術(shù)發(fā)展的重要作用沒有充分表現(xiàn)出來，社會對科學(xué)技術(shù)的認(rèn)識還停留在技術(shù)的實(shí)用性方面，但是，一些有頭腦的科學(xué)家已開始意識到科學(xué)為自身發(fā)展的重要意義。那時從事理論的科學(xué)還稱作抽象科學(xué)。對于亨利一代科學(xué)家來說，已開始區(qū)分抽象的科學(xué)和實(shí)踐的科學(xué)，就像后來的人區(qū)分基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。抽象科學(xué)意味著為了理解自然本身的實(shí)質(zhì)、運(yùn)行和規(guī)律而研究自然，實(shí)踐科學(xué)一般意味著為了物質(zhì)發(fā)展的目的而利用自然和自然的規(guī)律。亨利堅(jiān)持實(shí)際科學(xué)的進(jìn)步依賴于抽象科學(xué)的推進(jìn)。沒有創(chuàng)造新知識，就沒有新知識可供利用。到了19世紀(jì)下半葉，科學(xué)的有用性已經(jīng)變得相當(dāng)明顯，科學(xué)家不再滿足以有用性來論證科學(xué)的價值。同時，科學(xué)共同體的力量壯大起來，足以形成一個具有力量的集團(tuán)，以美國科學(xué)促進(jìn)會為代表，在宣傳抽象科學(xué)觀點(diǎn)上發(fā)揮著重要的作用。更重要的是，科學(xué)在工業(yè)中的重要性得到工業(yè)界的支持?？茖W(xué)家在社會中獲得新的地位，這使得他們可以放下強(qiáng)調(diào)科學(xué)的應(yīng)用性，而去強(qiáng)調(diào)理論興趣以及純科學(xué)的力量。
19世紀(jì)70年代，科學(xué)為自身的目的這一觀念普遍流行，科學(xué)不再只是被作為解決物質(zhì)難題的手段?？茖W(xué)是純科學(xué)，是真理。熱愛真理，對自然的研究，本身就有價值。到90年代早期，這種思想已成為美國科學(xué)界的主流觀念。除去了外部標(biāo)準(zhǔn)的束縛，科學(xué)家就可以按照自己的內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)更好地推進(jìn)科學(xué)的發(fā)展。
1883年物理學(xué)家羅蘭發(fā)表了《為純科學(xué)呼吁》，指出美國人把科學(xué)的應(yīng)用與純科學(xué)混為一談，并不明白科學(xué)的真正含義。羅蘭提醒人們“為了應(yīng)用科學(xué)，科學(xué)本身必須存在”，否則就會落后。他提出了純科學(xué)發(fā)展的綱領(lǐng)：最好的科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)只能由最好的科學(xué)家精英來確定，把教育資源集中在少數(shù)第一流的大學(xué)中[4]。羅蘭的思想成為后來影響科學(xué)界深遠(yuǎn)的行動綱領(lǐng)。
同時，在19世紀(jì)下半葉，科學(xué)的自主性也凸現(xiàn)出來。那時，美國聯(lián)邦政府是世界上最大的科學(xué)研究支持者。但是，政府中的科學(xué)限制在實(shí)現(xiàn)政府的實(shí)用目標(biāo)上，科學(xué)研究受到很大的限制，引起科學(xué)家與管理者之間很大的沖突?？茖W(xué)家主張，對科學(xué)局的工作最好由從事科學(xué)的人來判斷，政府直接的支持應(yīng)該只是在名義上的控制。1884年美國國會成立艾利森委員會，對地質(zhì)考察局等六個聯(lián)邦科學(xué)機(jī)構(gòu)開展調(diào)查。雖然委員會的調(diào)研結(jié)論沒有贊同科學(xué)家的意見，但科學(xué)事務(wù)應(yīng)由科學(xué)家自主管理的思想在科學(xué)界已經(jīng)扎下根來，并在20世紀(jì)之后與責(zé)任相配在不同程度、不同層面廣為實(shí)現(xiàn)。
大學(xué)在美國國家科學(xué)發(fā)展中的中心地位得以明確
南北戰(zhàn)爭（1861—1865）之后，美國國家發(fā)展進(jìn)入一個新的狀態(tài)，科學(xué)在國家發(fā)展中開始起到日益重要的作用。科學(xué)不僅在國家工業(yè)和農(nóng)業(yè)發(fā)展起著重要的作用，而且具有重要意義的是：大學(xué)成為“科學(xué)的家”，不僅是培養(yǎng)科學(xué)家的地方，也是開展研究推進(jìn)知識進(jìn)展的地方，改變了美國科學(xué)和國家發(fā)展的整個景觀。
