【摘要】通過(guò)采用文獻(xiàn)調(diào)查法、社會(huì)調(diào)查法、文本分析法等方法，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家檔案工作現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行綜合分析，發(fā)現(xiàn)英國(guó)、新西蘭、澳大利亞、美國(guó)、瑞典等發(fā)達(dá)國(guó)家的檔案部門，在應(yīng)對(duì)政府?dāng)?shù)字轉(zhuǎn)型和社會(huì)轉(zhuǎn)型帶來(lái)的各種數(shù)據(jù)鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)中擔(dān)負(fù)了國(guó)家數(shù)字連續(xù)性計(jì)劃制定與落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)者角色。結(jié)合我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展所面臨的數(shù)字轉(zhuǎn)型、社會(huì)轉(zhuǎn)型以及檔案轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)和檔案實(shí)踐部門的需求，同時(shí)針對(duì)我國(guó)檔案部門三大體系建設(shè)中存在的問(wèn)題診斷，提出十條對(duì)策建議，供制定我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃參考。

【關(guān)鍵詞】檔案事業(yè) 治理現(xiàn)代化 “十三五”規(guī)劃 云計(jì)算 政務(wù)數(shù)據(jù)

【中圖分類號(hào)】G279 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃的制定關(guān)系我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展的承上啟下，也是檔案工作轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折時(shí)期。在國(guó)際檔案事業(yè)發(fā)展總體趨勢(shì)背景、新技術(shù)背景、新社會(huì)發(fā)展背景下重新審視我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)、現(xiàn)狀及問(wèn)題，吸取國(guó)際化最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具有戰(zhàn)略意義。

國(guó)際檔案事業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀和規(guī)律

從各國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀和規(guī)律來(lái)看，檔案部門在一體化的電子政務(wù)建設(shè)中主導(dǎo)數(shù)字連續(xù)性行動(dòng)計(jì)劃，參與政府?dāng)?shù)據(jù)開放行動(dòng)計(jì)劃，協(xié)同政府治理與整體政府構(gòu)建，已成為全球檔案事業(yè)發(fā)展的主要趨勢(shì)。作為整體政府構(gòu)建的有機(jī)組成，強(qiáng)調(diào)電子生成文件電子方式保存和電子方式提供利用服務(wù)，已成為未來(lái)政府無(wú)紙化辦公基礎(chǔ)資源集約化建設(shè)與可持續(xù)利用的基本保障，管理層面的統(tǒng)籌規(guī)劃與高效協(xié)同，服務(wù)層面的“一站式”無(wú)縫整合成為各國(guó)政府的普遍做法。

世界上多個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)制定政府?dāng)?shù)據(jù)連續(xù)性行動(dòng)計(jì)劃。

英國(guó)——政府變革風(fēng)險(xiǎn)管控連續(xù)性管理模式。英國(guó)于2007年啟動(dòng)數(shù)字連續(xù)性項(xiàng)目，首次提出了數(shù)字連續(xù)性概念，認(rèn)為數(shù)字連續(xù)性是指只要需要，就能以所需要的方式，在需要的時(shí)間去使用數(shù)字信息的能力。英國(guó)的數(shù)字連續(xù)性項(xiàng)目具有三個(gè)特征：可用性，即信息能夠滿足想要使用信息的要求；可取性，即在需要的時(shí)候，能夠找到需要的信息，并有合適的技術(shù)打開它，以需要的方式使用；完整性，即所呈現(xiàn)的信息能夠滿足需要，被理解和信任，包括其內(nèi)容、背景和所必需的元數(shù)據(jù)。英國(guó)的數(shù)字連續(xù)性維護(hù)措施具有較高的借鑒意義。英國(guó)數(shù)字連續(xù)性項(xiàng)目要求嵌入業(yè)務(wù)規(guī)劃、信息管理、信息架構(gòu)、信息技術(shù)戰(zhàn)略及過(guò)程、變化管理過(guò)程，得到常規(guī)性評(píng)估和改進(jìn)。該項(xiàng)目將DROID應(yīng)用于識(shí)別數(shù)字信息的格式，幫助分析數(shù)字連續(xù)性的要求，評(píng)估信息可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)劃減少風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)，減少不必要數(shù)據(jù)的存量，更高效和經(jīng)濟(jì)地工作。該項(xiàng)目還通過(guò)PRONOM登記了782271個(gè)文件格式軟件產(chǎn)品（2002-），電子文件格式登記系統(tǒng)為電子文件提供了一個(gè)全面、全程的管理框架，支持對(duì)文件格式的描述以及這些描述信息的持久維護(hù)，從而在被保存對(duì)象、保存技術(shù)以及保存環(huán)境的不斷變化中能夠識(shí)別、解析、遷移、轉(zhuǎn)換和保存各種形式的數(shù)據(jù)資源。英國(guó)還采取措施對(duì)政府工作人員的數(shù)字化能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，主要通過(guò)對(duì)員工進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，對(duì)新員工進(jìn)行數(shù)字化能力培訓(xùn)等形式展開。此外，英國(guó)還通過(guò)審計(jì)與報(bào)告的形式，每年由國(guó)家檔案館的保管部門對(duì)政府各部門的績(jī)效進(jìn)行報(bào)告，對(duì)各部門所收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行審計(jì)，要求各部門在GOV.UK頁(yè)面上編制、更新和發(fā)布“什么該保存”的日程安排并展示其如何將這些應(yīng)用到他們的數(shù)字信息系統(tǒng)中（The National Archives , 2007; Sir Alex Allan, 2014）。

