摘要 目前，中國掌握了很多現代科技知識，同時也具有研發(fā)諸多領域前沿科技的能力。但是，中國還不是站在科研開發(fā)前沿的國家。本文在回顧歷次產業(yè)革命與各國經濟發(fā)展經驗的基礎上，總結一般性規(guī)律，以期為中國和其他發(fā)展中國家提供有價值的啟示;同時，考察解放后中國經濟發(fā)展的成就和不足，提出應對新一輪產業(yè)革命的參考意見;并討論 “李約瑟之謎”和“錢學森之問”，為改進人才培養(yǎng)機制和提高“社會能力”，進一步發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”提供了建議。

關鍵詞 經濟起飛 后發(fā)優(yōu)勢 社會能力 李約瑟之謎 錢學森之問

技術進步和創(chuàng)新從未停止過，只不過有些時候顯得寂靜，有些時候比較活躍而已。人類社會之所以有今天，本質上是科學技術的進步和創(chuàng)新帶來的。在歷次產業(yè)革命中，都有一些國家能夠把握機會進而成為經濟和社會發(fā)展的寵兒;而另一些國家則不能及時跟上時代的步伐，喪失機遇甚至成為“棄兒”。俗語說，“機會總是留給有準備的人”，個人如此，國家亦如此。時至今日，中國已經掌握相當多的現代科學技術知識，同時也具有識別科學技術發(fā)展方向和前景的眼力，更具有研究和開發(fā)諸多科學領域前沿技術和創(chuàng)新的能力。不過由于種種原因，中國還不是站在科學技術和研究開發(fā)前沿的國家，還存在諸多阻礙科學技術進步和創(chuàng)新的經濟、社會、政治和文化的障礙或弊端。中國還是一個半工業(yè)半農業(yè)國家，沒有實現完全的工業(yè)化，發(fā)展不夠均衡。一方面擁有高度發(fā)達的城市和高科技產業(yè);另一方面要解決相當多的貧困人口的生活問題和非熟練勞動力的就業(yè)問題。既要快速發(fā)展，又要平衡發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展，而且要跟上世界和時代的潮流，甚至要領先于人，這對于中國來說的確是一個難題和挑戰(zhàn)，當然也是機會。

本文在回顧歷次產業(yè)革命與各國經濟發(fā)展經驗的基礎上，總結其一般性規(guī)律，試圖為中國和其他發(fā)展中國家進一步追趕發(fā)達國家提供一些有價值的啟示。同時，也考察解放后中國經濟發(fā)展的成就和不足，并有針對性地提出應對新一輪產業(yè)革命的參考意見。并就“李約瑟之謎”和“錢學森之問”進行嘗試性討論，為改進人才培養(yǎng)機制和提高“社會能力”從而進一步發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”提出建設性建議。

歷次產業(yè)革命與世界經濟發(fā)展的經驗

當我們翻閱任何一本世界科學技術史著作時，都會發(fā)現一個現象：越往早期看，越會更多地看到北非(埃及)、中東地區(qū)和亞洲(中國)的成果;而越往后期看，越會看到更多歐洲和美洲科學家的名字。①在幾千年世界歷史中，這種“角色轉換”經歷了幾個過程，而每個過程都伴隨著科學技術和社會文明的進步。歐洲人的貢獻自公元前800年前后(古希臘和古羅馬建立)開始增多，但在公元500年至1400年(大約從西羅馬帝國滅亡到文藝復興)相對較少，這時歐洲處于“黑暗的中世紀”。從1450年開始，歐洲逐漸占據科學研究的主導地位，而北非和中東地區(qū)以及中國的勢力大約“消失”在16世紀。從18世紀中后期開始出現美國的“身影”，19世紀逐漸增多，可以與歐洲分庭抗禮，到了20世紀甚至超過了歐洲，而且這種格局一直持續(xù)到今天。值得注意的是，從20世紀開始，間或出現日本人的名字(如：1897年志賀潔發(fā)現引發(fā)痢疾的病菌，1916年本多光太郎研制出永久磁性合金鋼)，而1950年以后也會偶爾發(fā)現中國的成果(如：1965年人工合成牛胰島素，1973年袁隆平成功研發(fā)水稻雜交技術)。②

以上現象絕不僅僅是科學技術領域的發(fā)現和發(fā)明，它一定伴隨著整個社會的進步，而社會進步的一個重要表征就是經濟發(fā)展。除了個別情況外(科學研究會有偶然性)，我們難以想象一個沒有經濟基礎的社會(或國家)會擁有高度發(fā)達的科學技術。二者不僅是密切相關的，也是相互促進的?？茖W技術的進步能提高生產力，生產力的提高能增加產出，產出的增加意味著生活水平的改善，從而為科學技術研究提供物質基礎。那些輝煌一時的文明古國一定是經濟發(fā)達的地區(qū)，而近代以后科學技術領先的西歐、北美和日本也是經濟高度發(fā)達的國家和地區(qū)。換言之，由于經濟相對發(fā)達才有了文明古國，也是由于經濟高度發(fā)達才使得當今的發(fā)達國家掌握著先進的科學技術。下面，我們集中討論產業(yè)革命以后科學技術進步與經濟發(fā)展的關系。

