【摘要】科技成果轉化和轉移，是促進創(chuàng)新資源高效配置的有效途徑，是創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要內容。研究法律層面的國家科技成果轉化機制，可以有效鞏固科技與經濟結合的成果，促進科技領域改革，豐富科技創(chuàng)新內涵，為創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略保駕護航。

【關鍵詞】科技成果  轉化機制  法律    【中圖分類號】D922.17    【文獻標識碼】A

我國科技成果轉化的法律法規(guī)及政策

為了促進科技成果轉化，近年來我國先后出臺了一系列法律法規(guī)及政策文件。2015年3月25日印發(fā)的《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》中明確提出，“強化尊重知識、尊重創(chuàng)新，充分體現(xiàn)智力勞動價值的分配導向，讓科技人員在創(chuàng)新活動中得到合理回報，通過成果應用體現(xiàn)創(chuàng)新價值，通過成果轉化創(chuàng)造財富”。我國促進科技成果轉化的法律體系，以2015年8月29日全國人大常委會修改的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》為主，以《實施<中華人民共和國促進科技成果轉化法>若干規(guī)定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》為補充，以財政部、科技部等部委出臺的相關部門規(guī)章為配套。

我國大部分地區(qū)的科技成果轉化都有法律依據(jù)，并且這種依據(jù)的效力級別較高，基本都是法律、地方性法規(guī)和部門規(guī)章?？v觀這些法律法規(guī)的具體內容，主要有規(guī)范科技成果處置、收益分配、科技成果轉化績效考核評價體系、科技成果轉化重要貢獻人員的獎勵激勵機制、科技成果信息發(fā)布制度、財政性經費在科技成果轉化中的管理、科技成果轉化服務、科技成果轉化容錯機制等方面。

國有科技型企業(yè)、高等學校和中國科學院等也都已經明確了自身在科技成果轉化方面的發(fā)展方向，并且頒布了相關的辦法、意見和方案，主要有《國有科技型企業(yè)股權和分紅激勵暫行辦法》《教育部科技部關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》《促進高等學?？萍汲晒D移轉化行動計劃》等，為其他領域開展科技成果轉化提供了較好的示范。

我國科技成果轉化的實踐性操作

根據(jù)國家統(tǒng)計局、科技部、財政部2016年11月10日發(fā)布的《2015年全國科技經費投入統(tǒng)計公報》顯示，從我國科技經費投入上看，2015年我國科技經費投入保持持續(xù)增長，研究與試驗發(fā)展（R&D）經費投入及國家財政科技支出持續(xù)增加，研究與試驗發(fā)展經費投入強度穩(wěn)步提高。

從產學研相結合的情況上看，截止到2015年底，我國各地新建以產學研合作為主要特征的各類產業(yè)技術研究院等達到1000家以上，產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點達到146個，集中了5000多家企業(yè)、高校和科研機構，協(xié)同開展標準制定、共性技術研發(fā)、中試等，推動科技成果走出高校科研機構“圍墻”。

從金融資本和民間入股科技成果轉化上看，到2016年，國家科技成果轉化引導基金已設立3支創(chuàng)業(yè)投資子基金，總規(guī)模達42億元，形成了多元化的資金池，放大比例達1:4。開展科技與金融結合試點，創(chuàng)新科技成果轉化的金融產品和服務模式，開發(fā)投貸聯(lián)動和知識產權質押等新型科技金融產品。試點地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資和私募股權投資對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資超過7000億元，累計增加中小企業(yè)科技貸款1.2萬余億元，專利質押融資額突破500億元。

從高校和科研院所加強專業(yè)化技術轉移機構建設上看，截至2015年底，我國培育國家技術轉移示范機構達453家。全國各類技術交易市場已經有1000余個，年成交額同比增加約14.7%，達到9835億元。全國各類眾創(chuàng)空間已超過2300家，與現(xiàn)有2500多家科技企業(yè)孵化器、加速器、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和國家高新區(qū)，共同形成良好的服務鏈條和創(chuàng)新生態(tài)?？萍夹蛣?chuàng)新創(chuàng)業(yè)成為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的亮點和焦點。

從國家高新區(qū)、自主創(chuàng)新示范區(qū)上看，2015年到2016年，自主創(chuàng)新示范區(qū)已由初期的北京、上海、武漢3個發(fā)展到17個，高新區(qū)也已經達到了146個，這些地方成為高端要素、高端產業(yè)和高端企業(yè)聚集的創(chuàng)新高地，無論在增長速度還是在發(fā)展質量上都遠遠超過全國平均水平，成為區(qū)域乃至全國發(fā)展的引領者。