在美國，19世紀(jì)末大學(xué)成為“科學(xué)的家”，并不是事先計(jì)劃選擇的。事實(shí)上，美國科學(xué)家設(shè)想過各種科學(xué)發(fā)展的組織方案，包括科學(xué)院的模式，但都沒有適合的條件實(shí)現(xiàn)。最終，美國大學(xué)成為科學(xué)發(fā)展之地，主要有兩個因素：一是德國大學(xué)的影響，二是美國大學(xué)的改革。
要認(rèn)識科學(xué)在美國大學(xué)的發(fā)展，需要了解之前19世紀(jì)初德國大學(xué)的發(fā)展。1810年德國威廉·馮·洪堡領(lǐng)導(dǎo)大學(xué)改革，創(chuàng)辦了自由辦學(xué)精神的柏林大學(xué)，強(qiáng)調(diào)大學(xué)的一個目標(biāo)是推進(jìn)創(chuàng)造性的知識，研究應(yīng)是大學(xué)教師的必要活動，大學(xué)內(nèi)部強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自由和自我管理，形成了教學(xué)與研究相結(jié)合的制度。雖然大學(xué)的改革并沒有馬上促進(jìn)科學(xué)在大學(xué)中發(fā)展，但整個德國大學(xué)分散化系統(tǒng)引起的學(xué)術(shù)競爭、制度創(chuàng)新和擴(kuò)散，使得科學(xué)作為新的制度安排得以引進(jìn)大學(xué)。正如本-大衛(wèi)指出的，競爭性和擴(kuò)張的大學(xué)系統(tǒng)保證了科學(xué)家的學(xué)術(shù)自由，使個體科學(xué)家可以開展和啟動重要的創(chuàng)新，科學(xué)的發(fā)展是通過工作在不同大學(xué)的科學(xué)家之間互動努力實(shí)現(xiàn)的[5]。這樣，德國成為科學(xué)活動的中心。
19世紀(jì)下半葉，美國大學(xué)中有偏重知識的老的傳統(tǒng)大學(xué)，也有新建的偏重實(shí)用的土地贈與學(xué)院，但還沒有適合科學(xué)發(fā)展的新型大學(xué)。強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究以及研究與教育結(jié)合的德國大學(xué)成為美國科學(xué)家羨慕的地方，美國教育家和科學(xué)家把德國大學(xué)當(dāng)作美國發(fā)展新機(jī)構(gòu)的模式，許多人到德國學(xué)習(xí)，回來之后，滿懷熱情地推廣德國模式。
1876年霍普金斯大學(xué)建立，把研究生教育和研究放在第一位，開創(chuàng)了美國研究型大學(xué)時代。那時，世界上最領(lǐng)先的德國大學(xué)模式已對美國高等教育的發(fā)展產(chǎn)生了廣泛的影響，但是，只有霍普金斯大學(xué)第一個把這些影響結(jié)構(gòu)化為制度形式。霍普金斯大學(xué)的目標(biāo)并不是促進(jìn)研究本身，而是提供可以與德國設(shè)定的教育標(biāo)準(zhǔn)相比擬的標(biāo)準(zhǔn)。然而，研究生教育需要研究，因此霍普金斯大學(xué)比當(dāng)時美國其他大學(xué)更鼓勵其員工開展原始性研究，由此，促進(jìn)了其教師占據(jù)了各自學(xué)科的領(lǐng)先地位[6]。這樣，霍普金斯大學(xué)實(shí)際上創(chuàng)建了一種以研究為基礎(chǔ)的教育體制，對美國研究型大學(xué)的發(fā)展和美國的整個教育事業(yè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。有史學(xué)家稱，霍普金斯大學(xué)充當(dāng)了美國文明社會的一座燈塔。霍普金斯大學(xué)之后出現(xiàn)了一些新型大學(xué)：1889年的克拉克大學(xué)，1891年的斯坦福大學(xué)，1892年的芝加哥大學(xué)，同樣強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究；同時，哈佛大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)等著名傳統(tǒng)大學(xué)也開始擴(kuò)張。美國大學(xué)把研究和研究生教育提高到一個新的高度。