新西蘭——數(shù)字社會(huì)可持續(xù)發(fā)展連續(xù)性管理模式。新西蘭于2009年啟動(dòng)數(shù)字連續(xù)性行動(dòng)計(jì)劃，該計(jì)劃作為整個(gè)政府應(yīng)對(duì)公共部門數(shù)字環(huán)境可持續(xù)發(fā)展，保護(hù)國(guó)家有價(jià)值的知識(shí)留存的對(duì)策，提供了常規(guī)評(píng)估、監(jiān)督、管理和持續(xù)改進(jìn)數(shù)字信息管理的機(jī)制及治理框架。數(shù)字連續(xù)性要素包括技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)動(dòng)因和經(jīng)濟(jì)上的資源可持續(xù)性供給。其中，“技術(shù)”是確保數(shù)字信息延續(xù)的必要條件；“基礎(chǔ)設(shè)施”是數(shù)字信息存儲(chǔ)的保障；“社會(huì)動(dòng)因”指公眾日益期待高質(zhì)量的服務(wù)提供和對(duì)其個(gè)人信息的保護(hù)；“經(jīng)濟(jì)上的可持續(xù)性”包括數(shù)字信息員工技能和管理資源的可持續(xù)性。新西蘭數(shù)字連續(xù)性行動(dòng)計(jì)劃的主要目標(biāo)包括：從戰(zhàn)略層面需要提高公共部門對(duì)數(shù)字連續(xù)性問(wèn)題的意識(shí)，在國(guó)際范圍內(nèi)形成跨專業(yè)的共識(shí)；從數(shù)字文件信息產(chǎn)生開始就建立綜合的治理規(guī)范和指南，對(duì)數(shù)字連續(xù)性實(shí)施監(jiān)管，提供恰當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)和采購(gòu)，實(shí)施有效管理；在機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)建立綜合的技術(shù)設(shè)施支持系統(tǒng)的互操作和高效的數(shù)字連續(xù)性，保證數(shù)字文件信息在機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)的安全存儲(chǔ)和檢索；分析公共部門的職能，識(shí)別出高價(jià)值的文件信息，明確高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域，保障高價(jià)值的文件信息長(zhǎng)期可取可用；數(shù)字文件信息得到保護(hù)，避免非授權(quán)的獲取和使用；建立良好的治理機(jī)制，公共部門全面實(shí)施文件信息管理，并具有領(lǐng)導(dǎo)力和問(wèn)責(zé)制。強(qiáng)調(diào)數(shù)字文件信息需要持續(xù)的資源和行動(dòng)支持，需要計(jì)劃中的干預(yù)來(lái)確保數(shù)字文件信息完整、可取和可用。此外，近年來(lái)，新西蘭數(shù)字連續(xù)性行動(dòng)計(jì)劃在不斷拓展和深入之中，比較典型的是2011年公布的《數(shù)字保存策略》和2013年公布的《成功數(shù)字保存的威脅識(shí)別：現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的模型》，較好實(shí)現(xiàn)了政府?dāng)?shù)據(jù)資源管理與利用的可持續(xù)性。此外，新西蘭重點(diǎn)對(duì)數(shù)字形式的公共文件的形成以及管理進(jìn)行格式限定（Archives New Zealand, 2011）。