我國科技成果轉化存在的問題

雖然我國在促進科技成果轉化方面取得了卓越的成就，也頒布了相關的法律法規(guī)及政策，但是仍然存在一些問題。

第一，科技成果轉化相關的地方性法規(guī)較少，尤其是地方政府規(guī)章最少，以地方規(guī)范性文件居多。地方規(guī)章頒布時間較早，時效狀態(tài)大多為“失效”。這里主要有兩方面問題。一方面是地方政府層面的科技成果轉化規(guī)定缺失；另一方面是地方性法規(guī)較少導致科技成果轉化法律級別較低。

第二，與科技成果轉化相關的重要內容還有待完善。例如科技成果轉化推廣、技術類無形資產管理制度、容錯糾錯機制、科技成果轉移轉化示范區(qū)建設、軍民融合的科技成果轉化應用體制、科技資源共享、大學生科技創(chuàng)業(yè)等方面。

第三，知識產權保護問題應引起重視。一方面，如何界定職務科技成果、在科技人員工作中如何簽訂技術保密協(xié)議、如何保證離崗的科研人員繼續(xù)承擔保密責任等都缺少具體規(guī)定；另一方面，對于侵犯知識產權的行為如何處理、如何保護知識產權權利人的合法權益，也需要進一步研究。

第四，科技成果轉化的金融支持仍需進一步規(guī)定。

第五，科技成果轉化的評價機制有待建立?？萍汲晒难芯款I域和方向不同，科技成果轉化有著自身的特性，需要通過經濟效益、社會價值、科學價值、國際影響等綜合因素來評價。

第六，科技成果轉化輔助機構有待加強，主要是指科技成果展示平臺、企業(yè)與科技成果對接機制、專業(yè)化的技術轉移機構、技術經紀人等。

促進我國科技成果轉化的對策

完善科技成果轉化的法律法規(guī)和政策?？萍汲晒D化在國家層面已經有了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，當務之急是需要其他相關法律法規(guī)和規(guī)章的配合，以及配套政策的支持。因此，應該在總結試點地區(qū)和試點單位成功經驗的基礎上，盡快出臺有關科技成果轉化推廣、技術類無形資產管理制度等方面的法律法規(guī)和政策。

樹立科技成果知識產權保護規(guī)范。讓科技人員和所在單位能夠安心使用、處置和轉化科技成果帶來的收益，同時也要明確區(qū)分職務科技成果和個人科技成果。在職務科技成果轉化時給予科技人員適當?shù)莫剟?，可以在科技成果形成之前就予以約定。引導科技人員自律，加強科學誠信教育，反對抄襲和剽竊他人的知識產權成果。

大力發(fā)展科技成果轉化激勵機制。針對科技型企業(yè)，研究制定企業(yè)激勵方案，調動企業(yè)技術和管理人員的積極性和創(chuàng)造性，主要有股權激勵和分紅激勵兩種方式。另外，針對國有企業(yè)，可以開展以科技成果轉化為出發(fā)點的混合所有制改造。

豐富科技成果轉化的金融政策。各地可以采取設立科技成果轉化基金或者貸款風險補償?shù)确绞街С挚萍汲晒D化。銀行可以開展知識產權質押貸款、股權質押貸款等貸款業(yè)務，為科技成果轉化提供金融支持。企業(yè)可以通過股權交易、依法發(fā)行股票和債券等直接融資方式，為科技成果轉化項目進行融資。大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、天使投資，利用眾籌的方式在互聯(lián)網上籌措科技成果轉化初期所需資金。對于科技型企業(yè)給予貸款上的綠色通道和利息補貼，重點支持初創(chuàng)期科技企業(yè)和科技成果轉化項目。

發(fā)展科技成果轉化輔助機構。政府可以設立科技成果引導平臺，為高校、科研院所找到市場需求，為企業(yè)找到有價值的科技成果。利用互聯(lián)網形成科技人員數(shù)據(jù)庫，借助大數(shù)據(jù)幫助科技人員和企業(yè)對接，支持科研人員走出學術的金字塔，真正將研究成果變成產品。建立科研設備、檢測中心、實驗室的儲備庫，鼓勵企業(yè)到儲備庫中尋找需求，提高閑置設備的利用率。培育科技成果專業(yè)機構和科技經紀人，促進科技成果轉化精準化的實現(xiàn)。

（作者為大連海事大學博士研究生，遼寧社會科學院法學研究所副所長、副研究員）

【參考文獻】

①《中共中央國務院印發(fā)<關于深化國有企業(yè)改革的指導意見>》，新華網，2015年9月13日。

責編/楊鵬峰  孫渴（見習）    美編/楊玲玲

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