這樣，純科學(xué)在大學(xué)找到了自己的家。隨著霍普金斯大學(xué)、克拉克大學(xué)、芝加哥大學(xué)的興起，研究作為教育的價值充分得到承認(rèn)，儀器設(shè)備、出版和經(jīng)費(fèi)的支持給培養(yǎng)職業(yè)科學(xué)家提供了機(jī)會，教授、助手和學(xué)生們以研討會（Seminar）等研究與教育結(jié)合的形式開展活動成為一種普遍的模式，促進(jìn)職業(yè)科學(xué)家的培養(yǎng)和純科學(xué)研究活動的開展。到20世紀(jì)30年代，學(xué)術(shù)活動的中心和科學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)地位傳到了美國的大學(xué)，這些大學(xué)成為最多產(chǎn)的科學(xué)家和科學(xué)知識的創(chuàng)造者。
本-大衛(wèi)指出：“從19世紀(jì)60年代到第一次世界大戰(zhàn)期間，發(fā)生在美國的那些變化，許多情況下是從德國最初而來的合乎邏輯的發(fā)展結(jié)果。研究生院和大學(xué)研究組織的發(fā)展就屬于這種情況。”[7]與其說德國大學(xué)影響了美國新型大學(xué)的建立，不如說美國創(chuàng)造性學(xué)習(xí)和模仿了德國的大學(xué)制度，既學(xué)到了德國大學(xué)制度的優(yōu)點(diǎn)，又克服了其弱點(diǎn)。
19世紀(jì)德國大學(xué)和20世紀(jì)美國大學(xué)的一個主要優(yōu)勢都是分散化的競爭伴隨著相當(dāng)大的知識自由。相比之下，美國大學(xué)的分散化和競爭帶來的優(yōu)勢更加明顯。與許多歐洲國家不同，美國沒有一個中央決策機(jī)構(gòu)來決定大學(xué)的政策，高等教育的權(quán)限歸各州，強(qiáng)調(diào)大學(xué)辦學(xué)的自主性。美國雖有不少州立大學(xué)，但在整個大學(xué)體系中遠(yuǎn)不占主導(dǎo)地位，最有聲望和最富有的是那些私立大學(xué)，它們的一些做法也被州立大學(xué)采納。分散化帶來的結(jié)果是大學(xué)之間的競爭，一個大學(xué)重要的制度創(chuàng)新馬上就會引起其他大學(xué)的響應(yīng)，這促進(jìn)了大學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展，也推動了科學(xué)的發(fā)展。
最能反映和提高科學(xué)研究地位的大學(xué)是芝加哥大學(xué)，它極其重視科學(xué)的發(fā)展，創(chuàng)立新的科學(xué)研究和教育中心，積極吸引其他大學(xué)有才能的教授。美國第一個諾貝爾獎獲得者邁克爾遜（1907年諾貝爾物理學(xué)獎獲得者）就是芝加哥大學(xué)于1892年從克拉克大學(xué)“挖”來的，當(dāng)時他在國際上已經(jīng)很有名氣了。芝加哥大學(xué)承諾給邁克爾遜更多的時間和更好的儀器進(jìn)行研究。兩年后，以邁克爾遜為首席教授的Ryerson實(shí)驗(yàn)室成立。在實(shí)驗(yàn)室成立的致詞中，哈勃校長驕傲地向大家報(bào)告：自從學(xué)校采取引進(jìn)人才政策以來，150名員工除了課程教學(xué)還完成了大量的研究工作，有515篇文章和評論發(fā)表在101種學(xué)術(shù)期刊上[8]。芝加哥大學(xué)這種措施，刺激了其他學(xué)校對研究人員的競爭，霍普金斯大學(xué)、康納爾大學(xué)等紛紛采取措施，為它們的研究人員改進(jìn)設(shè)備和提供研究機(jī)會。
在這樣一個自主、分散化和競爭的體系中，科學(xué)家可以自由地按照自己的科學(xué)價值判斷，選擇自己想要研究的問題，對他們認(rèn)為做出高水平研究工作的同行給予獎勵。這樣，一個分布各處、各自高度自主的而又相互競爭的科學(xué)家共同體就成熟起來，推動了美國基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展，為美國成為世界科學(xué)中心奠定了基礎(chǔ)。
美國世界科學(xué)中心的形成：科學(xué)的組織和有力的資助者
20世紀(jì)初的一個事件預(yù)示著美國科學(xué)光明的發(fā)展未來。1901年，美國本土化學(xué)家、哈佛大學(xué)的西奧多·理查茲獲得了當(dāng)時聞所未聞的殊榮——被德國哥廷根大學(xué)聘為正教授職位。然而，他拒絕了，并在他的祖國建立了自己的事業(yè)。他是美國第二位諾貝爾獎獲得者（1914年化學(xué)獎），這標(biāo)志著美國在科學(xué)發(fā)展上日益顯赫。