通過觀察18世紀中期以來的歷次產業(yè)革命可以發(fā)現一個有趣的現象：每次產業(yè)革命大約相隔100年。第二次產業(yè)革命發(fā)生在19世紀中后期，第三次產業(yè)革命發(fā)生在第二次世界大戰(zhàn)之后的20世紀中期以后。這也許是個巧合，也許不是。經濟周期理論中的“長波”(康德拉季耶夫周期)認為一個經濟周期大約為50年～60年。③依據這個理論，到目前為止，資本主義國家一共經歷了(或正在經歷)5個周期。由于這個周期時間太長，涉及的因素太多(如戰(zhàn)爭、技術革新、政治變革)，無法進行更為精致的觀察和研究，因此這個理論還沒有得到普遍的認同，但是科學技術的變革和進步一定是其中十分重要的因素。

此外，還可以觀察到科學技術進步與經濟發(fā)展的另一個特征：即由點到面進行擴展和傳播，使得大多數國家能夠從中得到好處。根據諾貝爾經濟學獎獲得者庫茲涅茨(S. Kuznets)的研究，當今發(fā)達國家的“現代經濟增長(Modern Economic Growth)”④開始時期如下：英國1765年～1785年;法國、比利時、荷蘭1830年～1840年;美國1834年～1843年;德國1850年～1859年;瑞士1865年;丹麥、挪威1865年～1869年;瑞典、意大利、澳大利亞1861年～1869年;加拿大1870年～1874年;日本1874年～1879年。⑤由于第一次產業(yè)革命發(fā)生在英國，因此只有英國在這個時期實現了“現代經濟增長”。此后陸續(xù)波及到北歐、西歐、南歐和北美以及日本，在這個波及過程中發(fā)生了第二次產業(yè)革命，而這時的科學技術革命也隨著這種波及和擴散效應逐漸從英國轉移到其他地區(qū)，這一點與上面指出的現象相符。類似的研究是美國著名經濟史學家羅斯托(W. W. Rostow)作出的，他以“經濟起飛(take-off)”概念作為依據為各國的現代經濟增長的開始時間作出了判斷：英國1783年～1802年;法國1830年～1860年;比利時1833年～1860年;美國1843年～1860年;德國1850年～1873年;瑞士1868年～1890年;日本1878年～1900年;俄羅斯1890年～1914年;加拿大1896年～1914年;阿根廷1935年;土耳其1937年;印度、中國1952年。⑥雖然定義和內涵略有不同，羅斯托的研究結果與庫茲涅茨的結論之間，除了跨度稍大一些以外，并沒有太大的差別。羅斯托在其著作《經濟增長的階段：非共產黨宣言》第三版序言中進一步發(fā)展了他的學說，將經濟發(fā)展階段分成了四個等級，并列舉了各國的發(fā)展狀況，其中包含了一些后來的國家。這里只介紹發(fā)達國家之外的幾個國家和地區(qū)的起飛時間：阿根廷、土耳其、巴西1933年;墨西哥1940年;印度、中國、中國臺灣、伊朗1950年代初;韓國、泰國1960年。⑦從羅斯托的研究看，經濟起飛和發(fā)展過程從西歐開始，逐步向南歐、北美、再向亞洲地區(qū)擴散，而且他預言將來也將擴散到撒哈拉以南非洲等最不發(fā)達地區(qū)。他對于其中發(fā)展狀況比較好的發(fā)展中國家十分看好。他指出：“可能在2010年～2020年以后的某個時間，較先進的發(fā)展中國家就會完全吸收目前正在迅速展開的技術革命。但是，除非發(fā)生某些全球性災難，我很少懷疑會出現完全進入技術成熟的我稱之為第四個發(fā)展等級(fourth Graduating Class)，所有這些意味著經濟力量和政治影響的分配將是21世紀上半葉全球競爭舞臺的中心特征。”⑧

那么，這樣一個經濟發(fā)展的過程有沒有科學技術上的支撐呢?我們可以從代表科學技術應用狀況的專利發(fā)展中窺見一斑。表1列出了主要發(fā)達國家1885年～1950年申請和授權專利的件數，這個時期正是第二次產業(yè)革命到第三次產業(yè)革命的時期，從中可以看出以下幾點。第一，不論是申請專利還是授權專利，美國都在數量上占據優(yōu)勢，而且超出第二名德國(申請專利)或英國(授權專利)一倍。德國、英國、法國各自排在第二至第四位，意大利和日本相差較多。第二，各國都有一個遞增的傾向，美國、德國、意大利和日本比較快速，英國和法國相對緩慢。第三，各國申請數量和授權數量的比例關系不同。美國、英國和法國大約一半獲得授權，意大利偏多，德國和日本偏少，這與各國專利制度有關，有的國家審查嚴格，有的則相對寬松。⑨總之，這些代表科學技術進步的專利申請和授權數據基本上反映了各國的經濟發(fā)展狀況：美國不僅體量很大，而且上升也較快;德國增長迅速，數量也不少;日本加緊追趕，數量上相對較少;英法兩國基礎雄厚，但前進步伐稍慢一些。⑩