當(dāng)時，美國科學(xué)界已經(jīng)不乏優(yōu)秀的科學(xué)家個人和科學(xué)成就，但科學(xué)傳統(tǒng)的形成和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展需要科學(xué)家及相關(guān)者在相互聯(lián)系中更大程度地推進(jìn)，吸引更多的人參與，擴(kuò)展科學(xué)的應(yīng)用，爭取更多的財(cái)政和社會支持。
第一次世界大戰(zhàn)為美國科學(xué)事業(yè)的發(fā)展和騰飛提供了機(jī)會。隨著一戰(zhàn)的來臨，政府開始動員國家科技力量為贏得戰(zhàn)爭服務(wù)。美國科學(xué)院對外聯(lián)絡(luò)部部長黑爾深感應(yīng)該讓國家科學(xué)院發(fā)揮更大的作用，通過科學(xué)院組織整個科學(xué)界的力量為國家的武器設(shè)計(jì)和生產(chǎn)提供幫助，而這單靠有限的院士們是做不到的。因此，黑爾力推成立國家研究理事會（NRC），把整個國家所有從事科學(xué)活動的相關(guān)組織代表吸納進(jìn)來。在他的推動下，1916年NRC成立，其目標(biāo)是鼓勵純研究和應(yīng)用研究為“國家安全和福利”的基本目標(biāo)服務(wù)，它的戰(zhàn)略是促進(jìn)國家所有研究機(jī)構(gòu)的“合作”，包括來自大學(xué)、工業(yè)界和政府（包括軍事部門）的科學(xué)家和工程師帶頭人。戰(zhàn)時的NRC得到工業(yè)界和金融寡頭、大的私人基金會的支持。盡管美國介入戰(zhàn)爭時間不長，但NRC通過戰(zhàn)時協(xié)調(diào)，促進(jìn)了科學(xué)家更大程度的合作以及科學(xué)家與社會各方的廣泛合作，對后來美國的科學(xué)發(fā)展產(chǎn)生了很大影響。
戰(zhàn)后和平時期，在1920—1940年間，NRC帶來了私人基金會對大學(xué)科學(xué)的支持。在洛克菲勒和卡耐基基金會的領(lǐng)導(dǎo)下，從20世紀(jì)20年代中葉開始，私人基金會資助大學(xué)的研究成百倍地增長。主要的私人基金會相信大學(xué)的適當(dāng)角色是開展無私的基礎(chǔ)研究。資助的特點(diǎn)以研究獎學(xué)金和研究補(bǔ)助金的形式，集中在具體的科學(xué)群體和具體的機(jī)構(gòu)。私人基金會對美國科學(xué)發(fā)展起到了重要的作用，不僅促進(jìn)優(yōu)秀大學(xué)的成長、促進(jìn)新興學(xué)科的發(fā)展和人才的成長，而且保證了大學(xué)科學(xué)的自主性發(fā)展。專門研究美國私人基金會的專家柯勒指出：“私人慈善事業(yè)與大學(xué)之間的伙伴關(guān)系是1920—1940年間美國科學(xué)最突出的特征之一。除了農(nóng)業(yè)，聯(lián)邦政府和州政府在支持大學(xué)學(xué)術(shù)科學(xué)方面起的作用很小。工業(yè)界是資助像化學(xué)這樣學(xué)科的重要資源，但是，當(dāng)美國開始成為歐洲的科學(xué)對手時，正是私人基金會更為直接的慈善資助支持了這一時期的研究生培訓(xùn)和研究活動?；饡顿Y科學(xué)人力、儀器和科學(xué)共同體組織達(dá)到一億美元的規(guī)模，與兩次世界大戰(zhàn)之間世界科學(xué)的西移有很大關(guān)系。”[9]
美國科學(xué)的優(yōu)勢地位是在20世紀(jì)30年代完成的——在歐洲科學(xué)家被迫移民來美國之前。在原子物理學(xué)這個競爭最激烈的國際前沿領(lǐng)域，美國科學(xué)家在20世紀(jì)30年代初就已經(jīng)走到了最前沿。單是在1932年就有三個獲得諾貝爾獎的發(fā)現(xiàn)——哥倫比亞大學(xué)的哈羅德·尤里發(fā)現(xiàn)了氘，加州理工學(xué)院的卡爾·安德森證實(shí)了正電子的存在，伯克利大學(xué)歐內(nèi)斯特·勞倫斯發(fā)明了可加速到一百萬個電子伏特的回旋加速器。20世紀(jì)30年代，美國大學(xué)培養(yǎng)和鼓勵了更多的美國科學(xué)家，同時也吸引了國外杰出的科學(xué)家移民。這些成就屬于占主導(dǎo)地位的純科學(xué)大學(xué)研究領(lǐng)域[10]。
二戰(zhàn)后，美國世界科學(xué)中心地位的鞏固和發(fā)展：聯(lián)邦政府成為科學(xué)研究的主要資助者
第二次世界大戰(zhàn)給美國科學(xué)帶來的一個重大改變是聯(lián)邦政府成為科學(xué)研究的主要資助者。二戰(zhàn)以前，聯(lián)邦政府僅限于根據(jù)應(yīng)用目標(biāo)支持科學(xué)，且主要限于政府內(nèi)部機(jī)構(gòu)。戰(zhàn)后，由于戰(zhàn)爭期間科學(xué)技術(shù)的突出貢獻(xiàn)，美國聯(lián)邦政府開始把支持科學(xué)研究作為自己的職責(zé)。
1945年，萬尼瓦爾·布什在著名的《科學(xué)——永無止境的邊疆》中提出國家科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略設(shè)想，他把大學(xué)作為戰(zhàn)后科學(xué)政策的中心：“首要的，正是在這些機(jī)構(gòu)（大學(xué)）中，科學(xué)家可以工作在一個相對免于不利的慣例、偏見和商業(yè)需要的壓力的環(huán)境中。它們不僅為科學(xué)家提供強(qiáng)烈的團(tuán)結(jié)和安全感，還提供了相當(dāng)程度的個人思想自由……”[11]布什提出，應(yīng)該建立一種能保證穩(wěn)定長期計(jì)劃、保障和維護(hù)探索自由的獨(dú)立的支持機(jī)構(gòu)——國家科學(xué)基金會。
在戰(zhàn)后美國科學(xué)政策爭論中，雖然布什所提議的建立全國統(tǒng)一的科學(xué)基金會的設(shè)想并沒有實(shí)現(xiàn)，美國事實(shí)上形成了一個由海軍辦公室、原子能委員會、國立衛(wèi)生研究院和國家科學(xué)基金會等多個部門和機(jī)構(gòu)組成的多元化資助體系，但布什的觀點(diǎn)卻取得了勝利，各資助機(jī)構(gòu)都開始資助大學(xué)的研究。
戰(zhàn)后，美國政府對科學(xué)研究的支持持續(xù)增長，特別是在1957年蘇聯(lián)發(fā)射第一顆人造衛(wèi)星后。為應(yīng)對蘇聯(lián)的威脅，從1957年底到1958年短短的一年時間里，美國總統(tǒng)設(shè)立了專職的科學(xué)顧問，以加強(qiáng)政府的科學(xué)決策能力；國家成立了宇航局，負(fù)責(zé)制定國家空間發(fā)展計(jì)劃；國防部成立了高級研究計(jì)劃署（ARPA，后改名為DARPA），目的是確保開展先進(jìn)的研發(fā)；1958年11月國會通過的《國家防衛(wèi)教育法案》，大大加強(qiáng)了美國政府對各個層次科學(xué)教育的支持。
人造衛(wèi)星出現(xiàn)后的10年，美國進(jìn)入科學(xué)技術(shù)發(fā)展的黃金時期，研發(fā)經(jīng)費(fèi)以平均每年15％的速度大幅度增長，許多時候增長率超過國民生產(chǎn)總值（GNP）的增長率。10年間幾乎增長4倍，達(dá)到150億美元。所有支持機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)大幅度上升，到1967年達(dá)到聯(lián)邦總經(jīng)費(fèi)的14％[12]，這種支持的信念是：相信為科學(xué)自身目的的活動是長遠(yuǎn)進(jìn)步的保障。
政府對大學(xué)的巨大投資壯大了科學(xué)研究人員的隊(duì)伍，提供了高質(zhì)量研究所需要的物理儀器和工具，增強(qiáng)了研究與教學(xué)之間研究的聯(lián)系，使美國大學(xué)在基礎(chǔ)研究和研究生教育方面成為吸引世界人才的中心。值得指出的是，政府對大學(xué)給予大量資助的同時，尊重科學(xué)家的自由探索精神，并不干涉，而是鼓勵科學(xué)家從事自己認(rèn)為值得做的研究。激光的發(fā)明就充分顯示了科學(xué)家自由探索的重要意義。
政府對大學(xué)的投入促進(jìn)新興科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，促進(jìn)了大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系。一條重要的途徑是大學(xué)通過研究培養(yǎng)人才，這些人畢業(yè)后創(chuàng)立公司，或者為公司培養(yǎng)大量可以用來很快進(jìn)入新市場的人。大學(xué)成為促進(jìn)技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支主要力量。