與發(fā)達國家相比，中國近代專利制度不僅建立的時間晚，而且效果也不如人意。1912年北洋政府工商部頒布的《獎勵工藝品暫行章程》是最早的體現，而后經過數次改進。但是，其內容依然十分簡單，甚至還稱不上是一部專利法。更重要的是，到全國解放的這幾十年當中，也不過授予了百十來件專利。國民政府的專利法是1949年頒布的，這部法律由臺灣地區(qū)繼承至今。1950年，大陸地區(qū)實施了《保障發(fā)明權與專利權暫行條例》，規(guī)定發(fā)明權屬于國家，因此不能稱為真正意義上的專利法。正式的專利法成立于1985年，這與日本的專利法整整相差100年(日本是1885年)，這既是一個意味深長的時間，也間接地證明了兩國經濟發(fā)展的差距。11

我們從近代以來科學技術和經濟發(fā)展的歷史中能夠總結出哪些啟示呢?圖1總結了科學技術發(fā)展的單一過程規(guī)律和波段性規(guī)律。S型曲線有：“傳染病曲線”、“增長曲線”、“成長曲線”、“普及曲線”、“創(chuàng)新曲線”等。“傳染病曲線”表示，一種傳染病從出現到擴大再到收斂，呈現出S形狀，也就是開始時被傳染的人較少，經過一段時間有更多的人感染從而形成一個擴散狀態(tài)或“爆發(fā)期”，接下來由于“抗體”的出現和防御、治療手段的進步等，被傳染的人數開始減少，最終結束。“增長曲線”，也叫“成長曲線”，表示經濟增長相似于生物的成長過程，開始增長率較慢，經過一個積累時期以后，增長率加快，甚至有一個高增長的時期，然后再下降的過程。“普及曲線”通常指商品的消費和技術的傳播都有一個開始較慢，然后快速增長，再到下降的過程。這是由于人們對于某種商品或技術的認識需要有一個過程，所謂“一傳十，十傳百”就是這個道理。“創(chuàng)新曲線”是指，一種技術的開發(fā)和研究，開始時會遇到很多困難，難以有很大進展，需要反復“試錯”，當某些技術難題被攻破之后就會有一個比較順暢的過程，再接下來還會遇到“瓶頸”，或該項技術變?yōu)槌墒旒夹g而發(fā)展受到限制。12以上所述為第一個過程，如果用科學技術的研究、開發(fā)或傳播來說，就是單一技術的過程。

從科學技術整體和連續(xù)性的角度看，在第一波“衰減”之后，繼而會有第二波和第三波發(fā)生和跟進，因此我們稱之為科學技術發(fā)展的“波段性”或“階段性”規(guī)律。這樣，就形成了一個科學技術發(fā)展既有連續(xù)性又有階段性的過程。也就可以理解為什么科學技術發(fā)展有時相對較快而有時相對較慢，或者會有所謂“波浪形”發(fā)展形態(tài)，時高時低。某些時期會出現集中爆發(fā)的情況，而另一些時期則相對停滯，沒有突破性的成果出現，也可以比喻成“黎明前的黑暗”。但實際上都在進行知識的積累，這個時期其實更為重要，因為在某項技術被突破之前，大家都站在同一個出發(fā)點或起跑線上，問題是能不能站在這個點或線上。13另外，從圖1中還可以看出，S型曲線從左到右呈現出越來越陡峭的形態(tài)。這是因為隨著科學技術的進步和經濟發(fā)展，也由于信息化時代的出現，技術研發(fā)和傳播的速度越來越快。過去研究和開發(fā)一款汽車需要幾年甚至十幾年的時間，現在只需要一兩年。各類家用電器、個人電腦、照相機、手機等產品的更新換代都證明了這個現象。

中國的經濟發(fā)展與科學技術

習近平總書記在今年年初說：“不能用改革開放后的歷史時期否定改革開放前的歷史時期，也不能用改革開放前的歷史時期否定改革開放后的歷史時期”(新華網，2013年1月5日)。雖然這段話主要談的是政治問題，但是也可以用來理解經濟問題。也就是中國經濟發(fā)展的連續(xù)性的問題，我們可以理解為：前三十年雖然不如后三十年發(fā)展得好，但是為后三十年打下了基礎;后三十年的快速發(fā)展在很大程度上得益于前三十年。