到20世紀(jì)60年代末，美國在世界科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位達(dá)到鼎盛。在1960年，它產(chǎn)出6000名科學(xué)和工程學(xué)博士，到1971年已經(jīng)超過1.8萬名。在基礎(chǔ)研究上取得了一個又一個成就，1971—1980年共有38名諾貝爾獎獲得者[13]。美國的科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)不僅帶來軍事上的先進(jìn)技術(shù)和武器，而且還有計(jì)算機(jī)、無數(shù)種消費(fèi)品和醫(yī)學(xué)奇跡等民用先進(jìn)技術(shù)發(fā)展。美國不僅在科學(xué)知識的生產(chǎn)中占統(tǒng)治地位，也成為現(xiàn)代高技術(shù)的策源地。
從科學(xué)與社會相互作用的角度看，自二戰(zhàn)到1960年代，美國建立了科學(xué)與社會的契約關(guān)系（The social contract of science）——政府支持科學(xué)研究，保證科學(xué)探索的自由；科學(xué)家做出發(fā)現(xiàn)，惠及社會。聯(lián)邦政府與大學(xué)形成了伙伴關(guān)系，多個聯(lián)邦政府部門和機(jī)構(gòu)從不同的目標(biāo)和領(lǐng)域支持大學(xué)科學(xué)的發(fā)展，大學(xué)不僅在科學(xué)知識的生產(chǎn)中起重要的作用，而且通過知識和人才輸送與產(chǎn)業(yè)界建立了富有成效的伙伴關(guān)系，并對政府部門相關(guān)政策決策起重要的支撐作用。到20世紀(jì)60年代末，美國世界科學(xué)中心的地位得到進(jìn)一步鞏固和發(fā)展。
對美國成為科學(xué)中心歷程的思考
美國成為世界科學(xué)中心的幾方面因素
美國成為世界科學(xué)中心，繼承了之前德國科學(xué)發(fā)展的思想和組織方式，并憑自己的實(shí)際條件大力創(chuàng)新和發(fā)展，形成了美國開展科學(xué)活動的優(yōu)勢。在美國成為科學(xué)中心的歷程中，社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家需求提供了條件和可能性，科學(xué)共同體及相關(guān)的支持者對科學(xué)發(fā)展目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)方式的推動和支持起到了重要的作用。概括起來，美國成為世界科學(xué)中心有幾方面重要的因素：
認(rèn)識科學(xué)的自身價值和科學(xué)的自主性。在美國科學(xué)剛剛起步時期，科學(xué)得以正當(dāng)化，不是由于自身的價值，而是由于科學(xué)與其他廣泛認(rèn)可的各種社會價值相關(guān)聯(lián)，如對經(jīng)濟(jì)和軍事的貢獻(xiàn)。但這一時期，美國第一代科學(xué)領(lǐng)袖就把推進(jìn)科學(xué)自身發(fā)展作為美國科學(xué)發(fā)展的目標(biāo)推動，為純科學(xué)和科學(xué)自主性在美國科學(xué)界和美國社會扎根并發(fā)展提供了動力，也為美國成為世界科學(xué)中心奠定了思想基礎(chǔ)。
創(chuàng)新促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的組織形式?？茖W(xué)活動在美國大學(xué)中得以制度化和組織化，得益于美國大學(xué)的改革者和領(lǐng)導(dǎo)者創(chuàng)建和改革的高水平研究型大學(xué)以及學(xué)習(xí)利用國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。美國大學(xué)的分散化競爭體系有利于促進(jìn)科學(xué)的生產(chǎn)性和創(chuàng)造性，而以大學(xué)為中心的研究與教育緊密結(jié)合，為國家培養(yǎng)了大批新型科學(xué)人才，由此，大學(xué)成為美國發(fā)展為世界科學(xué)中心的組織形式。
私人基金會以及其他社會各方面對科學(xué)的支持。私人基金會對大學(xué)純科學(xué)研究剛剛奠定基礎(chǔ)時給予支持，幫助大學(xué)科學(xué)研究和人才培養(yǎng)實(shí)現(xiàn)飛躍式發(fā)展。
聯(lián)邦政府對大學(xué)科學(xué)研究的長期穩(wěn)定的巨大支持。聯(lián)邦政府的支持強(qiáng)化和更新了大學(xué)開展基礎(chǔ)研究的使命，并以國家戰(zhàn)略領(lǐng)域引導(dǎo)，使大學(xué)的科學(xué)研究不僅帶來重大的突破，也帶來新技術(shù)的發(fā)展和對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。
科學(xué)共同體領(lǐng)袖個人和群體領(lǐng)導(dǎo)的重要性。美國19世紀(jì)貝奇和亨利、20世紀(jì)初的黑爾和二戰(zhàn)期間及戰(zhàn)后萬尼瓦爾·布什在相當(dāng)程度上塑造了各自時期美國的科學(xué)發(fā)展。
美國成為世界科學(xué)中心歷程對中國的啟示
美國成為世界科學(xué)中心的經(jīng)驗(yàn)對我國努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地具有重要啟示，應(yīng)該借鑒和吸收國際上一切有益的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮中國的特色和優(yōu)勢：
堅(jiān)持基礎(chǔ)研究的核心價值和自由探索精神。基礎(chǔ)研究是對自然現(xiàn)象統(tǒng)一性和規(guī)律性的認(rèn)識，是整個科技事業(yè)和社會長遠(yuǎn)發(fā)展的根基。要全面、準(zhǔn)確地認(rèn)識基礎(chǔ)研究的地位和作用?；A(chǔ)研究帶來的新知識，為人類打開認(rèn)識自然的視野，是科學(xué)應(yīng)用和技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)，是培養(yǎng)人才的重要途徑，是科學(xué)文化的源頭和根基，是國際合作的重要橋梁和紐帶?；A(chǔ)研究是國家和社會發(fā)展的知識庫和資源，支撐國家和社會的全面發(fā)展?；A(chǔ)研究具有長期性，不論是成果的取得，還是成果的應(yīng)用，都需要不斷地積累；基礎(chǔ)研究具有不確定性，需要研究者堅(jiān)持不懈的自由探索，發(fā)揮創(chuàng)造性和專心致志的獻(xiàn)身精神。因此，需要堅(jiān)持科學(xué)上自由探索的價值，保證科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)相當(dāng)程度的科研自主權(quán)，創(chuàng)造一個使科研人員開展自由探索研究的寬松環(huán)境。
發(fā)揮中國研究型大學(xué)開展自由探索研究和培養(yǎng)人才方面的優(yōu)勢。中國研究型大學(xué)和中國科學(xué)院是我國開展基礎(chǔ)研究的兩支重要力量，各有分工。大學(xué)側(cè)重于開展自由探索研究和培養(yǎng)高層次人才，中國科學(xué)院側(cè)重在目標(biāo)導(dǎo)向的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究、大科學(xué)研究等。大學(xué)科研人員學(xué)科領(lǐng)域廣泛，學(xué)術(shù)思想活躍，承擔(dān)了80%以上的自然科學(xué)基金項(xiàng)目，青年教師和研究生隊(duì)伍具有很大的優(yōu)勢。應(yīng)該發(fā)揮大學(xué)在自由探索研究方面的優(yōu)勢，鼓勵創(chuàng)新，聚焦于實(shí)現(xiàn)“從0到1”的突破，提升科研原創(chuàng)能力；同時，以優(yōu)勢學(xué)科整合育人與創(chuàng)新資源，深入推進(jìn)多學(xué)科交叉研究生培養(yǎng)，暢通前沿創(chuàng)新成果向研究生教育內(nèi)容的轉(zhuǎn)化通道，把科研與育人緊密結(jié)合起來，真正實(shí)現(xiàn)科教融合，為社會輸送有用人才。
發(fā)揮戰(zhàn)略科學(xué)家的引領(lǐng)作用和學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)指導(dǎo)作用。在我國科技發(fā)展中，像錢學(xué)森、王大珩等一批戰(zhàn)略科學(xué)家發(fā)揮了重大的引領(lǐng)作用。當(dāng)前，我國在各領(lǐng)域、各層面活躍著一批具有戰(zhàn)略眼光和使命感的戰(zhàn)略科學(xué)家。應(yīng)發(fā)揮我國戰(zhàn)略科學(xué)家在謀劃國家科技長遠(yuǎn)戰(zhàn)略、布局國家重要領(lǐng)域的重大科研項(xiàng)目等方面的引領(lǐng)作用。同時，發(fā)揮科學(xué)社團(tuán)在引領(lǐng)科學(xué)研究的方向、判定科學(xué)成果、分配科學(xué)獎勵和規(guī)范科學(xué)家行為等方面的重要作用。
加強(qiáng)基礎(chǔ)研究長期、穩(wěn)定和多元化投入?；A(chǔ)研究是一項(xiàng)長期不懈的探索性活動，需要長期穩(wěn)定的投入，保證科學(xué)家有充分自由和時間探索和選擇可以導(dǎo)致新發(fā)現(xiàn)的研究。同時，基礎(chǔ)研究涉及的學(xué)科領(lǐng)域廣泛，目標(biāo)和導(dǎo)向不同，需要不同的投資方從不同方面積極投入。因此，要繼續(xù)加強(qiáng)政府對基礎(chǔ)研究的投入，同時鼓勵企業(yè)、社會組織和地方等投入基礎(chǔ)研究。
【本文作者為中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員】
注釋
[1][5][7][以]約瑟夫·本-戴維著、劉曉譯：《科學(xué)家在社會中的角色：一項(xiàng)比較研究》，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2020年7月。第21—23頁，第155—156頁，第177頁。
[2]Cohen, I. B : Science and the Growth of the American Republic 《The Review of Politics》, Vol. 38, No. 3, Bicentennial Issue (Jul., 1976), p. 359.
[3][法]托克維爾著、董果良譯：《論美國的民主》，北京：商務(wù)印書館，2017年3月，第590頁，第583—584頁，第592—593頁。
[4]Rowland,H.A：A Plea for Pure Science.《Science》,Vol.2.No.29(Aug.24,1883),p.242，pp.249-250.
[6][美]羅杰·L·蓋格著、王海芳等譯 ：《增進(jìn)知識：美國研究型大學(xué)1900—1940年的發(fā)展》，保定：河北大學(xué)出版社 ，2008年8月，第7—8頁 。
[8]Weiner,C:.Science and Higher Education.in Van Tassel and Hall,ed.《Science and Scoiety in the U.S》. Homewood,Illion: The Dorsey Press,1966,p185.
[9]Kohler,R.E:《 Partness in Science——Foundations and Natural Scientists 1900-1945》, The University of Chicago Press, 1991,p135.
[10]Geiger, R. L: Science and the University：Patterns from the US Experience in the Twentieth Century.in Krige and Pestre ed.《Science in the Twentieth Century》，Routledge,1997,p186.
[11] V.Bush:《Science: The endless frontier》. Washinngton DC: National Science Foundation . 40th Anniverary 1950-1990. 1990, p.19.
[12][13]Kevles,D. Principles and politics in federal R&D Policy,1945－1990: An appreciation of the Bush Report.Preface. In. V.Bush. 1990/1945.《Science: The endless frontier》. Washinngton DC:National Science Foundation.Anniverary 1950-1990, 1990,p.xviii,pxx.
責(zé)編：董惠敏／美編：王嘉騏